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摘要：大學(xué)、學(xué)術(shù)、政府和市場(chǎng)四力制衡是大學(xué)張揚(yáng)“現(xiàn)代性”的制度訴求。我國長期實(shí)施的管制型大學(xué)制度曾經(jīng)起到保護(hù)大學(xué)、穩(wěn)定社會(huì)的歷史性作用，但同時(shí)也壓制了其現(xiàn)代性力量的成長，使大學(xué)淪落為政府的附庸、學(xué)術(shù)成為行政的工具。大學(xué)制度改革勢(shì)在必行，各種積極因素的成長為中國迎來了構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度的歷史性機(jī)遇。關(guān)鍵詞：大學(xué)制度制度創(chuàng)新機(jī)遇路徑一、大學(xué)本性——制度依據(jù)大學(xué)的“現(xiàn)代性”就是現(xiàn)代大學(xué)處于盡其性、全其功、成其效、得其美的理想狀態(tài)下所具有的特性。大學(xué)是學(xué)術(shù)組織，其所有活動(dòng)都以學(xué)術(shù)為依托，并以學(xué)術(shù)為旨?xì)w。學(xué)術(shù)活動(dòng)不僅需要體力，更需要腦力、靈感和頓悟，需要交流、質(zhì)疑和辯駁。因此，學(xué)術(shù)活動(dòng)需要自由、民主與自治。其在現(xiàn)代社會(huì)的制度訴求就是大學(xué)、學(xué)術(shù)、政府和市場(chǎng)的四力制衡，其中大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由是基石。西方大學(xué)在900多年的探索和發(fā)展中，始終堅(jiān)守了“大學(xué)自治、學(xué)術(shù)自由”的信條并不斷得到外部力量認(rèn)可和制度性保障。正因?yàn)槿绱?，西方大學(xué)才不斷發(fā)展壯大、不斷被移植到世界各地、不斷取得世界級(jí)的學(xué)術(shù)成就，推動(dòng)和引領(lǐng)社會(huì)不斷走上文明的新高度。西方大學(xué)成為世界知識(shí)體系的核心。中國實(shí)行的是強(qiáng)制性的大學(xué)制度。在外，政府權(quán)力壓制甚至替代學(xué)校權(quán)力；在內(nèi)，行政權(quán)力壓制甚至替代學(xué)術(shù)權(quán)力；在內(nèi)外之間，政府劃清界限以抵御市場(chǎng)和其他社會(huì)力量的參與。強(qiáng)制性的大學(xué)制度使大學(xué)成為政府的附庸、學(xué)術(shù)成為謀官的工具，大學(xué)現(xiàn)代性無法成長。結(jié)果是：千校一面、萬人同模、學(xué)術(shù)卑微；大學(xué)維持于高消耗、低效能的制度架構(gòu)中。二、縱向考察——?dú)v史沿革中國現(xiàn)代大學(xué)只有百年歷史，可將之分為下面幾個(gè)階段：1.清末——貌合神離階段。清末洋務(wù)學(xué)堂的建立，標(biāo)志著中國邁上了建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)的坎坷歷程。洋務(wù)學(xué)堂已初具西方現(xiàn)代大學(xué)的雛形，但由于當(dāng)時(shí)清政府是出于維護(hù)自身統(tǒng)治的需要而被迫從西方移植大學(xué)組織模式的，當(dāng)時(shí)的大學(xué)注定要成為政治的“工具”、政府的“婢女”，無權(quán)問津自治和自由。這正與“政教合一”、“學(xué)術(shù)官守”的傳統(tǒng)教育制度一脈相承。此階段，“父母包辦”式的大學(xué)制度與以“等級(jí)殘暴”為特征的“皇權(quán)政府”相適應(yīng)。2.辛亥革命至民國末期——形神兼?zhèn)潆A段。辛亥革命喚醒了沉睡幾千年的東方雄獅，既為中國文化的多元化和現(xiàn)代化創(chuàng)造了條件，也為中國大學(xué)從“衙門式”走向現(xiàn)代性提供了可能。當(dāng)時(shí)有利于建立現(xiàn)代大學(xué)制度的環(huán)境有：(1)留洋歸國人數(shù)大增。