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檢查發(fā)現(xiàn)問題整改報告范文第1篇

近年來，隨著金融領(lǐng)域合規(guī)經(jīng)營、風險防范意識不斷增強，內(nèi)外部審計檢查項目日益頻繁，我行上下對審計檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改工作也越來越重視，通過多種途徑，不斷加大整改力度，使整改工作逐步走上了常態(tài)化和規(guī)范化軌道。從唐山分行來看，分行領(lǐng)導班子一直高度重視對審計檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改，先后通過健全組織機構(gòu)、完善規(guī)章制度和工作流程、強化資源配置、加大責任追究力度等多種措施，不斷細化管理，狠抓落實，連續(xù)多年完成了上級行下達的整改率目標，整改報告上報質(zhì)量也受到了省分行的通報表揚，在確保整改工作任務(wù)順利完成的同時，有效促進了全行各項業(yè)務(wù)的合規(guī)、健康發(fā)展。

以上成績的取得，是與各級領(lǐng)導高度重視、全行上下齊抓共管密不可分的，在今后的工作中還應繼續(xù)堅持和發(fā)揚。但從全行整改工作實踐來看，我認為仍存在一些問題或不足，如防范風險與業(yè)務(wù)發(fā)展擺布還不盡合理、職責分工還不夠明晰、舉一反三整改措施還不夠具體、整改工作標準還不夠清晰、整改結(jié)果報送質(zhì)量仍需進一步提高等，在一定程度上影響了整改工作的效果。

為進一步提高整改工作質(zhì)量，全面消除各類違規(guī)問題帶來的風險，在整改工作中建議從以下幾個方面采取措施，加以完善：

一、應進一步提高對整改工作的重視程度

內(nèi)外部審計檢查發(fā)現(xiàn)問題整改工作是保證我行合規(guī)經(jīng)營，防范各類風險的重要手段。隨著近年來，內(nèi)外部審計、監(jiān)管檢查工作力度的不斷加大，相關(guān)機構(gòu)和業(yè)務(wù)條線部門應切實提高認識，克服“重發(fā)展、輕管理”的思想，合理擺布好兩者的關(guān)系，進一步完善組織機制，合理安排資源配置，細化責任分工，深入研究整改工作方法，確保整改工作的全面落實。

二、應進一步強化系統(tǒng)性整改措施，務(wù)必杜絕屢查屢犯

針對每項整改項目，建議條線部門和相關(guān)機構(gòu)建立整改項目專題會議制度，認真對照上級行整改要求或?qū)徲嫏z查部門的管理建議、整改建議等內(nèi)容，針對問題進行系統(tǒng)梳理和分析，注意對審計發(fā)現(xiàn)問題區(qū)分共性和個性，制定切實可行的舉一反三整改措施，提高系統(tǒng)性整改效果，堅決杜絕類似問題再次發(fā)生，避免因“就問題改問題”而導致的整改建議不落實或落實不到位的情況發(fā)生。同時，按照《工作人員違規(guī)失職處理辦法》和《輕微違規(guī)行為積分管理辦法》等相關(guān)文件要求，及時確認問題責任人，認真負責地做好認定和追究工作，充分發(fā)揮懲戒制度的警示作用。

三、應進一步提高整改報告質(zhì)量

目前，內(nèi)外部審計檢查項目較多，整改工作量較大，審計部門和上級行對整改工作上報時限要求比較嚴格，各整改主辦部門和整改經(jīng)辦行，應對涉及本條線、本機構(gòu)的問題從發(fā)現(xiàn)之日起，盡早制定相應措施，抓緊落實整改，并嚴格按照報送要求和時限進行報送，避免發(fā)生遲報、漏報的情況。應切實提高整改工作報送質(zhì)量，嚴格按報告要求撰寫整改報告及相關(guān)報表，其中對問題整改狀態(tài)的界定，要嚴格按照省分行下發(fā)的《關(guān)于明確內(nèi)部審計發(fā)現(xiàn)問題整改狀態(tài)及整改完成率計算口徑的通知》，結(jié)合問題整改的實際情況，準確區(qū)分整改狀態(tài)，避免主觀臆斷，同時，在整改過程中，力爭做到完全整改，盡量避免出現(xiàn)“無效整改”等情況。

檢查發(fā)現(xiàn)問題整改報告范文第2篇

一、案件專項治理整改的目的

為貫徹落實好上級的有關(guān)案件專項治理工作精神，有效地防范各類案件的發(fā)生，促進農(nóng)村信用社各項業(yè)務(wù)的發(fā)展和確保改革的順利進行，增強案件防范工作緊迫感和責任感，把查防違法違規(guī)案件同加強制度建設(shè)和深化體制改革有機結(jié)合起來。通過對案件專項治理檢查中發(fā)現(xiàn)問題的整改落實，促進內(nèi)部控制制度完善，降低信用社經(jīng)營風險，防范各類案件的發(fā)生，推進信用社各項業(yè)務(wù)穩(wěn)步健康發(fā)展。

