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為加強廉潔風(fēng)險防控管理，規(guī)范決策和經(jīng)營行為，進一步推進鹽業(yè)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，根據(jù)《省鹽業(yè)集團有限公司開展廉潔風(fēng)險防控實施方案》精神和市局煙鹽黨（）2號文件的要求，確定全面開展廉潔風(fēng)險防控管理工作?，F(xiàn)結(jié)合實際提出如下實施方案：

一、指導(dǎo)思想和基本原則

（一）指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，按照“標(biāo)本兼治，綜合治理，懲防并舉、注重預(yù)防”的要求，加強廉潔風(fēng)險防控管理，健全內(nèi)控體系，構(gòu)筑完善的制度防線，實現(xiàn)超前預(yù)防、全程監(jiān)管、預(yù)警防控，著力從源頭上防治腐敗，不斷提高預(yù)防腐敗的工作和科學(xué)化水平，推進黨風(fēng)廉政建設(shè)深入開展，促進、保障鹽業(yè)又好又快發(fā)展。

（二）基本原則

1、推進發(fā)展，全面防控。推進改革發(fā)展穩(wěn)定，經(jīng)營管理協(xié)調(diào)、良性互動。增加決策和經(jīng)營行為的透明度，最大程度的降低廉潔風(fēng)險，實現(xiàn)對決策和經(jīng)營行為全過程、全方位、全崗員的監(jiān)控增強廉潔風(fēng)險防控的系統(tǒng)性。

2、抓住關(guān)鍵，突出重點。以規(guī)范決策和經(jīng)營行為為核心，以理清崗位職責(zé)為基礎(chǔ)，以排查風(fēng)險為關(guān)鍵，以制定防控措施為保證，突出重點對象，重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)和重點任務(wù)，提高廉潔風(fēng)險防控的針對性。

3、強化管理，健全體系。融入企業(yè)經(jīng)營管理業(yè)務(wù)工作之中，植入企業(yè)內(nèi)部控制體系和風(fēng)險管理制度之內(nèi)，增強廉潔風(fēng)險防控的協(xié)同性。

4、加強監(jiān)管，科技支撐。充分運用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)尤其是信息技術(shù)手段，推進風(fēng)險防控信息化、，網(wǎng)絡(luò)化和智能化，依托電子辦公、遠程監(jiān)控和業(yè)務(wù)管理等信息系統(tǒng)，實時動態(tài)監(jiān)測，提升廉潔風(fēng)險防控的有效性。

二、主要任務(wù)

根據(jù)《公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等法律法規(guī)章和上級黨委的要求，堅持“權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一，管資產(chǎn)與管人、管事相結(jié)合的原則，立足規(guī)范履職行為，進一步明確崗位職責(zé)，梳理業(yè)務(wù)流程和辦事規(guī)則，查找廉政風(fēng)險點，評估風(fēng)險等級，制定防控措施，加強風(fēng)險預(yù)警，完善制度和機制，強化監(jiān)督檢查，推進企業(yè)業(yè)務(wù)運行制度化、程序化、公開化，建立全面覆蓋、責(zé)任到位、防控嚴(yán)密、管理完善的廉潔風(fēng)險防控體系，事先依法行權(quán)、科學(xué)行權(quán)、正確行權(quán)、有效控權(quán)，確保事業(yè)的科學(xué)健康發(fā)展。

突出重點對象，著力規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)人員、經(jīng)營管理人員和人、財、物、產(chǎn)、供、銷等關(guān)鍵崗位人員的決策和經(jīng)營行為；突出重點領(lǐng)域，著力對“三重一大”事項以及投資管理、資本運營、財務(wù)管理、薪酬管理、選人用人、項目管理等領(lǐng)域風(fēng)險的防控；突出重點環(huán)節(jié)，著力對經(jīng)營管理中的決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)進行科學(xué)分解和有效配置，不斷創(chuàng)新和改進經(jīng)營管理方式；突出對業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵點、企業(yè)內(nèi)部控制的薄弱點進行防控的薄弱點進行防控；突出重點任務(wù)，把廉潔風(fēng)險防控與健全公司治理結(jié)構(gòu)、完善企業(yè)內(nèi)部控制體系、加強企業(yè)全面風(fēng)險管理、培育企業(yè)文化有機結(jié)合起來，按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及配套指引的要求，著力抓好權(quán)力行使前、行使中、行使后各項廉潔風(fēng)險的防控任務(wù)，增強工作針對性和實效性，切實防范制度缺失、制衡失效、內(nèi)控失調(diào)、操守失范帶來的廉潔風(fēng)險。

