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技術進步是產業(yè)成長的核心,也是產業(yè)升級換代的主要推動力量。因此,發(fā)展中國家引進外資、發(fā)展加工貿易,主要目的之一就是希望外資進入能夠帶來先進技術,產生技術外溢,進而帶動東道國產業(yè)的技術進步。本報告的分析基于課題組所做的企業(yè)問卷。

一、影響加工貿易技術進步與技術外溢的主要因素

技術溢出是加工貿易對當?shù)仄髽I(yè)的技術示范效應和競爭效應等帶來的對當?shù)禺a業(yè)技術進步的綜合外部收益。對當?shù)馗偁幤髽I(yè)的技術創(chuàng)新的示范、刺激與推動,稱為平行溢出;對當?shù)厣舷掠侮P聯(lián)企業(yè)的技術進步的示范、援助與帶動,稱為垂直溢出。研究表明,無論在發(fā)達東道國還是在發(fā)展中東道國,如果能夠確定發(fā)生了技術轉讓,技術溢出都會或多或少地存在。由于加工貿易可以帶動相關聯(lián)產業(yè)的發(fā)展,通常情況下,技術溢出效應與加工貿易所聯(lián)動的當?shù)禺a業(yè)鏈條的長短成正比。

一項技術轉移大致包含四要素:技術轉移的輸出方、接受方、技術轉移渠道和技術本身。當技術既定時,影響技術轉移水平的主要因素在于技術的收受雙方和技術轉移的方式。

對于發(fā)展中國家而言,跨國公司是技術轉移的輸出方,跨國公司轉移技術的主要目的,是在保持技術壟斷的前提下,獲得技術創(chuàng)新的利潤最大化。

以技術壟斷為前提,跨國公司進行的技術轉移都是成熟性技術,因此,不論處在全球化生產鏈條的哪個環(huán)節(jié),從事加工貿易的東道國企業(yè)都不可能獲得最先進技術的轉移,依靠技術轉移也就不可能實現(xiàn)產業(yè)技術的趕超。這是對加工貿易技術轉移的起碼定位。即使位于較核心的產業(yè)鏈條,依靠技術轉移與核心技術的靠近仍是十分有限的。新興工業(yè)化國家(地區(qū))面臨的情況就是很好的說明。與發(fā)達國家的技術差距越近,他們通過外部化購買就越困難,即使實施內部化轉移,與核心技術依然保持差距。

為實現(xiàn)利潤最大化目標,跨國公司按照各個子公司和分包體系在全球化生產體系中的位置決定其轉移的技術水平,并根據其技術綜合能力提升技術水平。因此,加工貿易發(fā)展初期,東道國當?shù)禺a業(yè)的綜合技術水平和比較優(yōu)勢決定了其在全球產業(yè)鏈條中的位置,進而確立了技術轉移的初期水平。長期來看,東道國如果能夠不斷推進產業(yè)技術的進步和比較優(yōu)勢的動態(tài)轉換,進而提升其在產業(yè)鏈條中的位置,跨國公司將會穩(wěn)步提升技術轉移的水平。為保持和提高跨國公司整體的競爭力量和盈利水平,在沉淀成本較大的情況下,跨國公司本身也需要不斷提高子公司和配套企業(yè)的技術水平。亞洲國家計算機產業(yè)技術轉移水平不斷提升的動力,就來源于母公司與子公司和配套企業(yè)雙方共同的利益要求。