他們了解西方大學(xué)制度，廣泛傳播西方文明，大力倡導(dǎo)改革，為大學(xué)改革掃除了觀念障礙。(2)這段時(shí)期政局不穩(wěn)，政府控制大學(xué)最為松弛，大學(xué)有了自主自治的可能。(3)關(guān)鍵行動(dòng)者的出現(xiàn)。蔡元培、梅貽琦和蔣夢(mèng)麟就是其中最杰出的代表。改革的關(guān)鍵行動(dòng)者和一批改革倡導(dǎo)者給中國大學(xué)注入了真正的現(xiàn)代精神。當(dāng)時(shí)的北大、西南聯(lián)大、浙大等都極具現(xiàn)代性，因而培養(yǎng)出一批國際一流學(xué)者。在此階段，正是由于政府對(duì)大學(xué)管制的放松才還給大學(xué)屬于自己的成長空間。3.新中國成立至20世紀(jì)70年代末——形損神傷階段。新中國成立初期面臨著政治、經(jīng)濟(jì)、軍事等方面的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，新政府不得不選擇“政治掛帥”的領(lǐng)導(dǎo)模式，在包括教育的任何領(lǐng)域內(nèi)強(qiáng)調(diào)統(tǒng)一意志、統(tǒng)一行動(dòng)、集中資源、推行政策。起初，這種管理模式顯示出強(qiáng)大的優(yōu)越性。根據(jù)管理原理，在環(huán)境復(fù)雜多變、或當(dāng)有潛在力量威脅組織的存在時(shí)，或管理對(duì)象缺乏民主參與意識(shí)和能力時(shí)，采用集權(quán)式管理可降低決策成本和制度實(shí)施成本，提高管理效益。但物極必反，過于集權(quán)和強(qiáng)調(diào)同一，必然忽視個(gè)性和多元，易養(yǎng)成思想僵化、崇拜權(quán)威和“唯書唯上”的品性。這與學(xué)術(shù)發(fā)展的邏輯是完全背道而馳的?！啊逼陂g，大學(xué)在集權(quán)管制和動(dòng)亂日子里，“自治”和“自由”談之色變。隨著對(duì)高等教育規(guī)律認(rèn)識(shí)的不斷深化，隨著國家對(duì)人才和科技需求的不斷升級(jí)，人們開始對(duì)大學(xué)制度進(jìn)行深刻反思和改革嘗試，因而有了50年代的院系調(diào)整和9種管理體制的輪番登場(chǎng)。但是，中國大學(xué)的體制改革始終走不出“一收就死，一放就亂”的怪圈。窮其原因，主要是法制的缺矢及在此環(huán)境下大學(xué)人的責(zé)任、績效和規(guī)范意識(shí)的淡薄。因此，中國大學(xué)制度改革就在集權(quán)和分權(quán)兩端搖擺不定，最后定格于具有綜合兩者色彩的現(xiàn)行制度，即黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制。這一制度看似對(duì)兩者取之長而去之短，其實(shí)，其特點(diǎn)還是集權(quán)基礎(chǔ)上的適度分權(quán)（而這個(gè)“度”由實(shí)際掌權(quán)者自己把握），大學(xué)與政府的關(guān)系是行政隸屬關(guān)系，而不是平等的法律關(guān)系；大學(xué)內(nèi)部行政權(quán)力強(qiáng)盛，學(xué)術(shù)權(quán)力微弱。中國大學(xué)離“現(xiàn)代性”仍然遙遠(yuǎn)。在此階段：具有“集權(quán)強(qiáng)制”特征的政府創(chuàng)設(shè)了“集權(quán)強(qiáng)制”的大學(xué)制度。4.改革開放后至20世紀(jì)末——身愈神醒階段。改革開放后，人們視野逐漸開闊，思想活躍，國際交往日益活躍，多文化交流、博弈和借鑒成為時(shí)代主旋律。但由于中國采取的是經(jīng)濟(jì)一政治一文化教育領(lǐng)域的改革順序和漸進(jìn)式的制度變遷方式，在改革開放前20年，中國改革是“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”，加上在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域改革中取得巨大成就的同時(shí)所出現(xiàn)的很多負(fù)面影響，促使政府放慢了政治和文化領(lǐng)域的改革步伐。