【摘要】隨著全球化浪潮的沖擊，治理理論移植中國，并對(duì)中國社會(huì)科學(xué)的各個(gè)領(lǐng)域產(chǎn)生了重大影響，但由于治理理論本身的缺陷和中國具體國情，善治的實(shí)現(xiàn)困難重重。文章提出要真正實(shí)現(xiàn)公共利益最大化的治理目標(biāo)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能和發(fā)揮黨組織、人大、政協(xié)的啟蒙、整合作用是中國現(xiàn)階段最有效的路徑選擇。

【關(guān)鍵詞】治理；善治；中國化；路徑選擇

【中圖分類號(hào)】C936【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A【文章編號(hào)】1007-7723（2006）05-00

自從世界銀行首次提出“治理”一詞后，治理理論如同一股強(qiáng)勁的風(fēng)暴席卷全球，對(duì)社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域產(chǎn)生了極大影響，成為各國政府改革的新模式。因此，許多學(xué)者將其作為中國改革走出困境的一條新途徑，但這一西方的“舶來品”本身并不完美，它也可能失靈，在一定條件下，甚至比政府失靈和市場(chǎng)失靈影響更大；加之中國的國情與西方發(fā)達(dá)國家有較大差距，所以在運(yùn)用治理理論過程中，必須將其合理成分與中國實(shí)際相結(jié)合，不能盲目套用，否則可能造成適得其反的后果。

一、治理理論的基本內(nèi)容及其主要特征

（一）有關(guān)治理的若干理論界定

【摘要】統(tǒng)治與國家的產(chǎn)生息息相關(guān)，統(tǒng)治理論也是經(jīng)歷一個(gè)由盛到衰的過程。面對(duì)市場(chǎng)失靈和政府失靈，傳統(tǒng)統(tǒng)治理論下的政府管理模式已經(jīng)不能解決問題，而治理理論的產(chǎn)生，給政府提供了一種新的理論指導(dǎo)。文章通過運(yùn)用比較的研究方法，認(rèn)識(shí)到治理與統(tǒng)治的理論是構(gòu)建新的政府管理模式的理論基礎(chǔ)。

【關(guān)鍵詞】統(tǒng)治；治理；比較

當(dāng)新公共管理運(yùn)動(dòng)在西方興起時(shí)，治理理論便應(yīng)用而生，這一理論對(duì)于社會(huì)科學(xué)的各個(gè)領(lǐng)域產(chǎn)生一定影響，并為世界各國政府的改革提供可一個(gè)新的理論依據(jù)。由傳統(tǒng)的統(tǒng)治理念向治理這個(gè)新的理念轉(zhuǎn)變，是順應(yīng)時(shí)代變化發(fā)展。然而，作為新生的理念，它又有著自身的一些缺陷，我們?cè)趯?shí)際應(yīng)用中必須予以克服，不能照搬理論。在現(xiàn)今這個(gè)時(shí)代，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人們的思想文化都達(dá)到一定水平，傳統(tǒng)的統(tǒng)治理論，已經(jīng)制約了社會(huì)的發(fā)展。因此，新興的治理理論取代傳統(tǒng)的統(tǒng)治理論占主導(dǎo)地位，是時(shí)代變化發(fā)展的選擇。

一、統(tǒng)治

（一）統(tǒng)治的起源

統(tǒng)治一般是指用政權(quán)來控制、管理國家。由此我們可以看出，統(tǒng)治是伴隨國家的產(chǎn)生而興起的。國家產(chǎn)生了必然需要一個(gè)強(qiáng)有力的階級(jí)組織起來，形成一個(gè)強(qiáng)大的政權(quán)，對(duì)國家進(jìn)行管理。如果沒有誕生國家這個(gè)政治實(shí)體，我們也無法談起統(tǒng)治。因此，我們可以從國家起源這個(gè)角度來分析統(tǒng)治的起源。