不同的技術轉移方式也對技術轉移效果產生影響。與外部化轉移相比較,內部化轉移的相對優(yōu)勢突出表現(xiàn)為兩方面。其一,許多不愿對非關聯(lián)方出售的有價值的新技術通常只有內部化方式才能獲得,這對于在瞬息萬變的市場競爭中保持出口競爭能力是十分關鍵的;其二,內部化轉移使子公司更容易獲得與轉移技術相配套的資金和新的管理與組織技術、營銷方法、培訓方法及其他知識,這是技術低成本、高速度轉化為生產力的條件。內部化轉移的最大缺陷在于東道國企業(yè)受到跨國公司“所有權優(yōu)勢”的控制,因此,在跨國公司體系內部使用的新技術和相關經驗資產向東道國產業(yè)的深化和溢出可能會受到阻礙,子公司會傾向于依賴母公司的技術轉移而很少努力于新技術的消化、吸收和再創(chuàng)新。這樣,短期里,外資企業(yè)的加工貿易生產和出口效益顯著,但長期里,完全依靠外企從事加工貿易,產業(yè)的技術創(chuàng)新能力難有提高。

通過加工貿易推動現(xiàn)代產業(yè)發(fā)展的韓國和我國臺灣,在產業(yè)技術能力的建立和發(fā)展過程中,主要依靠的是外部化技術轉移,這種發(fā)展模式的前提是當?shù)毓居心芰νㄟ^外部化轉移形成有效的生產力和后繼的深化發(fā)展能力。隨著產業(yè)國際競爭力的提高、高新技術產業(yè)的發(fā)展和對尖端產品需求的增長,他們發(fā)現(xiàn)外部化轉移是遠遠不夠的。因此,內部化轉移和外部化轉移應并行,并相互促進。同時,無論是內部化還是外部化,東亞產業(yè)技術成長的成功經驗在于,政府采取一系列整合戰(zhàn)略促進轉移技術的深化和外溢,這一整合戰(zhàn)略包括建立廣泛的教育基礎和對民族產業(yè)技術創(chuàng)新能力的強力扶持。這一戰(zhàn)略對于消化吸收轉移技術、縮短技術差距、提升產業(yè)鏈條中的位置,進而最終形成產業(yè)自主創(chuàng)新能力是根本性的措施。

技術溢出是技術轉移的后續(xù)過程,對關聯(lián)產業(yè)的技術帶動是技術溢出的主要渠道。在開放經濟中,在產品質量、運輸成本等情況相同的條件下,公司傾向于當?shù)夭少徱越档徒灰壮杀?。在加工貿易發(fā)展初期,由于對當?shù)仄髽I(yè)缺乏了解并難以建立強有力的信任關系,或服從于跨國公司整體戰(zhàn)略需要,子公司會從國外采購,但隨著時間的推移和當?shù)鼗瘧?zhàn)略的實施,當?shù)夭少徛蕰€(wěn)步增長。長期來看,關聯(lián)產業(yè)的發(fā)展狀況關鍵取決于當?shù)仄髽I(yè)的供應能力。加強當?shù)仄髽I(yè)與跨國公司之間的聯(lián)系,提高當?shù)毓痰纳a能力,是擴大技術溢出效果的主要措施。

有關跨國公司技術轉移和外溢的研究還發(fā)現(xiàn),通常情況下,下列因素也可能對技術轉移和外溢的效果產生影響:其一,外資企業(yè)的股權安排。合資企業(yè)一般比獨資企業(yè)會產生更強的技術轉移和外溢效果(UNCTC1985,1987;OECD,1992,1993);其二,合資企業(yè)的建立方式。在內資企業(yè)基礎上建立的合資企業(yè)比新建企業(yè)有更強的技術吸收和轉化能力,因而會產生更好的效果(Lee,1991);其三,跨國公司來源。不同國籍的母公司技術水平和技術轉移戰(zhàn)略不同,進而形成的轉移和外溢效果不同(Vernon1981,1992;Dunning1988,1994)。歐美國家跨國公司技術轉移和外溢的效果多數(shù)較強。

