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1)生物學、化學、物理學占據(jù)上海自然科學領域科技發(fā)展與學科建設的主導地位。
上海自然科學領域中生物學、化學、物理學分別名列前三位,占據(jù)上海自然科學領域學科發(fā)展的主導地位。排在后面的依次為信息與系統(tǒng)科學、地學、數(shù)學、天文學和力學。除生物學、化學、物理學三個學科科技發(fā)展的主成分得分為正外,其他五個學科科技發(fā)展的主成分得分均小于零,表明上海自然科學領域的多數(shù)學科的科技發(fā)展低于整體水平(見表1)。
表1 上海自然科學領域學科發(fā)展的綜合評價
投入
產(chǎn)出
綜合
排序
生物學
1.7461
0.98206
1.79619
1
化學
0.87113
1.18576
0.83031
2
物理學
0.81642
1.32005
0.76775
3
信息與系統(tǒng)科學 -0.41952 -0.77932 -0.37558 4
地學
-0.54201 -0.6447
-0.52783 5
數(shù)學
-0.71232 -0.20092 -0.7645
6
天文學
-0.88765 -1.14172 -0.84543 7
力學
-0.87214 -0.7212
-0.8809
8
2)上海自然科學領域的科技發(fā)展與學科建設在全國具有明顯優(yōu)勢,但與北京差距明顯。
在自然科學學科中,上海除地學外,其他學科國際科技論文數(shù)均進入前三名,其中數(shù)學、力學、物理學、化學、天文學、生物學六個學科在大陸排名第二(僅次于北京),信息與系統(tǒng)科學國際科技論文數(shù)排在北京、湖南之后,名列第三(見表2)。雖然上海自然科學領域各學科國際科技論文數(shù)均位居前列,但與北京相比,差距明顯,特別值得注意的是除天文學外,上海其他學科國際科技論文數(shù)均不足北京的1/2。在國內(nèi)科技論文方面,上海自然科學領域中的力學、物理學、化學、信息與系統(tǒng)科學、天文學和生物學有明顯優(yōu)勢,數(shù)學與地學國內(nèi)科技論文未能進入前三名(見表2)。特別值得注意的是除數(shù)學外,上海其他學科國內(nèi)科技論文均不足北京的1/2。
表2 2001年自然科學領域各學科國際國內(nèi)前三名地區(qū)
國際論文
國內(nèi)論文
第一名 第二名 第三名 第一名 第二名 第三名
數(shù)學
北京 上海 江蘇
北京 江蘇 湖北
力學
北京 上海 陜西
北京 上海 陜西
信息與系統(tǒng)科學 北京 湖南 上海
北京 湖北 上海
物理學
北京 上海 江蘇
北京 上海 安徽
化學
北京 上海 江蘇
北京 上海 江蘇
天文學
北京 上海 江蘇
北京 江蘇 上海
地學
北京 湖北 江蘇
北京 江蘇 湖北
生物學
北京 上海 湖北
北京 廣東 上海
資料來源:2001年度中國科技論文統(tǒng)計與分析(年度研究報告),中國科學技術信息研究所,2002,23-24。
3)知識流動不足、系統(tǒng)失靈是制約上海自然科學領域科技發(fā)展與學科建設的瓶頸。
科技發(fā)展與學科建設的效率,就其實質而言,是新的知識在一個系統(tǒng)中創(chuàng)造、流動和利用的效率。它取決于諸創(chuàng)新要素的創(chuàng)新動力、能力和互相之間相互作用的效率。而決定創(chuàng)新要素的創(chuàng)新動力、能力和互相作用則取決于經(jīng)濟科技制度的安排,政策體系的設計,基礎設施建設的水平和創(chuàng)新文化的氛圍。建設知識創(chuàng)新體系,提升學科建設與科技發(fā)展能力的關鍵是通過制度、政策和環(huán)境的作用,提高創(chuàng)新各要素的創(chuàng)新動力、能力和達到創(chuàng)新目標的要素間的互動。從本質上看,創(chuàng)新體系是由存在于企業(yè)、政府和學術界的關于科技發(fā)展方面的相互關系與交流所構成的。在這個系統(tǒng)中,相互之間的互動作用直接影響著創(chuàng)新的成效和整個經(jīng)濟體系。創(chuàng)新體系的核心內(nèi)容是科學技術知識的循環(huán)流轉。表3所示上海自然科學領域R&D項目按項目合作單位分組情況,2/3左右的項目為獨立完成,表明知識流動不足、系統(tǒng)失靈成為制約上海自然科學領域科技發(fā)展與學科建設的瓶頸,如何采取有效措施加速知識流轉、戰(zhàn)勝科技發(fā)展與學科建設中的系統(tǒng)失靈是上海自然科學領域知識創(chuàng)新體系建設面臨的長期任務。