此階段，“政府主導(dǎo)、注重規(guī)范，逐步放權(quán)、面向市場(chǎng)”的大學(xué)制度變革取向與具有“統(tǒng)一規(guī)范”特征的科技政府相適應(yīng)。5.在新世紀(jì)——從身龐智弱逐步變成身心健康階段。隨著經(jīng)濟(jì)政治領(lǐng)域的改革步入穩(wěn)健軌道，中國改革不僅取得巨大的成功，同時(shí)也積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，文化領(lǐng)域的改革列入新的改革議程，其中高教改革成為新焦點(diǎn)。大學(xué)擴(kuò)招掀開了高教新一輪改革序幕，同時(shí)也為中國大學(xué)走上真正的現(xiàn)代化帶來了契機(jī)。此階段的最大特點(diǎn)是，社會(huì)生活盡顯民主自由之風(fēng)。無疑，作為社會(huì)智慧中心并肩負(fù)引領(lǐng)社會(huì)前進(jìn)責(zé)任的機(jī)構(gòu)，大學(xué)必領(lǐng)自由民主之先。而大學(xué)制度改革正打開了這一“新鮮空氣”的閘門。三、現(xiàn)實(shí)分析——?dú)v史機(jī)遇世界發(fā)展史已證明，學(xué)習(xí)和借鑒是取得跨越式發(fā)展的必由之路。可見，對(duì)于西方大學(xué)制度文明中的普適性成分，我們應(yīng)該毫不猶豫拿來、消化、吸收，并賦予中國色彩。當(dāng)前，中國大學(xué)正面臨著走上真正“現(xiàn)代化”的重大歷史機(jī)遇。（一）制度需求(1)民族意識(shí)增強(qiáng)、國家和大學(xué)問的國際競爭日益激烈，強(qiáng)烈要求大學(xué)充分發(fā)揮其應(yīng)有的作用。當(dāng)前，全球化浪潮洶涌翻滾、中國已加入WTO、國際間交流合作空間頻繁，國際間競爭呈現(xiàn)“白熱化”趨勢(shì)。國家綜合實(shí)力決定一個(gè)國家在國際事務(wù)中的影響力，決定一個(gè)國家在國際競爭中的勝敗沉浮，直至生死存亡。國家綜合實(shí)力包括“硬實(shí)力”和“軟實(shí)力”。在現(xiàn)代知識(shí)社會(huì)，“硬實(shí)力”和“軟實(shí)力”都來源于科技和文化力量，歸根到底就是人才實(shí)力。這是大學(xué)的領(lǐng)地，是大學(xué)的“專利”。激勵(lì)的競爭現(xiàn)實(shí)呼喚高效率的現(xiàn)代大學(xué)制度。(2)大學(xué)擴(kuò)招后出現(xiàn)了“學(xué)生就業(yè)難、學(xué)校同質(zhì)化、教育質(zhì)量低”等問題。出現(xiàn)這些問題的原因不能只從教育本身去尋找，而要解決這些問題需要有效的大學(xué)制度。根除中國高教弊端，實(shí)現(xiàn)建設(shè)一流大學(xué)的目標(biāo)渴望大學(xué)制度改革。（二）制度供給制度是公共品，西方大學(xué)制度展現(xiàn)出巨大的優(yōu)勢(shì)，我們可以學(xué)習(xí)和借鑒，我們完全有能力完成西方大學(xué)制度文明的“中國化”。(1)中西方大學(xué)交流歷史悠久，我國已有引入西方大學(xué)制度文明的成功范例。改革開放后，大學(xué)國際間交流合作日益頻繁，我國對(duì)中西方大學(xué)制度研究取得了長足進(jìn)展，學(xué)者對(duì)國內(nèi)外大學(xué)制度的認(rèn)識(shí)不斷深化，比較高等教育學(xué)科不斷取得重大學(xué)術(shù)成果，為西方現(xiàn)代大學(xué)制度文明的中國化奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)和技術(shù)基礎(chǔ)。同時(shí)，公眾對(duì)高等教育的認(rèn)識(shí)、需求和熱情不斷提高，有利于推進(jìn)大學(xué)改革過程中融合更多的智慧和力量，從而有利于創(chuàng)設(shè)更具“適切性”的制度體系。此外，管理科學(xué)、教育科學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、教育社會(huì)學(xué)等學(xué)科在中國的廣泛傳播和快速發(fā)展，也為大學(xué)制度創(chuàng)新奠定了技術(shù)基礎(chǔ)。