三、方法步驟

（一）動員部署階段

1、為加強對廉潔風(fēng)險管理工作的指導(dǎo)，成立鹽業(yè)廉潔風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

領(lǐng)導(dǎo)小組具體負責(zé)全局廉潔風(fēng)險防控的組織、協(xié)調(diào)、實施。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在局財務(wù)科，徐延平任主任，承擔(dān)日常具體工作。

2、動員部署。通過召開領(lǐng)導(dǎo)班子會和全體干部職工會，大力宣傳開展廉潔風(fēng)險防控的必要性和重要性，使黨員干部充分認(rèn)識廉潔風(fēng)險的客觀存在及其現(xiàn)實危害，切實提高加強廉潔風(fēng)險防控的自覺性和主動性。

（二）梳理職責(zé)流程、查找廉政風(fēng)險

按照職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致的要求，結(jié)合本次局機關(guān)科室調(diào)整，依據(jù)崗位職責(zé)，確定業(yè)務(wù)事項的類別、行使依據(jù)、界限和責(zé)任主體，認(rèn)真梳理職責(zé)流程，為搞好風(fēng)險排查打好基礎(chǔ)。采取自己找、大家提、組織點、群眾議，集體定等方式，認(rèn)真查找崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制和處部環(huán)境等方面存在的廉潔風(fēng)險環(huán)節(jié)、風(fēng)險部位和風(fēng)險點。

崗位職責(zé)風(fēng)險，是指由工作崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)的因素；業(yè)務(wù)流程風(fēng)險，是指由于工作程序和個人自由裁量空間過大，可能造成權(quán)力失控和行為失范的因素；制度機制風(fēng)險，是指由于缺乏工作制度及工作時限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量等明確規(guī)定，可能導(dǎo)致履職行為失控的因素；外部環(huán)境風(fēng)險，是指不良社會風(fēng)氣對崗位的干擾、生活圈和社交圈對個人的不利影響等因素。

（三）評估風(fēng)險等級

根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的概率大小、可能造成的危害程序度，將風(fēng)險等級劃分為三級。一級風(fēng)險是發(fā)生機率高，或者一旦發(fā)生可能造成嚴(yán)重損害后果的風(fēng)險。二級風(fēng)險是發(fā)生機率較高，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴(yán)重損害后果的風(fēng)險。三級風(fēng)險是發(fā)生機率較小，或者一旦發(fā)生可能造成不良社會影響或一定經(jīng)濟損失的風(fēng)險。依據(jù)風(fēng)險等級的劃分標(biāo)準(zhǔn)，確定各科室、崗位的廉潔風(fēng)險等級。

（四）制定防控措施

圍繞排查確定的各類風(fēng)險點和風(fēng)險等級，有針對性地提出防范措施，有效化解廉潔風(fēng)險。屬于崗位職責(zé)方面的，通過建立健全權(quán)力運行程序和權(quán)力制衡機制等方式，加強監(jiān)督和制約，規(guī)范權(quán)力運行。對重點崗位人員和重點部門負責(zé)人，應(yīng)按規(guī)定強化監(jiān)督措施，并實行定期輪崗交流。屬于制度機制缺失或不完善方面的，應(yīng)建立健全相關(guān)制度機制，并抓好落實。具體辦法如下：

1、針對崗位風(fēng)險，由涉崗人員對照與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項法規(guī)制度，提出防范控制風(fēng)險的具體措施和辦法。

2、針對科室風(fēng)險，由各科室根據(jù)機構(gòu)職能和崗位風(fēng)險，從加強對涉險崗位人員的教育管理，配置制衡權(quán)力、完善流程設(shè)計、規(guī)范和監(jiān)督職權(quán)運行等方面制定出風(fēng)險防控措施。防控措施中需要修改、制定的制度辦法應(yīng)列出具體名稱和完成時間。

四、總結(jié)驗收階段

在總結(jié)階段，針對存在的廉潔風(fēng)險，實行分級監(jiān)控、定期評估、動態(tài)預(yù)警，建立前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等環(huán)節(jié)的監(jiān)督制約制度，完善以崗位為點、程序為線、制度為面、環(huán)環(huán)相扣的廉潔風(fēng)險防控機制。從教育自律入手，發(fā)揮教育的說服力筑牢拒腐防變的思想道德防線，建立不想腐敗的自律機制；從制度辦事，建立不許腐敗的防范機制；從監(jiān)督制約著手，對履職行為的全過程實時監(jiān)控，發(fā)揮監(jiān)督的制衡力，建立不能腐敗的制約機制；從懲處治理著手，做到有紀(jì)必依、執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)、違紀(jì)必究，建立不敢腐敗的懲處機制，形成鹽業(yè)廉潔防控管理工作階段性成果。