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【內(nèi)容提要】改造罪犯理論包括“關(guān)于戰(zhàn)犯改造”、“我們的監(jiān)獄其實是學?！薄ⅰ叭耸强梢愿脑斓摹钡染挪糠?。這九個部分可以概括為“三觀”即刑罰觀、監(jiān)獄觀、改造觀，“三論”即方法論、策略論、管理論。“三觀”為基礎(chǔ)理論，“三論”為應(yīng)用理論。這一理論系統(tǒng)地回答了監(jiān)獄刑罰執(zhí)行與罪犯改造工作“是什么”、“為什么”和“怎么辦”的問題。改造罪犯理論是新中國監(jiān)獄制度的本質(zhì)和內(nèi)涵的高度概括與抽象，是我國的監(jiān)獄哲學、監(jiān)獄基礎(chǔ)理論，掌握和深刻領(lǐng)會了這一理論也就等于深刻理解了我國監(jiān)獄法規(guī)制度的立法精神、懲罰與改造的基本原則和價值追求。研究改造罪犯理論既是為了總結(jié)過去，更是為了面對未來；不僅是學術(shù)研究，而且是為監(jiān)獄工作在新世紀的改革發(fā)展而進行的應(yīng)用研究。

【摘要題】刑事執(zhí)行法學研究

【關(guān)鍵詞】改造罪犯理論/基本框架/內(nèi)在聯(lián)系/人文關(guān)懷/創(chuàng)新精神

【正文】

中圖分類號：D926.7文獻標識碼：A

1949年10月新中國成立后，中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導的人民政府在徹底摧毀舊的國家機器，創(chuàng)建社會主義的人民民主專政的國家機器的進程中，革故鼎新，白手起家，逐步創(chuàng)建起了一整套全新的有中國特色的社會主義監(jiān)獄制度及運作體系。在短時間內(nèi)，使舊中國黑暗落后、野蠻殘酷的監(jiān)獄制度一下子飛躍到世界領(lǐng)先、文明進步、科學有效、獨具特色的監(jiān)獄制度行列，創(chuàng)造了為世人矚目的多項人間奇跡。幾十年的實踐證明，新中國的監(jiān)獄制度不僅有效地完成了保衛(wèi)新生的人民民主政權(quán)基礎(chǔ)，打擊犯罪，維護社會穩(wěn)定的艱巨的歷史任務(wù)，而且，新中國監(jiān)獄制度及其運行體系的實踐為人類社會刑罰執(zhí)行制度的文明進步和教育矯正罪犯的科學化進程進行了有益的探索，做出了歷史性的貢獻。

特色鮮明、科學有效、文明進步的新中國監(jiān)獄制度及其運行機制之所以能在較短的時間內(nèi)迅速建成并不斷完善并非無源之水、無本之木，不是憑空從天上掉下來的。追本溯源，指導有中國特色的社會主義監(jiān)獄制度迅速建立并不斷取得成功的指導思想和理論基礎(chǔ)是改造罪犯理論。

改造罪犯理論是思想的有機組成部分，是老一輩無產(chǎn)階級革命家集體智慧的結(jié)晶。在締造和奠基人民共和國政權(quán)基礎(chǔ)的建國初期，我們沒有現(xiàn)成的法律制度做依據(jù)，沒有任何經(jīng)驗可循，依靠馬列主義的基本理論，結(jié)合中國當時的實際，等第一代領(lǐng)導人從實際出發(fā)，不斷發(fā)出各種指示、批示、談話、講話等，及時撥正航向，指導監(jiān)獄制度與實踐沿著正確的軌道建設(shè)發(fā)展，領(lǐng)導和推動了新中國監(jiān)獄制度及實踐的不斷完善。雖然，在改造罪犯理論的指導下，我國監(jiān)獄制度及運行機制得以奠基并不斷發(fā)展，法規(guī)制度逐步建立，且在實踐方面取得了輝煌的成功，但改造罪犯理論尚未得到法學專家和監(jiān)獄學理論工作者深入系統(tǒng)的整理開發(fā)與研究。

進入21世紀，我國監(jiān)獄工作既具備了更優(yōu)越的社會環(huán)境、得到了更有利的發(fā)展條件，同時也面臨著更為嚴峻的形勢和挑戰(zhàn)。為了迎接挑戰(zhàn)，適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟和民主法治社會發(fā)展的需要，有效地完成新世紀社會發(fā)展賦予監(jiān)獄的歷史使命，監(jiān)獄系統(tǒng)必須進行系統(tǒng)的改革與制度創(chuàng)新，而改革創(chuàng)新應(yīng)當是在繼承優(yōu)良傳統(tǒng)、充分發(fā)揮已有優(yōu)勢、保持并發(fā)揚監(jiān)獄制度的中國特色的前提下進行。

