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第一章總則

第一條為加強企業(yè)管理，有效發(fā)揮效能監(jiān)察的監(jiān)督、保證、預防、促進作用，建立和健全企業(yè)的監(jiān)督制約機制，推進企業(yè)黨風廉政建設，使企業(yè)的效能監(jiān)察工作經(jīng)?；?、制度化、規(guī)范化，根據(jù)市國資委和市監(jiān)察局有關要求，結合集團公司實際，特制定本暫行辦法。

第二條企業(yè)效能監(jiān)察是企業(yè)的監(jiān)察部門對本企業(yè)職能部門和人員執(zhí)行國家方針、政策、法律、法規(guī)、企業(yè)規(guī)章，履行職責及其效果的監(jiān)督、檢查活動。是管理的再管理，監(jiān)督的再監(jiān)督。是完善企業(yè)管理，提高經(jīng)濟效益的重要舉措；是從源頭上預防和治理腐敗，加強企業(yè)廉政建設的重要手段；是黨風廉政建設與企業(yè)生產經(jīng)營管理有機結合的重要途徑。

第三條企業(yè)效能監(jiān)察的總體要求是：以企業(yè)的經(jīng)濟活動為中心，圍繞企業(yè)經(jīng)營管理和資產運行的關鍵環(huán)節(jié)，通過特有的監(jiān)督方式、工作程序和職能作用，查堵管理上的漏洞，提出改進管理的建議，完善各項管理制度，構建反腐倡廉防范體系，從而達到改進企業(yè)管理，提高經(jīng)濟效益和社會效益，實現(xiàn)國有資產保值增值，加強黨風廉政建設的目的。

第四條開展效能監(jiān)察要堅持專業(yè)部門監(jiān)察與群眾監(jiān)督相結合，監(jiān)督檢查與改進管理相結合，獎懲與教育相結合的原則。

第五條效能監(jiān)察是企業(yè)管理的重要組成部分，是紀檢監(jiān)察部門的一項重要職責。集團公司各級紀檢監(jiān)察部門必須依照本實施辦法規(guī)定認真開展企業(yè)效能監(jiān)察工作，企業(yè)黨政領導要加強領導，重視、支持效能監(jiān)察工作，在組織機構、人員配備等方面提供必要的保障。各有關處室要大力支持和配合紀檢監(jiān)察部門開展效能監(jiān)察工作。各監(jiān)察對象應自覺接受監(jiān)督監(jiān)察。

第二章效能監(jiān)察的范圍和內容

第六條對企業(yè)經(jīng)營管理活動進行效能監(jiān)察，主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否認真貫徹執(zhí)行黨和國家以及上級部門制定的路線、方針、政策、法律、法規(guī)和有關規(guī)章制度；是否正確行使職權，堅持民主科學決策，依法經(jīng)營管理；是否盡職盡責，廉潔高效，保證中心任務和管理目標的實現(xiàn)，做好統(tǒng)籌、協(xié)調、監(jiān)督、服務工作。

第七條對生產和銷售管理活動進行效能監(jiān)察，主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否按照國家、省、市有關行業(yè)政策、宏觀規(guī)劃、市場需求和企業(yè)經(jīng)營目標的要求，安排生產銷售計劃；是否完成計劃、任務、預算、合同等預定目標；是否對生產銷售環(huán)節(jié)實行嚴格把關，進行有效監(jiān)控；是否有效地使用人力、物力和財力，堅持優(yōu)質低耗，努力降低成本；是否確保生產銷售過程安全，生產銷售環(huán)境符合國家要求。

第八條對產品質量和服務質量管理活動進行效能監(jiān)察，主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否嚴格執(zhí)行國家和行業(yè)有關產品和服務質量、標準、計量等方面的法律法規(guī)和規(guī)章制度；是否落實產品質量管理和服務質量管理措施，認真履行合同要求，做到用戶滿意；是否加強行業(yè)作風建設，切實提高優(yōu)質服務水平；是否做到產品銷售價格合理合法，應收帳款及時回籠，不發(fā)生重大用戶糾紛事件。