二、案件專項治理整改工作組織領(lǐng)導

聯(lián)社成立案件專項治理整改領(lǐng)導小組，由聯(lián)社主任××任組長，××監(jiān)事長任副組長，各部室負責人：×××××為小組成員。領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在審計稽核部，成員由審計稽核部有關(guān)人員組成，負責案件專項治理整改工作具體事宜，及時向領(lǐng)導小組匯報整改工作進展情況。

三、案件專項治理整改工作實施步驟、時間安排

（一）組織動員階段?！痢聊?月5日召開基層營業(yè)機構(gòu)負責人、會計主管及有關(guān)部室有關(guān)人員參加的會議，進行思想發(fā)動和組織動員，在全轄上下使廣大干部員工充分了解本次案件專項治理整改工作的重要意義，學習銀監(jiān)部門的有關(guān)文件精神，布置專項治理整改工作。

（二）整改工作實施階段。20****年1月6日至1月12日各營業(yè)網(wǎng)點對照20****年4月份開展案件專項治理工作以來，信用社自查和聯(lián)社組織的檢查以及省聯(lián)社××辦事處組織的各市（市區(qū)）交叉檢查等發(fā)現(xiàn)的各類問題和已經(jīng)整改的問題，重新進行梳理、整改，并將存在問題的原因進行分析，對暫時不能整改的問題說明情況并制訂整改計劃。對需要完善的內(nèi)控漏洞、容易出現(xiàn)問題的操作流程等提出合理化建議。整改完畢形成整改報告于20****年1月15日前上報案件專項治理整改工作領(lǐng)導小組辦公室。20****年1月18日至27日，聯(lián)社將組織相關(guān)人員根據(jù)各營業(yè)單位的整改情況進行全面檢查，促進檢查發(fā)現(xiàn)問題全面整改落實。

（三）整改工作匯總分析階段。20****年1月31日，案件專項治理整改工作領(lǐng)導小組辦公室根據(jù)各營業(yè)單位整改工作檢查情況，形成匯總報告并上報案件專項治理整改工作領(lǐng)導小組，總結(jié)整改工作取得效果，明確需修改完善的各項規(guī)章制度，制定防范各類案件發(fā)生的具體措施。

四、整改工作的主要內(nèi)容

200×年4月開展案件專項治理工作以來，信用社自查、聯(lián)社檢查以及××辦事處組織的案件專項治理交叉檢查過程中發(fā)現(xiàn)的所有問題。主要涉及信貸管理部分、資產(chǎn)管理部分、會計管理部分和安全保衛(wèi)部分等。

五、案件專項治理整改工作要求

充分發(fā)揮聯(lián)社各職能部室和基層營業(yè)單位的互動作用，形成合力。基層網(wǎng)點負責人要親自組織，并督促相關(guān)人員認真落實整改，聯(lián)社各部門要分工協(xié)作，一級抓一級，加強對基層網(wǎng)點的督促檢查，確保達到問題整改到位的目的，控制和杜絕案件隱患，有效防范操作風險。

檢查發(fā)現(xiàn)問題整改報告范文第3篇

【關(guān)鍵詞】國家審計機關(guān)；審計整改；對策

審計整改是指被審計單位根據(jù)國家審計機關(guān)出具的審計報告或?qū)ｍ棇徲媹蟾妫m正自身存在的違規(guī)問題，采納相關(guān)意見和建議，并對薄弱環(huán)節(jié)加以改進。近幾年，雖然國家審計機關(guān)審計整改工作取得了明顯成效，但是還存在著許多問題。對此，國家審計機關(guān)要進一步引起高度重視，進一步加強審計整改工作，妥善解決審計整改中的問題。

一、審計整改工作中存在的問題及現(xiàn)狀

1.審計整改效果差

當前，很多被審計單位還有著應付審計整改的思想，具體表現(xiàn)在完成審計后，通過虛假記載經(jīng)濟活動、開假發(fā)票等方式，在形式上進行整改。如此一來，既掩蓋了違規(guī)、違紀和違法活動的本質(zhì)，同時讓其更加隱蔽，增加了審計整改工作難度。而國家審計機關(guān)在審計同一個部門時，還未做到每年一審，對一些需整改的問題無法實現(xiàn)長效約束。