研究表明(江小涓，馮遠：合意性、一致性與政策作用空間：外商投資高新技術企業(yè)的行為分析，管理世界，2000年第3期),受跨國公司戰(zhàn)略影響,面向東道國國內市場的外商投資,通常不會使用母公司最先進的技術,但由于面向國內市場,往往國內采購比例較高,發(fā)展配套產業(yè)意愿較強,研發(fā)行為較為積極,因而,其技術的溢出效應較大。然而,正是由于面向國內市場,這種跨國投資對民族產業(yè)的沖擊是直接的和強有力的;面向國際市場的加工貿易投資,為適應國際市場的需求結構變化,保持市場競爭力,絕大多數(shù)企業(yè)技術水平較高,一部分會跟隨母公司保持國際先進水平,但與國內產業(yè)關聯(lián)度較差,發(fā)展配套產業(yè)和進行研發(fā)的意愿較弱,因而,“飛地效應”明顯,技術溢出效應較小。另外,由于面向國際市場,這種跨國投資對民族產業(yè)的沖擊只是間接的。

理論和經驗都證實,東道國在加工貿易發(fā)展中存在著很大的努力空間。如果在加工貿易的發(fā)展中能夠適時提高技術水平,發(fā)展起配套產業(yè)體系,加工貿易的“飛地效應”就會得到有效抑制,產業(yè)關聯(lián)效應會得到發(fā)揮。此時,跨國公司會相應調整在該地區(qū)的戰(zhàn)略,出于成本最小化和利潤最大化的目的,跨國公司會提高子公司的技術水平,提升其在全球化產業(yè)鏈條中的位置,如此形成良性循環(huán)。80年代亞洲“四小”的產業(yè)升級就是建立在當?shù)仄髽I(yè)在加工貿易發(fā)展中迅速形成配套供應能力的基礎之上,在我國深圳、東莞和蘇州等地,加工貿易產業(yè)配套發(fā)展趨勢十分明顯,并且,這些配套產業(yè)能力成為吸引新一輪外商投資的優(yōu)勢,產業(yè)升級的良性循環(huán)態(tài)勢已經顯現(xiàn)。

二、中國加工貿易的技術水平

我們首先考察加工貿易技術水平的現(xiàn)實狀況。表1展示了加工貿易企業(yè)對自身技術水平的評價。如表1所示,加工貿易企業(yè)的技術水平參差不齊。一方面,有近1燉4企業(yè)的技術水平屬于國內一般水平,另一方面,有1燉5強的企業(yè)使用母公司的先進技術。由于各項選擇可以復選,我們尚不能判定使用國內先進水平技術的企業(yè)是否超過3/4,但1/4企業(yè)使用國內一般技術,表明加工貿易企業(yè)的技術水平低于已有的各項調研中顯示的三資企業(yè)的技術水平,而且也低于人們的預期水平。

技術使用水平與加工貿易的行業(yè)特征息息相關。在勞動密集型行業(yè),如木制品、雜項制品行業(yè),我國產業(yè)的技術水平在國際市場上已相對較高,外資的優(yōu)勢可能更多地表現(xiàn)在銷售渠道和提供服務等方面,而在高技術行業(yè),外資帶入的技術水平會相對提升。這是加工貿易企業(yè)技術水平偏低的主要原因。

技術使用水平也受制于投資主體的影響。如表1所列,大型跨國公司為主體的加工貿易投資,使用母公司先進水平的企業(yè)比例最高,使用國內一般水平的企業(yè)比例最低,而中小企業(yè)則相反。中小企業(yè)投資的主要目的是利用廉價勞動力,他們進行的多是發(fā)達國家轉移的勞動密集型產業(yè)鏈條的再轉移,因而技術帶動作用相對較弱。

從企業(yè)類型上考察加工貿易的技術水平可以發(fā)現(xiàn),國有和集體企業(yè)中居母公司先進水平的企業(yè)比例最小,三資企業(yè)該項比例最大。相反,在國內一般水平的企業(yè)比例中,集體企業(yè)最小,但國有企業(yè)的比例遠高于三資企業(yè)?？傮w看,內資加工貿易企業(yè)的技術水平落后于外資企業(yè),其中,國有加工貿易企業(yè)的技術水平最低。國有企業(yè)是我國內資企業(yè)中技術整體實力最強的群體,國有企業(yè)的技術實力沒有顯現(xiàn),是加工貿易發(fā)展中的一大不足。