表3 上海自然科學領域R&D項目按項目合作單位分組情況
項目數(shù) 項目參加人員全時當量 科學家和工程師 項目經(jīng)費支出
與境外機構合作
114
343
275
5122
與國內(nèi)高校合作
127
305
221
7258
與國內(nèi)獨立研究院所合作
107
243
177
2526
與境內(nèi)注冊外商獨資企業(yè)合作 38
127
118
2360
與境內(nèi)注冊其他企業(yè)合作
915
2103
1895
25427
獨立完成
2545
4408
2707
32311
其他
26
124
102
1384
資料來源:上海市全社會R&D資源清查工作小組。上海市R&D清查數(shù)據(jù)匯編,2001,72。
2 上海工程與技術領域科技發(fā)展的學科結構與績效評價
1)學科在國內(nèi)的比較優(yōu)勢。
在工程與技術科學領域20個學科的國際科技論文排名中,北京包攬了20個學科的第一名,上海只有材料科學、冶金與金屬學、機械與儀表、動力與電氣、電子通訊與自動控制、計算技術、化工、土木建筑、交通運輸9個學科排名第二(僅次于北京),上海能源科學技術和環(huán)境工程兩個學科國際論文排名第三(見表4)。
表4 2001年工程與技術科學領域各學科國際國內(nèi)前三名地區(qū)
國際論文
國內(nèi)論文
第一名 第二名 第三名
第一名 第二名 第三名
工程與技術基礎學科 北京 河北 山西
北京 陜西 江蘇
測繪科學技術
北京 四川 陜西
北京 湖北 江蘇
材料科學
北京 上海 遼寧
北京 上海 陜西
礦山工程技術
北京 江蘇 湖南
北京 湖南 江蘇
冶金、金屬學
北京 上海 遼寧
北京 遼寧 上海
機械、儀表
北京 上海 陜西
北京 江蘇 陜西
動力與電氣
北京 上海 江蘇
北京 湖北 陜西
能源科學技術
北京 湖北 上海
北京 山東 黑龍江
核科學技術
北京 安徽 四川
北京 四川 甘肅
電子、通信與自動控制 北京 上海 陜西
北京 陜西 上海
計算技術
北京 上海 江蘇
北京 江蘇 上海
化工
北京 上海 湖北
北京 江蘇 上海
輕工、紡織
上海 北京 四川
北京 廣東 上海
食品
北京 江蘇 廣東
廣東 浙江 江蘇
土木建筑
北京 上海 江蘇
北京 上海 江蘇
水利
北京 湖北 江蘇
湖北 北京 江蘇
交通運輸
北京 上海 江蘇
北京 上海 湖南
航空航天
北京 陜西 黑龍江
北京 陜西 江蘇
環(huán)境
北京 江蘇 上海
北京 江蘇 上海
安全科學技術
北京 湖南 安徽
北京 湖南 江蘇
資料來源:2001年度中國科技論文統(tǒng)計與分析(年度研究報告),中國科學技術信息研究所,2002,23-24。
在工程與技術科學領域20個學科國內(nèi)科技論文排名中,北京有18個學科排名第一,只有食品和水利分別由廣東和湖北名列第一,而上海只有9個學科進入前3名,其中材料科學、土木建筑、交通運輸3個學科名列第二,冶金與金屬學、電子通信與自動控制、計算技術、化工、輕工與紡織、環(huán)境工程名列第三(見表3)。
2)上海工程與技術科學領域科技發(fā)展與學科建設占主導地位的學科。
上海工程與技術科學領域中占據(jù)科技發(fā)展主導地位的8個學科依次是電子通信與自動控制、機械與儀表、航空航天、材料科學、化工、計算技術、動力與電氣、交通運輸。上海工程與技術科學領域科技發(fā)展最為薄弱的5個學科是測繪科學與技術、水利、礦山工程技術、安全科學技術和食品。特別值得注意的是2/3的學科科技發(fā)展的主成分得分小于零,表明上海工程與技術科學領域60%的學科科技發(fā)展低于平均水平(見表5)。
表5 上海工程與技術科學領域學科發(fā)展的綜合評價
投入
產(chǎn)出
綜合
排序
電子、通信與自動控制
2.93105
2.48946
2.96681 1
機械、儀表
1.38674
0.06872
1.29458 2
航空航天
1.16586
-0.81414 0.98384 3
材料科學
0.57576
1.29195
0.67626 4
化工
0.61197
0.94682
0.66216 5
計算技術
0.35117
1.86971
0.51358 6
動力與電氣
0.49477
0.42028
0.50252 7
交通運輸
0.45473
-0.19787 0.40005 8
土木建筑
-0.32659 0.6906
-0.23377 9
工程與技術基礎學科
-0.26822 -0.66067 -0.31811 10
冶金、金屬學
-0.46472 0.25968
-0.40773 11
輕工、紡織
-0.46716 -0.475
-0.47954 12
環(huán)境