綜上所述，無論是理性地總結(jié)新中國監(jiān)獄半個多世紀的發(fā)展歷史，還是規(guī)劃監(jiān)獄制度在新世紀的改革創(chuàng)新，都離不開對改造罪犯理論的系統(tǒng)梳理與研究開發(fā)。這是歷史賦予我們這一代監(jiān)獄理論工作者的光榮使命。改造罪犯理論研究的主要任務(wù)是：對改造罪犯理論進行深入的、系統(tǒng)化的梳理總結(jié)、研究開發(fā)，將改造罪犯理論的科學體系整理挖掘出來，并在此基礎(chǔ)上嘗試做一些“后原創(chuàng)”工作，將這一理論中有中國特色的創(chuàng)造性的思想融會貫通于監(jiān)獄系統(tǒng)的有關(guān)法律制度及運行機制，根據(jù)時代與社會的發(fā)展要求，對這一理論體系進行與時俱進的創(chuàng)新與結(jié)合性研究，為促進有中國特色的社會主義現(xiàn)代法治監(jiān)獄制度實現(xiàn)健康的可持續(xù)發(fā)展提供理論支撐。

一、改造罪犯理論的產(chǎn)生與發(fā)展

改造罪犯理論的產(chǎn)生和發(fā)展與思想的產(chǎn)生發(fā)展有著內(nèi)在的聯(lián)系，但又有其自身的發(fā)展脈絡(luò)。從整體看，改造罪犯理論萌芽于中國共產(chǎn)黨成立到土地革命前，發(fā)展于中華蘇維埃共和國建立到抗日戰(zhàn)爭，形成于解放戰(zhàn)爭時期，在建國后到三大改革完成時期成熟，1956年以后繼續(xù)發(fā)展。1949年10月新中國宣告成立，新政權(quán)建立之初，創(chuàng)建新型的國家機器，鞏固政權(quán)基礎(chǔ)，恢復穩(wěn)定社會秩序，恢復和發(fā)展經(jīng)濟是共和國締造者們面臨的首要任務(wù)。監(jiān)獄作為國家機器的主要組成部分，其建設(shè)自然受到領(lǐng)導者的重視與關(guān)注，大批的俘虜、戰(zhàn)犯、舊政權(quán)留下的反革命分子及各種普通刑事犯罪分子需要迅速處理，這更增加了解決監(jiān)獄問題的迫切性。因此，監(jiān)獄建制、罪犯改造問題受到等第一代領(lǐng)導人的高度重視，將這一工作作為一項重要的政治任務(wù)來對待，在他們重要的理論著作上、各種會議講話上、各種場合的談話上、各種文件匯報的批示批語上，親自過問并組織領(lǐng)導監(jiān)獄建設(shè)工作。新生的人民政權(quán)應(yīng)當建設(shè)什么樣的監(jiān)獄?社會主義監(jiān)獄的性質(zhì)職能怎樣規(guī)定?新中國監(jiān)獄如何對待各類罪犯?采取什么樣的改造模式與手段?這是歷史向共和國的締造者們提出的課題。等第一代領(lǐng)導人以睿智的政治家的理性思維、無產(chǎn)階級革命家創(chuàng)造新世界的膽略和胸懷，根據(jù)馬列主義基本理論與中國實際的結(jié)合，提出了一系列開創(chuàng)性觀點，指導中國社會主義特色監(jiān)獄制度逐步建立，科學地回答了這一歷史性課題，同時形成了一整套改造罪犯的新理論。