表1加工貿易企業(yè)的技術水平企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%

A、母公司先進水平12021.05

B、母公司一般技術水平8014.04

C、國內先進水平26847.02

D、國內一般技術水平14024.56

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資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

表2加工貿易技術水平與投資主體

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

表3加工貿易技術水平與企業(yè)類型

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

表4加工貿易企業(yè)的相對競爭優(yōu)勢

(與國外同行業(yè)企業(yè)相比)

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

表5加工貿易企業(yè)的相對競爭優(yōu)勢

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

我們再從相對競爭優(yōu)勢角度考察加工貿易的技術水平。表4和表5分別展示了與國內外同行業(yè)企業(yè)相比,加工貿易企業(yè)的競爭優(yōu)勢。與國外同行業(yè)企業(yè)相比,我國加工貿易企業(yè)的競爭優(yōu)勢依次排列為:按客戶需求提供生產和服務能力強,勞動力成本低,質量一流,技術先進。其中,勞動力成本優(yōu)勢位于第二位,表明勞動力價格低廉雖然仍是我國加工貿易的強項,但在勞動密集型產業(yè)的國際競爭中,靈活多變的生產和服務能力更為重要,過硬的質量也是競爭取勝不可缺少的要素,而這些恰恰是內資企業(yè)所缺乏的。技術要素在四項選擇中居末位,并且比重遠遠低于其他三項選擇,表明我國加工貿易出口總體上看并不具備技術優(yōu)勢,勞動力優(yōu)勢仍是競爭取勝的決定因素。這也是加工貿易總體技術水平不高的重要原因。

與國內同行業(yè)企業(yè)相比,我國加工貿易企業(yè)的競爭優(yōu)勢依次排列為:擁有國際銷售渠道,工藝設備先進,技術先進,資金充足、規(guī)模大,管理成本低和生產成本低。其中,“擁有國際銷售渠道”比重最高,說明擁有國際銷售渠道是外資投資加工貿易的首要優(yōu)勢,也表明獲得國際銷售渠道是我國內資企業(yè)發(fā)展加工貿易的主要突破口;“工藝設備先進”的比重緊隨其后,這是大部分技術密集型產品的生產通過將先進技術物化為先進設備,轉而采用廉價勞動力操作的結果,也從側面反映出我國相當一部分資本燉技術密集型產品的生產加工是以勞動密集型操作方式實現(xiàn)的。

我們最后考察加工貿易的技術來源和技術開發(fā),前者是加工貿易企業(yè)技術的主要外部供給,后者是加工貿易企業(yè)技術的內部自我獲取能力。按照表6提供的數(shù)據,我國加工貿易企業(yè)的主要來源中,母公司提供和公司自主開發(fā)各占近一半的比重,在國內外購買比重不大。調查還顯示,母公司提供的技術中,35%是母公司先進技術,24%是母公司一般技術,41%是國內先進水平,仍有11%是國內一般水平,也就是說,母公司提供的技術中,有少部分僅屬國內一般水平,但有1燉3強的企業(yè)獲得了跨國公司母公司的先進技術,這是十分值得重視的。

接受調研的加工貿易企業(yè)的技術開發(fā)狀況優(yōu)于預期水平。70%強的樣本企業(yè)設有技術開發(fā)機構,近半數(shù)的樣本企業(yè)能夠提供企業(yè)所需大部分技術。這部分技術開發(fā)的層次受制于加工貿易生產產品的性質,但對于先進技術而言,它能夠成為有效的技術進步和外溢的渠道。

表6加工貿易企業(yè)技術的主要來源

企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%

A、主要由海外母公司提供26145.79

B、主要由國際市場購買5710.18

C、主要由國內市場購買417.32

D、本公司自主開發(fā)27048.21

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

表7母公司轉移技術的技術水平

企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%

A、母公司先進水平9235.25

B、母公司一般技術水平6424.52

D、國內先進水平10841.38

E、國內一般技術水平2911.11

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

表8加工貿易企業(yè)的技術開發(fā)