-0.69617 -0.31043 -0.67619 13
核科學技術
-0.72349 -0.79265 -0.75082 14
能源科學技術
-0.79072 -0.50098 -0.78198 15
食品
-0.76882 -0.90066 -0.80184 16
安全科學技術
-0.81005 -0.84276 -0.83462 17
礦山工程技術
-0.8642
-0.85314 -0.88633 18
水利
-0.89218 -0.8347
-0.91028 19
測繪科學技術
-0.89975 -0.85423 -0.91858 20
3)上海工程技術領域科技論文產(chǎn)出與北京差距懸殊。
在工程與技術科學領域國際科技論文方面,上海排在前3名的11個學科中,除材料科學與土木建筑兩個學科外,冶金與金屬學、機械與儀表、動力與電氣、電子通信與自動控制、計算技術、化工、交通運輸、能源科學技術和環(huán)境工程9個學科的國際科技論文數(shù)均不足北京的1/2。
在工程與技術科學領域國內(nèi)科技論文方面,上海進入前3名的9個學科,除材料科學、輕工與紡織兩個學科外,土木建筑、交通運輸、冶金與金屬學、電子通信與自動控制、計算技術、化工、環(huán)境工程等7個學科國內(nèi)科技論文均不足北京的1/2。
4)加強產(chǎn)學研合作、戰(zhàn)勝系統(tǒng)失靈是上海工程技術領域科技發(fā)展與學科建設面臨的基本任務。
表6所示上海工程技術領域R&D項目按項目合作單位分組情況,70%左右的項目為獨立完成,表明知識流動不足、系統(tǒng)失靈成為制約上海工程技術領域科技發(fā)展與學科建設的瓶頸,如何采取有效措施加強產(chǎn)學研合作、戰(zhàn)勝系統(tǒng)失靈是上海工程技術領域科技發(fā)展與學科建設面臨的基本任務。
表6 上海市工程與技術科學領域R&D項目按項目合作單位分組情況
項目參加人
項目數(shù) 員全時當量 科學家和工程師 項目經(jīng)費支出
與境外機構合作
201
3341
2169
74523
與國內(nèi)高校合作
437
1762
1415
21865
與國內(nèi)獨立研究院所合作
644
3021
1745
24587
與境內(nèi)注冊外商獨資企業(yè)合作 94
854
608
19073
與境內(nèi)注冊其他企業(yè)合作
1431
4551
3454
52744
獨立完成
6934
22836
15879
219665
其他
293
1592
1198
10703
資料來源:上海市全社會R&D資源清查工作小組。上海市R&D清查數(shù)據(jù)匯編,2001,75。
3 上海農(nóng)業(yè)科學領域科技發(fā)展的學科結構與績效評價
1)農(nóng)學和水產(chǎn)學占據(jù)上海農(nóng)業(yè)科學領域中科技發(fā)展與學科建設的主導地位。
上海農(nóng)業(yè)科學領域中占據(jù)科技發(fā)展主導地位的學科是農(nóng)學和水產(chǎn)學,林學、畜牧與獸醫(yī)科學相對薄弱(見表7)。
表7 上海農(nóng)業(yè)科學領域學科發(fā)展的綜合評價
投入
產(chǎn)出
綜合
排名
農(nóng)學
1.21943
1.45978
1.26327
1
水產(chǎn)學
0.28854
-0.26992
0.2164
2
畜牧、獸醫(yī)科學 -0.3714
-0.38479
-0.37749 3
林學
-1.13657
-0.80507
-1.10218 4
2)上海農(nóng)業(yè)科學領域各學科與國內(nèi)先進地區(qū)有相當差距。
在農(nóng)業(yè)科學領域4個學科國際科技論文排名中,北京的農(nóng)學和林學、甘肅的畜牧獸醫(yī)、湖北的水產(chǎn)學國際科技論文排名第一,上海在農(nóng)業(yè)科學領域各學科國際科技論文無一進入前3名(見表8)。在農(nóng)業(yè)科學領域4個學科國內(nèi)科技論文排名中,北京的農(nóng)學、浙江的林學,江蘇的畜牧獸醫(yī)、山東的水產(chǎn)學國內(nèi)科技論文排名第一,上海在農(nóng)業(yè)科學領域各學科國內(nèi)科技論文無一進入前3名(見表8)。無論是國際科技論文、還是國內(nèi)科技論文,上海農(nóng)業(yè)科學領域各學科與國內(nèi)先進地區(qū)都有相當大的差距。
表8 2001年農(nóng)業(yè)科學領域各學科國際國內(nèi)科技前三名地區(qū)
國際論文
國內(nèi)論文
第一名 第二名 第三名
第一名 第二名 第三名
農(nóng)學