第九條對基本建設和工程管理活動進行效能監(jiān)察，主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否根據(jù)國家建設管理有關規(guī)定辦理新建項目的審批立項手續(xù)；是否對工程項目按規(guī)定進入工程市場招投標；是否通過公開招投標選擇施工單位；是否嚴格按照設計和工期要求，對施工質量、進度實施有效管理和監(jiān)督；是否嚴格按照國家有關規(guī)定和定額標準審核工程量和工程費用；是否對項目資金的使用制訂了專門的規(guī)定；是否進行竣工驗收審計。

第十條對物資和設備管理活動進行效能監(jiān)察，主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象對物資、設備采購供應是否采用公開招投標的方法，采購供應是否做到按期、按質、按量滿足生產經(jīng)營需要；是否按照選優(yōu)、擇廉的要求，積極采購適合本單位應用的質量合格、價格合理的物資、設備；物資、設備入庫驗收、保管、領用是否建立了必要的規(guī)章制度并嚴格執(zhí)行，帳、卡、物是否做到相符；物資、設備儲備是否完好合理，處置是否符合規(guī)范和程序。

第十一條對科技管理活動進行效能監(jiān)察，主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否貫徹執(zhí)行國家有關科技方面的方針、政策、法規(guī)、制度；是否合理進行技術開發(fā)、技術改造、技術轉讓和項目引進；是否為科技人員創(chuàng)造良好條件，充分發(fā)揮他們的積極性，盡快出科研成果，出經(jīng)濟效益。

第十二條對財務和資產管理活動進行效能監(jiān)察，主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否按照國家的財政法規(guī)、財經(jīng)紀律、財務制度進行財務管理和財務監(jiān)督；是否按照全面預算管理的要求，實現(xiàn)預算目標，加強對成本費用的控制；是否按照國家有關規(guī)定對國有資產進行有效管理和處置，對國有資本進行有效運作，確保投資渠道暢通，程序規(guī)范，實現(xiàn)國有資產保值增值。

第十三條對勞動人事和教育管理活動進行效能監(jiān)察，主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否貫徹執(zhí)行了國家勞動、人事、教育方面的方針、政策、法規(guī)，堅持黨管干部的原則；選拔任用干部是否遵循選賢任能、德才兼?zhèn)涞脑瓌t；是否嚴格履行干部管理權限和任免程序；工資、獎金的分配是否貫徹執(zhí)行了“效率優(yōu)先，兼顧公平”的原則和企業(yè)的關規(guī)章制度；勞動管理是否執(zhí)行《勞動法》等有關法律規(guī)定；教育培訓是否符合國家有關規(guī)定和企業(yè)生產經(jīng)營發(fā)展的需要。

第三章效能監(jiān)察的方法和程序

第十四條效能監(jiān)察的方法主要有專項監(jiān)察和綜合監(jiān)察，它貫穿于管理工作的全過程，分事前防范性監(jiān)察、事中跟蹤性監(jiān)察、事后改進性監(jiān)察三種類型。

1、事前防范性監(jiān)察。對企業(yè)的對外投資、對外擔保、資產處置和生產、經(jīng)營、合同、財務、物資管理等關鍵性部位的決策、運行過程進行監(jiān)察。在監(jiān)察前要充分預計可能發(fā)生的問題，明確政策界限，通過建立行為規(guī)范、規(guī)章制度、崗位職責、實行企務公開等多種形式，防止或杜絕問題的發(fā)生。

2、事中跟蹤性監(jiān)察。以檢查工作（任務）為載體，對工作決策執(zhí)行過程實行跟蹤監(jiān)察。在檢查中發(fā)現(xiàn)不良傾向或苗頭，要及時采取措施，糾正錯誤，保證決策正確執(zhí)行，確保任務順利完成。

3、事后改進性監(jiān)察。以調查問題入手，在工作（任務）完成以后，對所發(fā)生的問題進行調查和核實，分析產生問題的環(huán)節(jié)、原因、責任等情況。在查清問題以后，要針對管理中的薄弱環(huán)節(jié)提出整改意見，實施相應責任追究。