企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%

A、有技術開發(fā)機構并能提供企業(yè)所需大部分技術26748.28

B、有技術開發(fā)機構但只能提供企業(yè)所需少部分技術12222.06

C、有技術開發(fā)機構且出售技術專利71.27

D、沒有技術開發(fā)機構15828.57

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

三、加工貿易的產品性質

考察加工貿易產品性質,可以測度其產品的技術含量,進而得出有關技術進步的狀況。課題組調查的加工貿易樣本企業(yè)中,57%的企業(yè)從事成品組裝生產,20%的企業(yè)從事零部件生產,35%的企業(yè)從事中間產品生產,同時,67%的企業(yè)的生產屬于勞動密集型,7%的企業(yè)生產屬于資本密集型,17%的企業(yè)生產屬于技術密集型?？傮w來看,加工貿易擺脫勞動密集型生產的企業(yè)在20～30%之間。

從外方投資者的角度來觀察,大型跨國公司的加工貿易在加工貿易階梯中的狀況與其它投資者相比沒有明顯的差別,說明無論發(fā)達國家大型跨國公司還是亞洲新興工業(yè)體的中小企業(yè),他們移入中國的全球化產業(yè)鏈條的性質基本相同。但考察加工貿易要素密集度,來自投資者的差異就十分明顯,大型跨國公司投資的加工貿易中,勞動密集型生產的比例遠遠小于其他投資者,而技術密集型生產的比例遠遠大于其他投資者,說明即使在相同的生產鏈條中,跨國公司投資進行的加工貿易具有更高的技術含量,這對于我國提高產業(yè)的技術密集度、實現(xiàn)制造業(yè)的技術密集化具有重要意義。

表9加工貿易的外方投資者與加工貿易階梯(%)

成品組裝零部件生產中間產品生產

A、大型跨國公司58.2618.2634.78

B、個人投資者55.1715.5241.37

C、中小企業(yè)51.4124.6533.80

D、其他68.756.4525.80

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

表10加工貿易的外方投資者與加工貿易的要素密集度(%)

勞動密集型資本密集型技術密集型其他

A、大型跨國公司56.938.7630.668.03

B、個人投資者78.313.616.0213.25

C、中小企業(yè)75.542.7213.0411.96

D、其他61.1111.1113.8922.22

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

加工貿易企業(yè)出口產品的升級換代情況反映了加工貿易發(fā)展的技術進步狀況。在表11中可以看到,與投資初期相比,44%的企業(yè)產品已經進行了升級換代,還有15%的企業(yè)產品面臨新的升級換代。產品的升級換代主要取決于企業(yè)在市場競爭中的需要,其次是母公司戰(zhàn)略的決定,再者,產品升級換代與否還受樣本企業(yè)投資設廠的時間的影響,因此,沒有產品的升級換代并不代表技術陳舊和落后,44%的升級換代比例表明加工貿易近半數(shù)的企業(yè)在市場競爭中實現(xiàn)了技術進步。

從產品性質考察加工貿易的技術含量,結果表明,我國加工貿易生產和出口大部分位于全球化生產經營鏈條的勞動密集型環(huán)節(jié),技術含量不高,實現(xiàn)技術進步的企業(yè)比例尚不足半數(shù),與我國加工貿易發(fā)展推動技術進步的意愿顯然有一定的距離。但是也可以看到,在樣本企業(yè)中,有35%的企業(yè)進入了中間產品的生產,30%的企業(yè)在跨國公司的全球化鏈條中從事著技術密集型的生產活動,這是我國加工貿易向技術密集化制造業(yè)發(fā)展的良好開端。