北京
浙江
江蘇
北京 江蘇 浙江
林學
北京
黑龍江 安徽、福建、 浙江 北京 福建
廣東、陜西
畜牧、獸醫(yī)科學 甘肅
云南
北京
江蘇 北京 甘肅
水產(chǎn)學
湖北
山東
廣東
山東 廣東 福建
資料來源:2001年度中國科技論文統(tǒng)計與分析(年度研究報告),中國科學技術信息研究所,2002,23-24。
4)知識流動不足是上海農(nóng)業(yè)科學領域科技發(fā)展與學科建設相對薄弱的重要原因。
表9所示上海農(nóng)業(yè)科學領域R&D項目按項目合作單位分組情況,64%的項目為獨立完成,表明知識流動不足是上海農(nóng)業(yè)科學領域科技發(fā)展與學科建設相對薄弱的重要原因,如何采取有效措施加強產(chǎn)學研合作、戰(zhàn)勝系統(tǒng)失靈是加強上海農(nóng)業(yè)科學領域科技發(fā)展與學科建設面臨的重要任務。
表9 上海農(nóng)業(yè)科學領域R&D項目按項目合作單位分組情況
項目數(shù) 項目參加人員全時當量 科學家和工程師 項目經(jīng)費支出
與境外機構合作
24
46
38
229
與國內(nèi)高校合作
25
72
45
613
與國內(nèi)獨立研究院所合作
48
86
68
442
與境內(nèi)注冊外商獨資企業(yè)合作 2
5
4
18
與境內(nèi)注冊其他企業(yè)合作
69
124
99
506
獨立完成
312
420
269
3716
其他
9
8
3
25
資料來源:上海市全社會R&D資源清查工作小組。上海市R&D清查數(shù)據(jù)匯編,2001,73。
4 上海醫(yī)藥科學領域科技發(fā)展的學科結構與績效評價
1)上海醫(yī)藥科學領域科技發(fā)展與學科建設在全國具有明顯優(yōu)勢,但與北京仍有相當差距。
在醫(yī)藥科學領域6個學科國際科技論文排名中,北京的預防醫(yī)學、基礎醫(yī)學、臨床醫(yī)學、中醫(yī)學四個學科排名第一,上海的藥物學和特種醫(yī)學兩個學科排名第一。此外,上海的基礎醫(yī)學、臨床醫(yī)學排名第二,中醫(yī)學排名第三(見表10)。在醫(yī)藥科學領域國際科技論文方面,上海除藥物學和特種醫(yī)學外其他4個學科與北京均有一定的差距。
表10 2001年醫(yī)藥科學領域各學科國際國內(nèi)前三名地區(qū)
國際論文
國內(nèi)論文
第一名 第二名
第三名 第一名 第二名 第三名
預防醫(yī)學 北京 浙江、廣東
北京 廣東 上海
基礎醫(yī)學 北京
上海
廣東
北京 廣東 上海
藥物學
上海
北京
江蘇
北京 廣東 上海
臨床醫(yī)學 北京
上海
廣東
北京 廣東 上海
中醫(yī)學
北京
云南
上海、江蘇 北京 廣東 江蘇
特種醫(yī)學 上海
北京
廣東
北京 陜西 上海
資料來源:2001年度中國科技論文統(tǒng)計與分析(年度研究報告),中國科學技術信息研究所,2002,23-24。
國內(nèi)科技論文排名中,北京包攬了6個學科國內(nèi)科技論文的第一,上海除中醫(yī)學國內(nèi)科技論文未進入前三名外,預防醫(yī)學、基礎醫(yī)學、藥物學、臨床醫(yī)學和特種醫(yī)學國內(nèi)科技論文均排名全國第三(見表11)。在醫(yī)藥科學領域國內(nèi)科技論文方面,上海6個學科與北京均有一定的差距,特別值得注意的是中醫(yī)學和特種醫(yī)學國內(nèi)科技論文不足北京的1/2。
表11 上海醫(yī)藥科學領域學科發(fā)展的綜合評價
投入
產(chǎn)出
綜合
排名
臨床醫(yī)學
1.495
1.583
1.56579 1
藥學
0.89727
-0.15227 0.79183 2
基礎醫(yī)學
-0.33507 0.84777
-0.246
3
中醫(yī)學與中藥學
-0.21555 -0.8431
-0.27284 4
預防醫(yī)學與衛(wèi)生學
-0.69136 -0.64275 -0.70052 5
軍事醫(yī)學與特種醫(yī)學 -1.1503
-0.79264 -1.13826 6
2)上海醫(yī)藥科學領域中占據(jù)科技發(fā)展主導地位的學科是臨床醫(yī)學和藥學。
上海醫(yī)藥科學領域中占據(jù)科技發(fā)展主導地位的學科是臨床醫(yī)學和藥學,中醫(yī)學與中藥學、基礎醫(yī)學、預防醫(yī)學與衛(wèi)生學、軍事醫(yī)學與特種醫(yī)學科技發(fā)展相對薄弱。
3)知識流動不足是影響上海醫(yī)藥科學領域科技發(fā)展與學科建設的制約因素。