第十五條效能監(jiān)察的工作程序為：調查摸底，選題立項；制訂方案，組織實施；整改落實，總結提高。

1、調查摸底，選題立項。是根據(jù)所屬企業(yè)和有關部門提供的情況，對生產經(jīng)營和資金運行過程中急需解決的問題，通過調查摸底，提出立項建議，填寫《效能監(jiān)察立項表》（見附表1）。經(jīng)行政領導批準后正式立項，同時通知被監(jiān)察單位，并報上級紀檢監(jiān)察部門備案。

2、制訂方案，組織實施。是通過制訂包括目的、范圍、內容、方法、步驟、時間、要求和人員組成等詳細的實施方案，以文件的形式通知被監(jiān)察的部門，同時報上級紀檢監(jiān)察部門備案。被監(jiān)察部門應先進行自查自糾，并做好接受檢查準備。上級將通過查閱原始資料、深入現(xiàn)場勘察、召開群眾座談會、進行個別談話、實行經(jīng)濟責任審計等形式，對效能監(jiān)察立項內容進行監(jiān)督檢查，客觀評價，若發(fā)現(xiàn)問題，提出改進意見，填寫《監(jiān)察建議書》（見附表3）或《監(jiān)察決定書》（見附表4），經(jīng)分管領導審批后，下達給有關單位，督促其建立健全有關管理制度。

3、整改落實，總結提高。年底或一個項目的效能監(jiān)察工作完成后，各企業(yè)針對監(jiān)督監(jiān)察意見，認真分析查找原因，明確相關責任，提出整改措施，完善相應制度，落實整改責任，并寫出終結報告，填報《效能監(jiān)察終結報告表》（見附表2），經(jīng)主管領導審定后報集團公司紀檢監(jiān)察部門備案。同時，對效能監(jiān)察成效明顯的單位和個人給予表彰、獎勵；對跟蹤監(jiān)察反映較差、存在問題比較多的單位和個人要結合年度考核，給予批評、懲罰。

第十六條紀檢監(jiān)察部門在實施效能監(jiān)察項目時有檢查權、調查權、建議權和一定的處分權，并通過《監(jiān)察決定書》或《監(jiān)察建議書》下達監(jiān)察決定或建議。

第十七條監(jiān)察對象對監(jiān)察決定或建議應當執(zhí)行或采納，在十五日以內以書面形式將執(zhí)行情況上報紀檢監(jiān)察部門。如有不同意見，應在十天內向紀檢監(jiān)察部門提出書面復議，紀檢監(jiān)察部門應在十天內研究答復。

第十八條每一效能監(jiān)察項目結束后，紀檢監(jiān)察部門要做好效能監(jiān)察項目的文書立卷和歸檔工作。文書資料包括：選題立項期間形成的調查摸底資料；立項時的依據(jù)、請示；《效能監(jiān)察立項表》；效能監(jiān)察實施方案；監(jiān)察過程中收集的各種資料和專題調查材料；《監(jiān)察建議書》、《監(jiān)察決定書》及其執(zhí)行情況；對有關人員的獎懲決定；有關的規(guī)章制度和效能監(jiān)察工作總結；有關會議記錄；項目結束后形成的效能監(jiān)察終結報告和《效能監(jiān)察終結報告表》；上級機關的被評選為效能監(jiān)察優(yōu)秀成果的文件；其他有關材料等。

第四章效能監(jiān)察的組織領導

第十九條集團公司的效能監(jiān)察工作在集團公司黨委的統(tǒng)一領導下，成立企業(yè)效能監(jiān)察領導小組，領導小組下設辦公室，具體負責工作部署，宣傳發(fā)動，立項審批，組織實施，協(xié)調問題，檢查督促、獎懲評審等工作。各企業(yè)根據(jù)自身實際，成立相應的組織領導機構。