一、行政的困惑

作為市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制的補(bǔ)充，政府應(yīng)行使其經(jīng)濟(jì)職能，在市場(chǎng)失靈領(lǐng)域進(jìn)行干預(yù)、發(fā)揮作用。其中包括:政府通過行政、法律等手段使外部效應(yīng)內(nèi)在化;政府提供市場(chǎng)無法供應(yīng)的關(guān)鍵公共物品，如國防、大型基礎(chǔ)設(shè)施等;政府通過行政的強(qiáng)制性禁止壟斷，保護(hù)市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)秩序;政府調(diào)節(jié)分配狀況，促使收入分配趨于公平;政府通過宏觀調(diào)控，維護(hù)經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行，等等。隨著凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)理論風(fēng)靡西方世界，政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)成為西方各國競(jìng)相效仿的模式，在較長一段時(shí)間內(nèi)發(fā)揮了積極作用，并對(duì)西方國家戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)恢復(fù)提供了有力的保障。但是，由于政府長期干預(yù)經(jīng)濟(jì)，并日益擴(kuò)大干預(yù)經(jīng)濟(jì)的范圍、增加干預(yù)經(jīng)濟(jì)的力度，一系列對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)面效應(yīng)逐漸暴露:政府機(jī)構(gòu)日趨臃腫;行政效率不斷降低;財(cái)政日益捉襟見肘;高標(biāo)準(zhǔn)的社會(huì)福利入不敷出。各種危機(jī)使人們?cè)僖淮螌?duì)行政感到困惑，同時(shí)也認(rèn)識(shí)到“政府的行政機(jī)制本身并非不需要成本，實(shí)際上有時(shí)它的成本大得驚人”。既然存在“市場(chǎng)失靈”，當(dāng)然也會(huì)出現(xiàn)“政府失靈”。政府失靈表現(xiàn)為政府提供公共物品時(shí)產(chǎn)生低效和浪費(fèi)、政府決策失誤、政府?dāng)U張與內(nèi)部性、官僚腐敗與職能尋租等。導(dǎo)致政府失靈的原因有很多:

(1)政府公務(wù)員作為自然人的私欲理性產(chǎn)生其對(duì)機(jī)構(gòu)規(guī)模擴(kuò)大和增加預(yù)算的追求，使得政府行為與公共利益之間存在較大差異;

(2)在政府機(jī)構(gòu)中，很少存在提供同種公共物品的競(jìng)爭(zhēng)，因此降低了公共部門的效率;

(3)公共部門的低效率和多數(shù)政府公務(wù)員私人利益的存在，使得政府難以準(zhǔn)確掌握市場(chǎng)信息，政府經(jīng)常在信息不完全狀態(tài)下做決策。由于存在市場(chǎng)失靈，使得政府介入市場(chǎng)順理成章，然而政府內(nèi)在的局限性又造成政府失靈。這使得被馬克思•韋伯稱為官僚制的公共行政體制陷入困境。為了彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈而產(chǎn)生的政府干預(yù)，促使政府職能不斷擴(kuò)張、分化，由此衍生出的規(guī)模龐大、機(jī)構(gòu)臃腫的政府反而在效率低下和官僚主義的雙重作用下對(duì)公共管理失調(diào)、失控，以致政府形象嚴(yán)重受損，產(chǎn)生信任危機(jī)。一段時(shí)期內(nèi)，西方國家為彌補(bǔ)政府失靈進(jìn)行了很多改革，試圖通過精簡機(jī)構(gòu)、減少政府職能、調(diào)整福利制度等方式來調(diào)節(jié)政府公共行政，但是這些努力收效甚微。在西方各國不斷嘗試和探索解決問題的方法時(shí)，一種管理的新視角應(yīng)運(yùn)而生———治理與善治(goodgovernance)理論。

二、管理的新視角

摘要：本文分析了20世紀(jì)90年代以來戰(zhàn)略治理理論的新發(fā)展,對(duì)主要學(xué)派的理論進(jìn)行了評(píng)述;通過對(duì)戰(zhàn)略治理理論發(fā)展歷程的梳理,來把握企業(yè)戰(zhàn)略思想演進(jìn)的脈絡(luò)及規(guī)律,并對(duì)國內(nèi)外企業(yè)戰(zhàn)略理論的發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行了展望。

要害詞：戰(zhàn)略治理;發(fā)展;趨勢(shì)