(2)我國在推行一系列大學(xué)改革的過程中，積累了豐富的創(chuàng)設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度的驗(yàn)。（三）環(huán)境和文化因素(1)大學(xué)的責(zé)任、績效和規(guī)范意識(shí)普遍得到增強(qiáng)。經(jīng)過近些年來的高校改革，學(xué)人的責(zé)任、績效和規(guī)范意識(shí)都得到了顯著提高。建設(shè)一流大學(xué)的提出和高漲呼聲就是大學(xué)責(zé)任感和自主性提高的充分體現(xiàn)。責(zé)任、績效和規(guī)范意識(shí)是大學(xué)獲得自主自治的重要前提，也是大學(xué)在自主自治環(huán)境下取得健康發(fā)展的重要保證和精神動(dòng)力。(2)人文社會(huì)科學(xué)特別是與教育、管理、制度等密切相關(guān)的學(xué)科的快速發(fā)展有利于掃除意識(shí)觀念上的改革障礙、降低制度變遷成本。(3)中國已步入穩(wěn)健改革的發(fā)展軌道。經(jīng)過多年的改革開放、吐舊納新和變革洗禮后，人們對(duì)改革的理性化認(rèn)識(shí)得到普遍提高，這為大學(xué)制度改革創(chuàng)造了良好的心理環(huán)境。(4)目前，中國大學(xué)制度變遷的風(fēng)險(xiǎn)比較低，即不存在20世紀(jì)80年代那樣與大學(xué)直接相關(guān)的社會(huì)問題和“不滿情緒”；同時(shí)國人對(duì)西方文化的態(tài)度也更理性化。當(dāng)前，與高校相關(guān)的主要社會(huì)問題是貧困生入學(xué)難和畢業(yè)生失業(yè)，但隨著助學(xué)制度和生活保障制度的不斷完善，其消極影響正得到不斷降低。況且，當(dāng)前只是處于問題積累前期，而基于“自治自主”和“競爭開放”的大學(xué)制度改革又有利于這些問題的妥善解決。(5)中國社會(huì)已經(jīng)開始過渡到文官統(tǒng)治階段。目前我國的政府官員大都具有高學(xué)歷，他們參加國內(nèi)外學(xué)習(xí)交流的機(jī)會(huì)比較多，長期受到人文教育的熏陶。同時(shí)，人們的整體文化素質(zhì)也得到普遍提高。這種國情對(duì)推進(jìn)大學(xué)制度從管制式向法人自主式變遷非常有利。（四）制度變革力量我國大學(xué)制度改革應(yīng)采用精英推進(jìn)為主、多元選擇為輔的模式。如果用林毅夫教授的制度變遷理論來說，就是采用強(qiáng)制性變遷為主誘致性變遷為輔的改革模式。其中：政府是外部關(guān)鍵力量；社會(huì)集團(tuán)、企業(yè)和社會(huì)各界名流是外部重要力量；大學(xué)內(nèi)部改革倡導(dǎo)者和執(zhí)行者，主宴是校長書記們和學(xué)術(shù)界名家，特別是教育家和教育改革家們，他們是制度改革最直接的內(nèi)部關(guān)鍵力量。公眾選擇主要是通過委托人大政協(xié)和其他組織代表、在媒體上發(fā)表言論造勢(shì)、請(qǐng)?jiān)傅确绞竭M(jìn)行。四、制度變遷分析——一個(gè)制度效益的視角制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于制度變遷理論不僅在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域里有重大解釋力，在社會(huì)其他領(lǐng)域里同樣具有重大的借鑒意義。該理論認(rèn)為，制度是重要的資源，制度對(duì)組織運(yùn)行成本和收益具有巨大影響。但制度變遷也需要成本，所以推行制度變遷要進(jìn)行成本——收益分析。制度變遷受環(huán)境、文化的影響并具有三個(gè)特點(diǎn)：一是高效制度終歸要取代低效制度。中國大學(xué)制度運(yùn)行成本高、收益低，進(jìn)行制度變遷是必然趨勢(shì)。二是如果低效制度能夠持續(xù)存在，其原因是還存在沒有被我們發(fā)現(xiàn)的可以補(bǔ)償資源消耗成本的隱藏利益，如監(jiān)督成本大大下降、某些活動(dòng)的產(chǎn)出增加了或大大降低事后的風(fēng)險(xiǎn)成本，同時(shí)可能存在某種既得利益的強(qiáng)勢(shì)集團(tuán)，他們通過竭力維持現(xiàn)有制度為自己謀利。