表12所示上海醫(yī)藥科學領域R&D項目按項目合作單位分組情況,85%的項目為獨立完成,表明知識流動不足是上海醫(yī)藥科學領域科技發(fā)展與學科建設相對薄弱的重要原因,如何采取有效措施加強產(chǎn)學研合作、戰(zhàn)勝系統(tǒng)失靈是加強上海醫(yī)藥科學領域科技發(fā)展與學科建設面臨的重要任務。
表12 上海醫(yī)藥科學領域R&D項目按項目合作單位分組情況
項目參加人
項目數(shù) 員全時當量 科學家和工程師 項目經(jīng)費支出
與境外機構合作
37
124
114
7510
與國內(nèi)高校合作
142
258
170
1607
與國內(nèi)獨立研究院所合作
113
234
171
1921
與境內(nèi)注冊外商獨資企業(yè)合作 6
10
7
119
與境內(nèi)注冊其他企業(yè)合作
97
195
166
2343
獨立完成
3074
4857
3192
20038
其他
139
125
1986年我國正式成立了國家自然科學基金委員會,確定了科學基金制在我國基礎研究資助體系的主體地位。此后,科學基金制在我國迅速發(fā)展。目前,除、四川、青海等部分省份外,我國其他省(地區(qū))陸續(xù)建立了多種類型的科學基金及其組織?,F(xiàn)代基礎研究正朝著規(guī)模更大、成本更高的方向發(fā)展[1]。近年來,各省(地區(qū))逐漸加大了對自然科學基金的投入力度,2009年我國省級自然科學基金總額達到54041.7萬元①,較2008年增長了9.32%、2007年增長了24.63%。2009年省級自然科學基金投入最多的是江蘇,為7000萬元,最少的是海南,為200萬元。國家和地方政府對基礎研究投入逐漸增大,這種投入所產(chǎn)生的效力、效率備受各方面的關注[2]。
隨著省級自然科學基金管理與運作的規(guī)范化、科學化和法制化程度進一步提高,自然科學基金績效評估逐漸成為自然科學基金管理工作中的重要內(nèi)容[3]。省級自然科學基金效率評估的研究已引起國內(nèi)學者的廣泛重視。馮鴻雁、肖廣嶺等在省級自然科學基金目標定位的基礎上提出了效率評估的指標體系,突出對財政支出管理,把科學基金作為一個整體來評價[4];孟步瀛、魏艷湘、趙奇勝提出了管理科學基金項目成果的評價指標體系[5];凌建、宣勇、宣曉冬對自然科學基金績效評估的內(nèi)容、方法、評估、原則及實施中應注意的問題進行了探討,構建了地方自然科學基金績效評估的框架[3];馬強、陳建新將數(shù)量、質量和效率作為對科學基金項目進行績效評估的指標[6]。馬茜采用層次分析法和群決策向量方向合成法來確定評價指標的權重,并應用模糊綜合評價理論和判斷矩陣評價算法對基金項目進行了評價[7];基于科學計量法理論,寧平運用BP神經(jīng)網(wǎng)絡對自然科學基金項目完在進行DEA分析時,決策單元的選擇應滿足如下要求:一是決策單元為同類型的且具有可比性;二是決策單元的數(shù)量須大于或等于輸入指標與輸出指標和的兩倍。
3指標的建立和數(shù)據(jù)來源說明
3.1省級自然科學基金效率評價指標體系的建立科技績效評估指標體系一般有投入指標和結果指標組成。投入指標是科研活動的管理者或執(zhí)行者為完成研究而投入的資源,一般包括人員和經(jīng)費指標;結果指標是指評估對象的科研活動所創(chuàng)造出的新的理論、方法(主要表現(xiàn)形式為發(fā)表的各類論文、專著、專利等)、研究型人才的培養(yǎng)(表現(xiàn)為培養(yǎng)出的碩士、博士研究生)以及研究結果的具體應用(表現(xiàn)為技術成果市場成交量)等。評估的對象、目的不同,評價指標也會有很大的差異[23]??紤]到我國省級自然科學基金的目標和功能定位,構建如下效率評估指標體系:省級自然科學基金投入指標的選取。在總結前人對科技效率評價指標體系研究的基礎上,初步確定輸入指標為人力指標與財力指標。具體包括:省級自然科學基金年度資助金額、年度資助項目數(shù)和年度資助總人數(shù)。省級自然科學基金產(chǎn)出指標的選取。在吳彤、李正風、曾國屏、葛朝陽等學者的研究基礎上,從省級自然科學基金成果對促進地方知識發(fā)展、原始創(chuàng)新能力提升和人才培育三個方面構建產(chǎn)出指標體系。由于基礎研究是以認識自然、闡述自然現(xiàn)象、特征和規(guī)律,科技論文和實驗報告是衡量其成果的主要形式[24]。