表11加工貿易企業(yè)出口產品的升級換代

企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%

A、與初期產品相比，實現(xiàn)了升級換代24044.28

B、與國內產品相比，實現(xiàn)了升級換代10319.00

C、競爭能力強，不需要升級換代7614.02

D、母公司沒有升級換代計劃478.67

E、面臨升級換代8315.31

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

四、加工貿易的產業(yè)關聯(lián)

發(fā)展配套產業(yè),是加工貿易帶動產業(yè)升級的主要途徑,也是加工貿易實現(xiàn)技術轉移和技術外溢的直接渠道。通過當?shù)夭少?通過對當?shù)嘏涮咨坍a品生產的質量監(jiān)督、技術援助,跨國公司可以帶動配套供應商和分包商的生產發(fā)展和技術進步。當本地產業(yè)還沒有具備配套生產能力時,外資配套企業(yè)的進入,可以通過示范效應、技術資本和人力資本的投入以及再配套等環(huán)節(jié)為當?shù)仄髽I(yè)培育和發(fā)展配套能力提供間接條件。通常情況下,當?shù)夭少徛试礁?、采購產品的技術含量越大、內資企業(yè)進入配套體系越多,技術轉移和外溢效果越明顯,則加工貿易通過配套產業(yè)發(fā)展對技術進步的積極作用發(fā)揮越充分。

表12、13、14分別展示了樣本企業(yè)加工貿易的國內采購情況。根據表中展示的情況可以看到,46%的企業(yè)在國內進行原材料和零部件的采購,與其它采購來源相比,國內采購成為加工貿易企業(yè)原材料和零部件最廣泛的來源途徑(表12)。但調研數(shù)據也顯示,加工貿易企業(yè)國內采購的原材料和零部件在企業(yè)零部件采購總量中的比重較低,在機器設備總量中的比重更低(表13),并且,國內采購的原材料和零部件基本都是初級產品和勞動密集型產品,資本和技術密集型產品只占13%(表14)。國內采購的狀況說明,加工貿易的國內配套作用很低,大進大出的局面沒有徹底改觀。在這種情況下,加工貿易對關聯(lián)產業(yè)的技術帶動作用難以發(fā)揮,技術外溢效果也深受抑制。

表12接受調查企業(yè)原材料和零部件主要來源

企業(yè)數(shù)比重

A.母公司內部采購9516.8%

B.母國進口10718.9%

C.訂購方提供13724.2%

D.其他國際采購20436.1%

E.中國國內采購26146.2%

接受此項調查的企業(yè)565142.3%

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

表13接受調查企業(yè)國內采購比率

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

表14接受調查企業(yè)在國內采購的原材料與零部件屬性

企業(yè)數(shù)比重

A.初級產品28149.7%

B.勞動密集型工業(yè)制成品23140.9%

C.資本技術密集型工業(yè)制成品7413.1%

接受此項調查的企業(yè)565103.7%

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

表15顯示了加工貿易企業(yè)對配套企業(yè)的技術援助狀況?？梢钥吹?實施了技術援助的企業(yè)占有效樣本企業(yè)的36%,64%的企業(yè)沒有實施技術援助,其中,27%的企業(yè)認為沒有必要進行技術援助。技術援助比例不高,這既與國內采購產品的技術含量不高有關,也與大量采購來源于國外配套企業(yè)的跟隨進入有關。從不同的投資主體進行考察,大型跨國公司比其他投資者具有較強的技術援助傾向,47%的大型跨國公司投資的加工貿易企業(yè)對配套企業(yè)進行了技術援助,這一比例比中小企業(yè)高出近18個百分點,大型跨國公司子公司的技術援助在技術水平和援助效果上顯然也要高于中小企業(yè),因而,調研結果表明,他們在推動配套產業(yè)技術發(fā)展中的作用總體上優(yōu)于其它投資者。

表15加工貿易企業(yè)對配套企業(yè)的技術援助

企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%

A、進行技術援助19135.97

B、沒有技術援助15128.44

C、準備技術援助509.42

D、不必進行技術援助14126.55

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

表16不同投資主體對配套企業(yè)的技術援助(%)