三是如沒有發(fā)現(xiàn)上述的隱藏利益，我們就應(yīng)該果斷進(jìn)行制度變遷。中國大學(xué)既然出現(xiàn)了制度性疲乏，現(xiàn)行的大學(xué)制度壓抑大學(xué)的本性并成為大學(xué)新的發(fā)展的鎖鐐，既然這種對(duì)大學(xué)的過度管制沒有提高社會(huì)的整體效益而是相反，既然時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟，我們所缺少的，就是行動(dòng)。五、路徑選擇——行動(dòng)步驟1.采用“增量改革為主”和“存量改革為輔”的改革模式。借鑒國企改革的成功經(jīng)驗(yàn)，先“抓大放小”，大力發(fā)展非公立大學(xué)，同時(shí)適當(dāng)放松社會(huì)資金進(jìn)入大學(xué)的限制；改制部分公立大學(xué)，讓私立和公立大學(xué)擁有同等的制度環(huán)境和生長空間；最后形成公私立大學(xué)相互補(bǔ)充相互競爭共同發(fā)展的良好局面。有效競爭理論認(rèn)為，適度的公平競爭能優(yōu)化資源配置，提高效率。采用這樣改革方式的好處是：避免在采取體制內(nèi)改革時(shí)由于“路徑依賴”所產(chǎn)生的強(qiáng)大阻力而造成組織過度震動(dòng)。在現(xiàn)有體制之外培育另一種甚至幾種新體制，讓不同體制在相同環(huán)境下并存，相互比較、競爭、學(xué)習(xí)，優(yōu)勢(shì)制度力量自然會(huì)不斷增長、劣勢(shì)制度會(huì)逐步萎縮，最后完成優(yōu)勢(shì)制度對(duì)劣勢(shì)制度的改造和替代。不管公立還是私立大學(xué)，由于教育有明顯的外部性特征，只要大學(xué)能創(chuàng)造新知、培養(yǎng)人才和服務(wù)社會(huì)。最終受益的還是廣大民眾和整個(gè)社會(huì)。2.作為上述改革的配套措施，必須建立嚴(yán)格快捷的大學(xué)準(zhǔn)入制度和有效的退出機(jī)制，把好人口關(guān)和妥善處理退出后的遺留問題，減少負(fù)面影響。3.培育大學(xué)和政府的緩沖區(qū)，建立真正中立和權(quán)威的社會(huì)評(píng)估機(jī)構(gòu)和認(rèn)證制度，建立和完善大學(xué)問責(zé)制度。政府通過資格認(rèn)證和質(zhì)量評(píng)估制度宏觀規(guī)范大學(xué)行為，政府、社會(huì)機(jī)構(gòu)和公眾可以通過法定渠道對(duì)大學(xué)履行問責(zé)權(quán)力，強(qiáng)化大學(xué)的社會(huì)責(zé)任。4.在大學(xué)內(nèi)部，實(shí)施行政管理的職業(yè)化和專業(yè)化制度。取消校級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的“雙肩挑”崗位制度和行政級(jí)別制度，消除行政權(quán)力干預(yù)甚至代替學(xué)術(shù)權(quán)力、學(xué)術(shù)權(quán)力又反過來“非法強(qiáng)化”行政權(quán)力的制度環(huán)境。建立各種中立權(quán)威性的同行評(píng)議制度，如教授晉升采取嚴(yán)格的能力和績效取向制度而不是論資排輩制或輪流制，并實(shí)行適度的教授職位保障制度。另外，強(qiáng)化教授治校權(quán)力，擴(kuò)大教授在校長、院長選拔中的話語權(quán)，學(xué)術(shù)活動(dòng)要由教授自己做主。5.嘗試構(gòu)建各種有利于形成“四力制衡”的大學(xué)制度體系，并采用漸進(jìn)式的改革模式，先試點(diǎn)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)后推廣鋪開。大學(xué)的自治，產(chǎn)權(quán)的明晰，才會(huì)引發(fā)競爭、激勵(lì)創(chuàng)新、創(chuàng)造卓越，這正是學(xué)術(shù)活動(dòng)最渴望的機(jī)制。要建設(shè)一流大學(xué)，首先要?jiǎng)?chuàng)建一流大學(xué)，首先要?jiǎng)?chuàng)建一流的大學(xué)制度。