戰(zhàn)略治理理論研究的發(fā)展經(jīng)歷了一個(gè)層層深化的過程,存在奠基、鼎盛、反思、重振等幾個(gè)清楚的、已經(jīng)得到普遍認(rèn)可的研究階段,這些階段共同構(gòu)成了戰(zhàn)略治理理論豐富多彩的研究領(lǐng)域(姚小濤,2003)。20世紀(jì)90年代以后,不少通過多元化經(jīng)營形成的大產(chǎn)業(yè)開始出現(xiàn)問題,多元化的熱潮也開始消退。隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加速,企業(yè)經(jīng)營環(huán)境的不確定性日益增大,產(chǎn)業(yè)邊界日益模糊,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性日益下降,企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)越來越難以持續(xù)。在急劇變化的環(huán)境中,企業(yè)如何贏得長久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),許多戰(zhàn)略治理學(xué)家在思考,從而促使了戰(zhàn)略治理理論的新發(fā)展。

一、企業(yè)戰(zhàn)略治理理論的研究現(xiàn)狀

當(dāng)今社會(huì),世界經(jīng)濟(jì)格局發(fā)生了深刻變化,企業(yè)經(jīng)營環(huán)境的變化日益明顯。戰(zhàn)略治理研究轉(zhuǎn)向于重視在動(dòng)蕩環(huán)境中企業(yè)的生存與發(fā)展問題以及企業(yè)中人的因素、文化因素、知識(shí)因素以及研究方法的方向性和有效性問題。

20世紀(jì)90年代以前的企業(yè)戰(zhàn)略治理理論,大多建立在對(duì)抗競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上,都比較側(cè)重于討論競(jìng)爭(zhēng)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。進(jìn)入20世紀(jì)90年代中期,在新的環(huán)境下,企業(yè)逐漸熟悉到,競(jìng)爭(zhēng)是為了生存和健康發(fā)展,必須超越這種以競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為中心的戰(zhàn)略邏輯。在此背景下,通過創(chuàng)新和創(chuàng)造來超越競(jìng)爭(zhēng)(SurPPetition,德-博諾,1996)開始成為企業(yè)戰(zhàn)略治理研究的一個(gè)新焦點(diǎn)。圍繞這個(gè)新焦點(diǎn),出現(xiàn)了一些新理論。

一從上述事實(shí)性知識(shí)或判定性知識(shí)來審理治理理論，這一理論興起的直接原因來自于公共權(quán)力結(jié)構(gòu)和政府治理的破碎、僵化并出現(xiàn)危機(jī)，反映在治理話語中，則集中體現(xiàn)在三個(gè)論點(diǎn)上。其一是面對(duì)越來越復(fù)雜的社會(huì)，國家已經(jīng)喪失應(yīng)有的行為能力，也難于猜測(cè)自己的行為后果，甚至難于避免產(chǎn)生有害的決策；并受落后的思想束縛，不時(shí)頒布不適宜的或無必要的合法性迫使各種群體接受。其二是社會(huì)結(jié)構(gòu)急劇變化，地位危機(jī)、社會(huì)一致性分裂和文化分裂，公眾對(duì)公共權(quán)力的效能和未來越來越不抱幻想，公眾的心靈世界碎片化，行為邊緣化日趨嚴(yán)重。其三是作為社會(huì)一致性中樞的公共行政體系能力衰減，并進(jìn)一步成為公眾的負(fù)擔(dān)，中心集權(quán)、分等論級(jí)的控制不再有效；科層系統(tǒng)陷入了官僚主義的