專利是應用研究和試驗發(fā)展的重要成果,也是衡量基礎研究主要的創(chuàng)新成果;考慮到省自然科學基金對國家自然科學基金的“育種”作用選擇爭取國家自然科學基金項目數(shù)作為衡量省級自然科學基金對于地方創(chuàng)新能力提升的指標,該項指標同時也是省自然科學基金對創(chuàng)新項目和人才培育的重要體現(xiàn)。在人才培育方面,主要從省級自然科學基金對于碩士、博士等高端人才培養(yǎng)方面來衡量。因此,產(chǎn)出指標主要包括項目結題時發(fā)表科技論文數(shù)、發(fā)明專利授權數(shù)、碩士、博士人才培養(yǎng)數(shù)量和本地區(qū)爭取到的國家自然科學基金項目數(shù)量。綜上所述,建立省級自然科學基金評估指標體系如表3.2數(shù)據(jù)來源說明本文所有指標,除各省爭取國家自然科學基金的項目數(shù)據(jù)來自于國家自然科學基金網(wǎng)站①的統(tǒng)計外,其余指標均來自各省基金委、基金管理部門提供的原始數(shù)據(jù)。各省基金管理部門對基礎研究成果的統(tǒng)計主要是根據(jù)項目承擔者提交的項目報告和結題材料來進行的,故本文產(chǎn)出指標數(shù)據(jù)均采用的是省自然科學基金項目結題時的科技產(chǎn)出。從各省自然科學基金項目資助情況來看,基金項目的資助周期大都在3~4年。考慮到各省(地區(qū))自然科學基金資助的差異性和各種主、客觀因素對項目投入、結題的影響,僅以某年的投入和產(chǎn)出的數(shù)據(jù)作為輸入和輸出數(shù)據(jù)是不客觀和全面的。為消除各種因素對投入和產(chǎn)出的影響,將2004~2005年省(地區(qū))自然科學基金投入的均值作為輸入數(shù)據(jù),以3年作為資助周期,以2007~2008年②省(地區(qū))自然科學基金科技產(chǎn)出的均值為輸出數(shù)據(jù)。調(diào)查期間共發(fā)出問卷25份③,回收問卷20份,回收率為80%。其中有效問卷16份,有效率為64%。無效的4個地區(qū)是上海、重慶、湖北和新疆,目前尚沒有開展對省自然科學基金科技產(chǎn)出方面的統(tǒng)計工作。
4模型計算和結果分析
4.1綜合效率評定以16個省(地區(qū))的自然科學基金作為決策單元,采用Win4Deap軟件進行求解計算,各地區(qū)的DEA值如表2。(1)廣東、江蘇、陜西等省自然科學基金的效率值等于1,綜合效率達到最佳。表明這些地區(qū)的省自然科學基金經(jīng)費、人員都得到了充分的利用,取得了可能的最大產(chǎn)出。從DEA評價有效的10個地區(qū)來看,廣東、江蘇有良好的經(jīng)濟基礎,一定程度上保證了地區(qū)財政對自然科學基金投入。寬松的經(jīng)濟環(huán)境也吸引了大量的科技研究人才向這些地區(qū)流動。說明經(jīng)濟發(fā)達的地區(qū)在促進產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級的過程中,較為注重本地區(qū)原始創(chuàng)新能力的提升;安徽、陜西、湖南三省基礎研究能力雄厚,這與中央駐皖、陜、湘的高校、科研機構中有相當一部分科技力量從事基礎研究是分不開的。而甘肅、內(nèi)蒙古、寧夏、海南經(jīng)濟相對落后的地區(qū),單從它們的投入、產(chǎn)出的各項指標來看,遠低于浙江、山東這些經(jīng)濟和科技較為發(fā)達的地區(qū)。但卻以較小的投入獲得足夠的產(chǎn)出,保證了自然科學基金投入的有效性,說明基礎研究資源在這些地區(qū)得到合理的配置。(2)廣西、貴州、黑龍江等6個省(地區(qū))自然科學基金的DEA值小于1,意味著近四成的省(地區(qū))自然科學基金效率是無效的。DEA評價無效的6個省中,僅福建省的DEA值接近于1,為0.954,說明福建省是邊緣非效率單位,即只要在投入或產(chǎn)出方面稍作調(diào)整,即可達到效率值為1的水平;其他5個省(地區(qū))的評價值均低于DEA平均值0.874(小于0.9),為明顯非效率單位。表明這些省的自然科學基金經(jīng)營不善,要提高自然科學基金整體的投入產(chǎn)出效率相對困難,可能需要在較長時間內(nèi)同時調(diào)整投入、產(chǎn)出兩個方面的多項指標。
4.2模型結果分項分析
(1)技術有效性分析技術效率是由純技術效率和規(guī)模效率組成。BCC模型假設規(guī)模報酬變動,在計算中將組織效率中的規(guī)模因素剔除,單純測算短期內(nèi)DMUj0技術效率是否最佳,如果=1且S-=0,表明DMUj0純技術效率最佳,否則純技術效率無效。純技術效率有效說明除去規(guī)模效率的影響,各部門對自然科學基金的人力、財務資源進行了有效的運用,達到了產(chǎn)出最大化。其值越接近于1表示對資源的使用效率越高。模型計算結果顯示,綜合效率無效地區(qū)中的廣西、貴州、黑龍江和山東是技術效率無效單位,它們的純技術效率值都低于均值0.917。表明這些地區(qū)的自然科學基金管理水平相對低下,投入、產(chǎn)出轉化率低。綜合效率無效的浙江和福建兩省,純技術效率值為1。意味著這兩個地區(qū)對自然科學基金的管理是有效的,即浙江和福建綜合技術效率無效全部是由規(guī)模效率無效引起的。