大型跨國公司個人投資中小企業(yè)其他

A、進行技術援助46.9232.4729.5243.75

B、沒有技術援助27.6925.9727.7131.25

C、準備技術援助6.159.0912.053.13

D、不必進行技術援助19.2332.4731.3321.88

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

亞洲“四小龍”的經驗表明,以內資企業(yè)為主體的供應商群體是加工貿易避免“飛地效應”、加速升級換代的重要保證。因此,在現(xiàn)有產業(yè)基礎上,發(fā)揮現(xiàn)有產業(yè)的生產和技術能力,推動現(xiàn)有內資企業(yè)尤其是國有企業(yè)融入配套體系,是我國加工貿易發(fā)展中有效拉長產業(yè)鏈條、促進跨國公司技術轉移和外溢的重要方面。根據表17的調研數(shù)據,有49%的企業(yè)與國有企業(yè)有配套關系,僅次于外資企業(yè)51%的比例,其余依次是民營企業(yè)、集體企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。拋開配套產品的技術含量來看,國有企業(yè)在配套體系中的地位有所上升,這有利于推動加工貿易的技術進步步伐和提高技術外溢效果。但實地考察調研表明,為加工貿易配套的內資企業(yè),尤其是國有企業(yè)配套產品的技術含量很低,加工貿易的主要配套產品,特別是中間產品的配套生產基本是由跟隨進入的外資配套廠家完成的。

表17加工貿易配套企業(yè)的構成

企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%

A、國有企業(yè)27649.11

B、集體企業(yè)14024.91

C、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)12021.35

D、民營企業(yè)16629.54

E、外資企業(yè)28550.71

資料來源:國務院發(fā)展研究中心對外經濟研究部課題組企業(yè)調查。

表18在國內采購原材料與零部件(或設備)的主要障礙

企業(yè)數(shù)比重

A.國內產品價格高于進口品8915.8%

B.國內產品質量不穩(wěn)定39470.1%

C.國內產品交貨不及時7413.2%

D.缺乏國內供貨商的信息519.1%

E.國內采購運輸環(huán)節(jié)沒有保障234.1%

F.母公司的發(fā)展戰(zhàn)略安排285.0%

G.國外客戶要求使用進口原材料或零部件14926.5%

H.國內采購出口退稅時間太長10719.0%

I.深加工結轉手續(xù)太繁瑣10418.5%

J.其他142.5%

接受此項調查的企業(yè)562183.8%

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

表18是樣本企業(yè)對國內采購原材料和零部件障礙的信息反饋。從表中可以看到,“國內產品質量不穩(wěn)定”是排在第一位的障礙,選擇該項因素的企業(yè)比例高達70%,并與其他選擇拉開了很大的距離,表明我國企業(yè)進入全球化產業(yè)鏈條、拉長加工貿易產業(yè)鏈的主要、最大障礙是產品質量問題。其余幾項選擇比例相對較大的障礙性因素依次分別是,國外客戶要求、出口退稅時間較長、深加工接轉手續(xù)繁瑣、國內產品價格高和國內產品交貨不及時。除去出口退稅和深加工結轉兩項政策面問題外,其余都與企業(yè)的技術管理水平息息相關。因為長期里,客戶出于降低成本考慮,都希望采購本地化,只有當本地企業(yè)產品質次價高時,才會要求使用進口原材料和零部件。因此,推動內資企業(yè)積極提高技術管理水平,提高內資企業(yè)的分包供應能力,形成加工貿易技術進步與產業(yè)關聯(lián)的良性循環(huán),成為我國加工貿易今后發(fā)展的核心問題。

五、加工貿易的人力資源投入

隨著跨國經營的當?shù)鼗l(fā)展,對當?shù)厝肆Y源的培育和人力資源的流動成為技術外溢的間接渠道。對于投資方而言,相對于資金和設備,掌握技術資源的人力資本的沉淀是其撤資轉移時100%的損失,因而也是東道國最保險的收益。所以,鼓勵外資企業(yè)人力培訓、促進人力資源流動是各東道國外資政策中的重要內容。通常情況下,外資企業(yè)技術與管理人員當?shù)鼗壤礁?、人力培訓狀況越好、流動性越強、向內資企業(yè)流動越多,技術外溢效果越好。