怪圈，公共政策無力承受大量社會(huì)需求，無法對(duì)太多和太矛盾的公共問題做出裁決，超優(yōu)政策真正的仲裁者是國際市場(chǎng)。對(duì)于這一總體性的危機(jī)，治理話語走向了積極的知識(shí)重建：在文化上返古希臘之本，在上重開自由主義之源，在實(shí)踐出路上擇定新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，在技術(shù)上親和于治理主義，從而推出具有建設(shè)意義的學(xué)理論和分析方法。從知識(shí)論的角度來看，治理理論是人類在尋求解決社會(huì)一致和有效性問題上做出的一次深刻的熟悉轉(zhuǎn)折與制度突破，在一定意義上，包括近代以來在內(nèi)的一切學(xué)知識(shí)都在這一框架下實(shí)現(xiàn)了新的整合，無論是在事實(shí)上還是在判定上，學(xué)知識(shí)體系都在靜靜地脫離統(tǒng)治這一核心而轉(zhuǎn)向個(gè)人對(duì)公共事物的關(guān)心這一主題，由此導(dǎo)致現(xiàn)代類型在三個(gè)維度上發(fā)生重大轉(zhuǎn)向：第一，從高級(jí)向低級(jí)變遷。一般而言，高級(jí)首先是指那些在國際關(guān)系中意義重大、影響非凡的決策活動(dòng)，如討論一國是戰(zhàn)爭(zhēng)還是結(jié)盟等等。其次高級(jí)是指在共同體層次上、有關(guān)民族國家問題的重大決定和政策制定，如號(hào)召種族或集團(tuán)一體化，或是與產(chǎn)權(quán)制度有關(guān)的關(guān)系的變革，如私人產(chǎn)業(yè)國有化，或者對(duì)政府的體制和形式進(jìn)行根本性變革等等。所謂低級(jí)也是一種類型，這類決策不涉及對(duì)國家或國際社會(huì)中社會(huì)、和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變革，它涉及次要性的決策，如將大型社會(huì)系統(tǒng)保持在某種均衡狀態(tài)。低級(jí)通常由官員和治理者們?cè)诠残姓I(lǐng)域中實(shí)行，一般屬于官僚

行為，功能是在不干擾社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀的條件下為貫徹高級(jí)決策所進(jìn)行的活動(dòng)。在國內(nèi)層次上，低級(jí)包括通過有關(guān)防止環(huán)境污染的法規(guī)；決定提高最低工資和社會(huì)福利標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)外貿(mào)易、旅游和投資往來的促進(jìn)等等?，F(xiàn)在應(yīng)當(dāng)已經(jīng)到了把上述思維方式顛倒過來的時(shí)候了。第二，從暴力向規(guī)勸變遷。戰(zhàn)爭(zhēng)或以戰(zhàn)爭(zhēng)相威脅，革命及各種規(guī)模的國內(nèi)騷亂等等是暴力形式。個(gè)體或國家之所以發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)或以戰(zhàn)爭(zhēng)相威脅，其目的總是在于改變或控制對(duì)手的行為。雖然只要暴力或暴力威脅仍被人們用于實(shí)現(xiàn)目的，那么人們就不能否認(rèn)暴力在中的地位，但是這種地位應(yīng)當(dāng)是有限的。相反，規(guī)勸應(yīng)該是公共活動(dòng)中的基本形式。規(guī)勸一般是指?jìng)惱淼?、道德的、合作的和相互依存的和交易性的，比如談判、協(xié)商、立法、集體討價(jià)還價(jià)，經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化和科學(xué)合作或激烈的競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)然，前提是這種競(jìng)爭(zhēng)是普遍接受的，并且在預(yù)先規(guī)定其法則的基礎(chǔ)上進(jìn)行。第三，從等級(jí)向復(fù)合變遷。等級(jí)是權(quán)力和權(quán)能的增殖以金子塔結(jié)構(gòu)為前提的，由等級(jí)所決定的關(guān)系表現(xiàn)為下級(jí)單位從屬于上級(jí)單位，每個(gè)等級(jí)社會(huì)當(dāng)中的頂峰都是最高權(quán)威，但這一權(quán)威并不一定總是合法的，權(quán)威的下屬是各級(jí)權(quán)力層次，每一下屬權(quán)力層次又控制著更多的下級(jí)次層次，這一系統(tǒng)最后通到普通公民，最后為塔基部分決大多數(shù)的人民無所抗辯地承認(rèn)。與之相反，復(fù)合是指平等或接等的行為