第二十條各級黨組織和行政領導必須重視和支持效能監(jiān)察工作，為開展效能監(jiān)察工作創(chuàng)造條件，保證效能監(jiān)察項目的實施和監(jiān)察決定或建議的落實。

第二十一條各級紀檢監(jiān)察部門具體負責效能監(jiān)察的日常工作，提出效能監(jiān)察的立項和實施建議，制定效能監(jiān)察工作的計劃方案、制度規(guī)定，組織協(xié)調有關部門和人員參與效能監(jiān)察工作，檢查督促立項和整改措施的落實，查處在效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的失職瀆職和違法違紀的問題，提出獎懲和改進管理的意見建議，評選優(yōu)秀成果，做好立卷歸檔工作，總結交流和宣傳推廣效能監(jiān)察先進典型和工作經(jīng)驗。

第二十二條集團公司各處室及所屬各企業(yè)應積極配合紀檢監(jiān)察部門開展效能監(jiān)察工作，檢查管理中的問題，制定改進管理的措施，完成各自應承擔的任務，保證監(jiān)察建議和監(jiān)察決定的貫徹執(zhí)行。

第五章效能監(jiān)察成果評選及獎懲

第二十三條集團公司對所屬企業(yè)開展效能監(jiān)察工作實行一年一評審制度，對已實施完成的效能監(jiān)察項目，評選出優(yōu)秀成果和先進典型，進行大力宣傳、推廣其先進事跡和經(jīng)驗，并給予適當?shù)谋碚锚剟睢?/p>

第二十四條效能監(jiān)察必須貫徹獎勵和懲處相結合的原則。效能監(jiān)察的結果要作為考核、使用和提拔干部的一項重要依據(jù)。

第二十五條對于模范執(zhí)行國家方針政策、法律法規(guī)和上級各項規(guī)定，認真履行職責，管理科學，決策民主；發(fā)明創(chuàng)造或提出合理化建議，為企業(yè)取得顯著經(jīng)濟效益和社會效益；防止或挽救事故有功，愛護企業(yè)財產，使企業(yè)利益免受或少受損失；廉潔從業(yè)成績突出；效能監(jiān)察取得突出成績的單位和個人等，紀檢監(jiān)察部門應建議領導班子予以表彰或獎勵。

第二十六條發(fā)現(xiàn)監(jiān)察對象有違反國家方針政策、法律法規(guī)和上級各項規(guī)定；有令不行，有禁不止，失職瀆職；對分管工作存在的問題長期失察，不落實監(jiān)察建議；浪費國家資財，造成重大經(jīng)濟損失或不良影響的；以及其他違法亂紀行為，需要給予處分的，應按有關規(guī)定立案查處。需要給予刑事處分的，應移送司法機關處理。

第二十七條對開展效能監(jiān)察中解決關鍵問題，改進經(jīng)營管理，獲得重大經(jīng)濟效益和社會效益；主動挖掘案件線索，敢于與違法亂紀行為作斗爭；以及組織開展效能監(jiān)察有功人員應進行表彰和獎勵。

第二十八條對監(jiān)察對象和有關人員的獎懲，按照《中國共產黨紀律處分條例》、《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定(試行)》、《企業(yè)職工獎懲條例》等有關規(guī)定執(zhí)行。

第二十九條集團公司對各企業(yè)及監(jiān)察對象的獎懲納入集團公司企業(yè)經(jīng)營業(yè)績年度考核辦法。各企業(yè)對有關部門和人員的獎懲，由各企業(yè)結合平時或年終考核進行，獎金來源和提獎方法可以從企業(yè)獎勵基金中解決，也可采取行政領導特批，或經(jīng)有關部門同意，從效能監(jiān)察中增加的經(jīng)濟效益或挽回的損失中適當提取。

附則

第三十條本暫行辦法適用于集團公司及所屬各企業(yè)。

第三十一條本暫行辦法與上級有關部門的新規(guī)定相抵觸時，按上級新規(guī)定執(zhí)行。

第三十二條本暫行辦法自之日起執(zhí)行。