(2)規(guī)模有效性及規(guī)模效益分析模型結果表明,規(guī)模效率無效的地區(qū)有6個。其中浙江、福建、廣西、黑龍江和山東的自然科學基金處于規(guī)模遞
減區(qū)間,這些地區(qū)應控制好自然科學基金的資助規(guī)模,不應盲目擴大。貴州省自然科學基金則處于規(guī)模遞增區(qū)間要適當?shù)卦黾幼匀豢茖W基金的資助規(guī)模來提升效率。
(3)無效決策單元投影分析為找出6個省自然科學基金DEA無效的具體原因和改進方向,利用“投影”理論從產(chǎn)出角度對DEA無效的決策單元做進一步的差額變量分析。結果見表3。 表3結果顯示:6個DEA評價無效的省自然科學基金科技產(chǎn)出都存在產(chǎn)出嚴重不足。其中科技論文產(chǎn)出不足率最低,6省均值為75.96%,發(fā)明專利授權量產(chǎn)出不足率最高,均值達到148.63%。說明省級自然科學基金科技產(chǎn)出中缺乏原始創(chuàng)新性成果,在促進本地區(qū)原始創(chuàng)新能力的提升方面任重道遠。除浙江省自然科學基金外,其余5個DEA評價無效省份,至少有一項科技產(chǎn)出的不足率超過了100%。其中福建省和黑龍江省的發(fā)明專利授權量產(chǎn)出不足率分別為227.76%、132.49%,廣西省在爭取國家自然科學基金項目方面的產(chǎn)出不足率為209.67%,山東省在碩士、博士人才培養(yǎng)方面的產(chǎn)出不足率則達到164.36%。而貴州省自然科學基金各項科技產(chǎn)出存在嚴重不足,其中科技產(chǎn)出中的發(fā)明專利授權量的產(chǎn)出不足率高達445.87%。
5對策建議
分析發(fā)現(xiàn)造成省級自然科學基金DEA無效的主要原因是科技產(chǎn)出不足,其中發(fā)明專利、碩博人才培養(yǎng)、爭取國家自然科學基金項目等方面的產(chǎn)出尤為不足。針對省級自然科學基金存在的問題,提出以下對策建議:
(1)建立國家、省級相結合的雙級績效評價體系,促進省級自然科學基金效率提高。建立國家、省級相結合的雙級績效評價體系,國家自然科學基金委應明確一個部門專門對地方自然基金進行統(tǒng)一管理,給予地方基金管理部門業(yè)務上的指導和幫助,建立旨在提高省級自然科學基金效率的績效評價體系。向各省基金管理部門及時通報國家基金項目申報、評審、獲批的項目情況,開展年度科技效率評估和橫向對比。使各省自然科學基金對自身科技系統(tǒng)的投入、產(chǎn)出效率有比較清晰的了解和認識,通過和兄弟省市對比找出造成效率低下的原因,及時整改。建立國家和省級相結合的雙級績效評價體系,要著重加強省級自然科學基金管理部門對基金項目中、后期的管理和評價力度。在實際工作中,由于項目前期立項與申請項目成功與否有直接關系,因此基金項目申請人對前期項目申請書和申請材料的撰寫等工作比較重視,對項目后期的研究工作有所忽視?;痦椖康暮笃诠芾硪恢笔腔鸸芾砉ぷ髦械囊粋€薄弱環(huán)節(jié)[25]。設計有利于提高產(chǎn)出的績效評估指標體系。對科技效率較低的項目團隊,省級基金管理部門要督促其尋找效率低下的原因,并要求制定、執(zhí)行相應的整改措施。建立以效率為本的基金項目申報制度,對于連續(xù)兩個周期科技效率低下的項目依托單位,削減其下個周期的項目申報數(shù)量。從各個方面全力促進項目承擔部門提高科技生產(chǎn)力,在有限的科研經(jīng)費下研究出更多的創(chuàng)新成果。
英文名稱:Natural Science Journal of Harbin Normal University
主管單位:哈爾濱師范大學
主辦單位:哈爾濱師范大學
出版周期:雙月刊
出版地址:黑龍江省哈爾濱市
語
種:中文
開
本:大16開
國際刊號:1000-5617
國內(nèi)刊號:23-1190/N
郵發(fā)代號:14-180
發(fā)行范圍:國內(nèi)外統(tǒng)一發(fā)行
創(chuàng)刊時間:1963
期刊收錄:
核心期刊:
期刊榮譽:
聯(lián)系方式
自然科學的研究對象是“自然”,它通過科學實驗、數(shù)學及系統(tǒng)演化等方法去尋求自然規(guī)律,這些方法決定了自然科學的可還原性特征。這種可驗證性決定了自然科學在同一問題上只能有唯一答案,這就是自然科學持之以恒追求的真理。