表19、20顯示了對加工貿易企業(yè)技術與管理人員聘用和培訓情況的調研結果。從表中數(shù)據可以看到,加工貿易企業(yè)當?shù)鼗壤芨?近80%的企業(yè)技術與管理人員主要來自本地招聘。同時,加工貿易企業(yè)的人員培訓狀況也較好,85%的企業(yè)對員工進行國內培訓,還有24%的企業(yè)對員工進行出國培訓。高比例的當?shù)仄赣寐屎团嘤柭视欣谔岣邌T工素質、培養(yǎng)精良的技術管理人才和熟練技術工人隊伍,同時也為員工流動進而產生技術外溢創(chuàng)造了條件。

表19加工貿易企業(yè)管理與技術人員的主要來源

企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%

A、主要來自外商投資國6711.45

B、投資國和本地招聘457.69

C、主要本地招聘46779.83

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

表20加工貿易企業(yè)員工培訓狀況

企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%

A、出國培訓12721.30

B、國內培訓50985.40

C、沒有培訓538.89

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

表21、22顯示了對加工貿易企業(yè)員工流動情況的調研結果。根據表中數(shù)據,加工貿易企業(yè)員工隊伍基本穩(wěn)定,同時,72%的企業(yè)存在合理的流動,這種流動為技術外溢提供了前提條件。但如表22所示,加工貿易企業(yè)技術與管理人員主要在外資企業(yè)之間“跳槽”,流入外資企業(yè)的技術與管理人員占流動的70%,這使得通過人才流動實現(xiàn)的間接的技術外溢效果大打折扣。除去外資企業(yè)外,人才流動的主要去向依次是自創(chuàng)企業(yè)、民營企業(yè)和國有企業(yè),其中,向國有企業(yè)流動比例最低,并與前兩者差距較大,表明國有企業(yè)對人才的吸引力很差,民營企業(yè)是未來實業(yè)界接受技術外溢和實現(xiàn)技術進步的主要載體。

表21加工貿易企業(yè)員工流動狀況

企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%

A、很穩(wěn)定，基本沒有跳槽14524.09

B、存在合理流動43371.93

C、流動過于頻繁264.32

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

表22加工貿易企業(yè)技術與管理人員流動方向

企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%

A、外資企業(yè)37669.12

B、國有企業(yè)529.56

C、私營企業(yè)10118.57

D、自己創(chuàng)立企業(yè)10619.49

資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。

考察加工貿易企業(yè)員工聘用、培訓和流動情況可以看到,加工貿易企業(yè)人員聘用的當?shù)鼗壤芨?培訓狀況良好,流動性也很強。但由于當?shù)仄髽I(yè)在用人機制和經營環(huán)境方面與外資企業(yè)之間存在著較大的差距,人員流動主要在外資企業(yè)之間進行,外企向內企的流動比例較低,從而使得以人才流動為渠道的技術外溢難以取得應有的效果。人才流動的局限性也在一定程度上影響了相關配套產業(yè)的發(fā)展。只有當內資企業(yè)具備或創(chuàng)造出相應的人才吸引機制,上述狀況才可能發(fā)生改變。

六、結論

考察10余年中國加工貿易的發(fā)展,可以看到,加工貿易的技術進步與技術外溢是十分明顯的。但是,由于目前大部分加工貿易仍然處于勞動密集型環(huán)節(jié),技術進步受到一定的制約,由于內資企業(yè)沒有占到加工貿易的主導,也制約了技術轉移和外溢的效果,加工貿易對產業(yè)技術進步與升級換代的推動作用沒有得到充分的發(fā)揮,具有巨大的潛力。