改造罪犯理論的形成和發(fā)展經(jīng)歷了一個相當長的歷史過程。監(jiān)獄制度、罪犯改造理論是與國家機器和政權(quán)建設(shè)緊密聯(lián)系在一起的。早在20世紀30年代，在論述紅色根據(jù)地政權(quán)建設(shè)中就提出了罪犯改造方法、原則問題，這是在同志著述中最早談到改造罪犯問題，是改造罪犯理論的萌芽。到了1948年以后，全國革命勝利指日可待，等領(lǐng)導人開始籌劃新生國家的政權(quán)建設(shè)問題，在《論人民民主專政》一文中，同志系統(tǒng)地提出了如何對待反革命分子和犯罪分子的基本方針。建國初期，監(jiān)獄建設(shè)、罪犯改造提到了當務(wù)之急的議事日程，因而，關(guān)于監(jiān)獄的組建、改造方針、監(jiān)獄性質(zhì)等，等第一代領(lǐng)導在各種會議、講話、談話、文件批示上多次就監(jiān)獄建設(shè)和罪犯改造問題發(fā)表觀點，提出思想。這一時期十分豐富的改造罪犯理論觀點使新中國監(jiān)獄制度、改造罪犯理論的框架輪廓基本確定。隨著監(jiān)獄工作實踐的不斷發(fā)展，針對出現(xiàn)的各種問題，等領(lǐng)導同志又及時做出指示，指導監(jiān)獄工作管理體制、教育改造、勞動生產(chǎn)、隊伍建設(shè)等方面進行不斷的調(diào)整、改革與完善，這一過程一直持續(xù)到時期。1993年誕辰100周年，當時，我國監(jiān)獄學作為刑事法學的一門重要的分支學科已經(jīng)興起并獲得初步繁榮，因此1993年廣大監(jiān)獄理論工作者和實際工作者以極大的熱情研究總結(jié)改造罪犯理論，以紀念誕辰100周年，此次研究熱潮取得了豐碩的成果。

綜上所述，改造罪犯理論早在20世紀30年代開始萌芽，但在解放戰(zhàn)爭以前，只是零散的一些觀點和論述。從解放戰(zhàn)爭到建國初期，伴隨全國革命勝利的臨近及新中國監(jiān)獄制度及運行體系的建設(shè)發(fā)展，等第一代領(lǐng)導人系統(tǒng)地就監(jiān)獄工作的有關(guān)方面發(fā)表了豐富的論述和觀點，改造罪犯理論也在這個時期得到發(fā)展與完善。從1954年《勞改條例》頒布到期間，則是改造罪犯理論的成熟時期。1993年前后，在紀念誕辰100周年期間，改造罪犯思想及理論研究總結(jié)形成熱潮，這是對改造罪犯理論的初步總結(jié)研究，為改造罪犯理論科學體系的整理研究奠定了基礎(chǔ)。

二、改造罪犯理論的基本框架與內(nèi)在聯(lián)系

針對改造罪犯理論不是現(xiàn)成的理論專著，而是在指導中國社會主義事業(yè)發(fā)展建設(shè)的進程中，在不同時期、不同背景下，以著作、報告、講話、批示、指示、談話等多種形式闡述的觀點論斷的匯集的特點，認真地梳理和研究這些散見的觀點論述，筆者認為改造罪犯理論包括九個方面的內(nèi)容。這九個方面分別是：一、關(guān)于戰(zhàn)犯改造；二、改造罪犯是無產(chǎn)階級歷史使命的組成部分；三、我們的監(jiān)獄其實是學校；四、人是可以改造的；五、世界觀的轉(zhuǎn)變是一個根本的轉(zhuǎn)變；六、勞動改造罪犯，生產(chǎn)是手段，主要目的是改造；七、對罪犯實行革命的人道主義；八、讓罪犯在希望中改造；九、勞改工作的領(lǐng)導和管理要集中。

戰(zhàn)犯改造是新中國監(jiān)獄史上輝煌的一章，它的輝煌不僅在于勝利者對失敗者博大的胸懷與人道，而且在于它對戰(zhàn)犯改造的極大成功，戰(zhàn)犯改造的成功使一大批侵略者變成了和平友好使者的中堅力量，使新政權(quán)的死敵變成了擁護者和建設(shè)者。以改造罪犯理論體系而言，關(guān)于戰(zhàn)犯改造是改造罪犯理論的第一次成功實踐，戰(zhàn)犯改造的成功使改造罪犯理論得到肯定證明，其思想便自然融入到或固化到新中國監(jiān)獄制度及其運行機制之中。所以，戰(zhàn)犯改造是改造罪犯理論及新中國監(jiān)獄制度承上啟下、由理論到實踐的過渡狀態(tài)和中介階段。

改造罪犯理論的這九個方面可以簡單概括為“三觀”、“三論”，“三觀”為刑罰觀、監(jiān)獄觀、改造觀?！叭摗睘榉椒ㄕ摗⒉呗哉?、管理論。

改造罪犯理論的第一部分“改造罪犯是無產(chǎn)階級偉大歷史使命的組成部分”是刑罰觀，等第一代領(lǐng)導人關(guān)于這個方面的論述和闡釋代表了中國共產(chǎn)黨和中國政府的刑罰思想。無產(chǎn)階級奮斗的最終目標是消滅階級、消滅犯罪、消滅國家，實現(xiàn)人的自由發(fā)展和人類大同社會——共產(chǎn)主義。