者們之間的關(guān)系，在這種關(guān)系當(dāng)中，社會(huì)由信息暢通的、積極的和自治的單位組成，這些單位對(duì)維護(hù)自身的獨(dú)立和幸福往往采取十分戒備的態(tài)度，然而它們也承認(rèn)相互合作和秩序井然的共存既對(duì)自身利益有利，同時(shí)也是整個(gè)社會(huì)的利益所在。復(fù)合只有在具備充分的商品和服務(wù)以滿足其成員需求的社會(huì)中才能付諸實(shí)踐。進(jìn)一步推斷，復(fù)合應(yīng)有一套自由的和競(jìng)爭(zhēng)性的教育和信息系統(tǒng)，該系統(tǒng)無需依靠于對(duì)大眾傳媒介實(shí)行壟斷性控制，而等級(jí)的目的是通過發(fā)動(dòng)具有強(qiáng)烈傾向性的宣傳運(yùn)動(dòng)來造成一種虛假的社會(huì)一致感。

學(xué)知識(shí)要具有真理性，她就必須客觀地、全面地、深刻地反映生活的本質(zhì)與規(guī)律，但這是一件不太輕易做到的事。因?yàn)樗枰畹某浞值恼归_，真正成為符合人的本性的而不是同人相異化的日常生活。學(xué)知識(shí)的發(fā)展與人類思維的進(jìn)步是聯(lián)系在一起的，只有當(dāng)人類的思維已經(jīng)進(jìn)展到能夠充分把握自身生活的程度時(shí)，生活的神秘性、彼岸性才會(huì)消失。低級(jí)、規(guī)勸和復(fù)合的形成，使得學(xué)知識(shí)發(fā)生重大轉(zhuǎn)變，并為治理型學(xué)代替統(tǒng)治型學(xué)提供了基本概念。興起于現(xiàn)實(shí)公共生活危機(jī)中的治理理論，它之所以能引起學(xué)知識(shí)的轉(zhuǎn)向，根本原因就在于它以新的思維回應(yīng)了當(dāng)代人類生活的變革。從近代從統(tǒng)治—解放的到治理—生活的的變遷，體現(xiàn)了公共權(quán)力運(yùn)動(dòng)發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律，當(dāng)公民權(quán)利真正成為公共權(quán)力唯一合法性源泉時(shí)

，治理—生活的才真正有利于市場(chǎng)秩序，政府制度才會(huì)內(nèi)生于市場(chǎng)秩序。應(yīng)該說這才是民主本來應(yīng)該有的樣子，換言之，主流民主學(xué)長期以來都未能到位。所以治理理論更體現(xiàn)了現(xiàn)代文明精神。二從治理型學(xué)的應(yīng)用或其實(shí)踐戰(zhàn)略來看，新公共治理的實(shí)踐是其必然的邏輯展開，是治理型學(xué)在現(xiàn)實(shí)中的具體表現(xiàn)形態(tài)。假如把治理型學(xué)看成是一種新的科學(xué)研究綱領(lǐng)，那么按照拉卡托思科學(xué)研究綱領(lǐng)方法論中有關(guān)硬核和保護(hù)帶的理論，治理和新公共治理之間的關(guān)系恰恰體現(xiàn)了科學(xué)研究綱領(lǐng)中硬核和保護(hù)帶的關(guān)系。因此，割裂這兩者之間的關(guān)系，不僅輕易降低新公共治理的學(xué)科的性質(zhì)，減弱治理理論在回應(yīng)現(xiàn)實(shí)問題時(shí)的力度，而且也使治理理論在學(xué)術(shù)論戰(zhàn)中失去有效的保護(hù)帶。國外有些學(xué)者認(rèn)為，新公共治理之所以和治理理論有關(guān)，是因?yàn)椤罢贫妗笔欠治龉仓卫淼暮诵?，而“掌舵”是治理的代名詞，簡略分析一下新公共治理的原則框架，將有助于我們熟悉這一點(diǎn)。作為新公共治理內(nèi)容的主體，它有兩個(gè)基本學(xué)術(shù)支持：治理主義和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。治理主義在這里的應(yīng)用是把私人部門的治理手段引入公共部門，強(qiáng)調(diào)直接的職業(yè)治理、明確的績效標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、根據(jù)結(jié)果進(jìn)行治理，以及更晚些時(shí)候所提出的接近消費(fèi)者——公民的觀念。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則是把交易成本分析和激勵(lì)結(jié)構(gòu)引入公共服務(wù)中，通過新的激勵(lì)制度安排削減官僚機(jī)構(gòu)，通過承包和準(zhǔn)市場(chǎng)的運(yùn)作