但這個真理性科學建立在未經(jīng)科學證實的假設基礎上,當前自然科學對這些自然規(guī)律為什么存在及其為什么這樣存在難以回答,對這些問題的擱置顯現(xiàn)了自然科學的無力感與學科缺陷。
自然科學編輯的首要職責和任務是甄別自然科學學術成果的前提、方法、程序、結果等的創(chuàng)新性?!笆讋?chuàng)性、理論性和實驗性這三項準則,是相互補充、相互聯(lián)系的有機整體。首創(chuàng)性體現(xiàn)論文的信息價值,理論性體現(xiàn)論文的學術水平,實驗性則體現(xiàn)論文的可靠性。以這三項準則為基礎,建立科技編輯的審稿思維和方法,將有助于提高審稿水平,確保審稿質量?!?/p>
其次就是判斷這些科學成果的合理性,選擇那些有利于國計民生的成果刊發(fā),使自然科學的最新成果成為人類共享的成果。那么,哪些自然科學的成果有利于國計民生?哪些成果能增進人類的福祉?這就涉及社會科學乃至人文科學的價值追求。
如果說針對同一問題,自然科學的答案只有唯一正確答案的話,那么社會科學針對同一問題的答案則是多元的。社會科學廣泛地牽涉“應然”、“愿望”等諸多心理動機問題,心理動機的判斷在很大程度上源于社會實踐者的思想動機。由于能動的人具有自組織、自創(chuàng)造和自發(fā)展的能力,個別人物的隨機性、模糊經(jīng)常成為導火索,發(fā)展成為改變時代和歷史的大事件,研究者很難從偶然因素中推斷事件的必然性,這給社會科學進行客觀的判斷帶來了挑戰(zhàn)。
同時,社會科學研究者對社會事件(事務)的認知和評價也要受自身主觀因素(尤其是情感因素)的影響和制約。如因經(jīng)濟利益形成的微妙關系而導致的“主題先行”等情感(尤其是特定歷史時期的民族、階級情感)因素的介入,致使其難以站在中立、客觀、理性的立場上觀察和研究問題,所研究的社會科學及結論也容易淪為其所偏向的民族情感與階級利益的片面科學或結論。社會科學的研究對象還具有不可逆性和不可復制性,因此許多社會科學的結論在較小空間或較短時間內(nèi)難以得到驗證,也增加了社會科學研究的難度。
社會科學編輯首先需要具有與自然科學編輯所涉及的社會生活中“是”的實然問題(亦即“客觀是什么”問題)同樣的判斷能力。正如馬克思所說:“科學只有從自然科學出發(fā),才是現(xiàn)實的科學。歷史本身是自然史的,即自然界成為人這一過程的現(xiàn)實部分。自然科學往后將包括關于人的科學,正像人的科學包括自然科學一樣:這將是一門統(tǒng)一的科學……”
其次,社會科學編輯應關注社會生活及科學所涉及的社會“應然”的走向問題(亦即社會“應該是什么”問題)。由于社會科學無法進行實證和重復檢驗,所以社會科學的“應然性”判斷實際上就是人類社會實踐方向“最大值”的選擇問題。何謂“應然”?如何判定“應然”?何謂人類實踐方向的“最大值”?當美國國會每年人權報告評價中國的人權,當倫敦《金融時報》評論中國養(yǎng)老制度是劫貧濟富,而我國針鋒相對地回擊時,社會科學及其學術期刊編輯們該如何判斷和選擇呢?這就把人類科學進一步深化到人文科學領域。
人文科學的研究對象是“人”,對“人”理解的深淺及其做“人”的實踐決定了一個人、一個國家與民族的各種制度設計乃至社會生活的方方面面,也決定了社會科學很多分歧問題的合理解釋與最終解決。
人之所以為人是由人的基因所決定的,“是一個人”就決定了其享有天賦的人權。人權的抽象體現(xiàn)就是他享有獨立自主的天賦人格,盡管人格此時是抽象的,但由于“人既是高貴的東西同時又是完全低微的東西。他包含著無限的東西和完全有限的東西的統(tǒng)一、一定界限和完全無界限的統(tǒng)一”。它決定了尊重人格的重要性,決定了每一個有人格的人必須始終恪守“人”性的邊界并努力向著普遍本質的人回歸,這也是人類道德追求的動力,約束內(nèi)在的任性和,追求普遍性的人?!叭烁瘛钡膬?nèi)涵使每個人成為人變成人的一種權利、動力乃至道德命令。
英文名稱:Journal of Hainan Normal University(Natural Science)
主管單位:海南師范大學
主辦單位:海南師范學院
出版周期:季刊
出版地址:海南省??谑?/p>
語
種:中文
開
本:16開
國際刊號:1671-8747
國內(nèi)刊號:46-1062/N
郵發(fā)代號:84-18
發(fā)行范圍:國內(nèi)外統(tǒng)一發(fā)行
創(chuàng)刊時間:1987
期刊收錄:
CA 化學文摘(美)(2009)
核心期刊:
期刊榮譽:
Caj-cd規(guī)范獲獎期刊
聯(lián)系方式