2.審計整改不深入

在審計整改過程中，還只是滿足于發(fā)現(xiàn)問題上，未能深入分析問題產(chǎn)生的原因，源頭治理力度薄弱。特別是涉及資金管理使用問題，很多被審計單位僅僅重新修訂了制度，避重就輕，沒有針對存在的問題采取相應解決措施，導致相關(guān)資金無法被追回，這樣審計整改工作很難取得較好成效。

3.審計整改不徹底

對審計中發(fā)現(xiàn)的問題，因為領(lǐng)導思想上的忽視，導致懲罰力度不足，讓審計整改流于形式。而有的單位出于自身利益考慮，沒有整改到位，屢查屢犯。如在審計同一個單位時，連續(xù)多年查處存在違規(guī)收費、漏交稅金等情況，或者在審計多個不同單位時，也出現(xiàn)了相同的問題。

二、審計整改問題的原因分析

1.思想認識不到位，領(lǐng)導重視程度不夠

在審計整改工作中，被審計單位思想認識不到位，領(lǐng)導重視程度不夠。審計機關(guān)僅僅是收繳違紀違規(guī)資金，個別審計人員思想上存在畏難情緒，有著“重審計、輕處理”的問題。而很多被審計單位也敷衍了事，主觀意識上存在著“選擇性整改”，針對追回挪用款項、糾正往年問題等與自身利益相關(guān)的問題，被審計單位就故意拖延，態(tài)度非常消極?；蛘呤切鹿俨焕砼f事，新領(lǐng)導對前屆領(lǐng)導的審計問題“事不關(guān)已”，對審計整改應付了事。

2.體制機制不健全，制度不完善

第一，缺乏合理制度。不僅制度上存在缺陷，也沒有嚴格執(zhí)法，必須盡快加快體制改革；第二，地方財力不足，導致很多被審計單位改變項目，挪用資金，也沒有處理到位，影響了審計整改的順利進行。

3.監(jiān)督力度弱

第一，當前缺少能夠聯(lián)合各職能部門的機制，對于審計報告中的體制機制性問題，需要國家出臺政策規(guī)定，并通過各職能部門共同參與完成，被審計單位不能單獨進行整改；第二，國家審計機關(guān)只是在查處的經(jīng)濟案件上，與司法機關(guān)進行協(xié)作配合，對于審計查出的問題，與其他部門缺少相互協(xié)作配合的機制，無法發(fā)揮監(jiān)督作用，不能更好地促進審計整改落實。

三、加強審計整改工作的對策

1.提高認識，加強領(lǐng)導

審計監(jiān)督是我國《審計法》中的重要內(nèi)容，只有加強審計整改工作，才能最大限度體現(xiàn)審計監(jiān)督的職能，保持正常的財政經(jīng)濟秩序，實現(xiàn)國民經(jīng)濟的健康發(fā)展，維護社會的和諧與穩(wěn)定。對此，國家審計機關(guān)必須引起重視，大力開展審計整改工作，加強領(lǐng)導，實行有效措施，依法審計，加大督促檢查力度，確保有效解決審計中發(fā)現(xiàn)的問題。

2.完善審計整改情況報告制度

要督促被審計單位根據(jù)《審計法》中的相關(guān)規(guī)定，將國家審計機關(guān)依法作出的審計決定落到實處，合理采納審計意見，及時為國家審計機關(guān)匯報審計決定執(zhí)行情況。相關(guān)部門要及時為人民政府匯報整改狀況，同時也反饋給國家審計機關(guān)。國家審計機關(guān)將各部門整改情況匯總以后，為本級人大常委會作出包括本級預算執(zhí)行、其他財政收支審計問題的整改情況。

3.嚴格落實督促檢查機制

國家審計機關(guān)在審計工作中，對于審計發(fā)現(xiàn)的問題，要督促被審計單位盡快整改。國家審計機關(guān)在作出審計報告和審計決定后，要檢查被審計單位是否在規(guī)定時間內(nèi)嚴格執(zhí)行審計決定，或者是采納審計建議。要重點督促檢查審計中發(fā)生的重大問題，針對屢查屢犯、屢禁不止的部門，在督促后還未解決的，應深入分析其原由，加強監(jiān)督，通過審計要情和審計重要情況反映等形式向向黨委、政府和人大專題報告，從而讓相關(guān)機關(guān)能夠盡快開展專題督查處理。通過實行監(jiān)督檢查機制，有利于更好開展審計整改工作。

4.實行行政問責制度，真正為干部選撥任用作參考

被審計單位的主要負責人要在思想上引起重視，要將審計發(fā)現(xiàn)問題的整改情況納入到年度目標任務(wù)考核中。對于整改不到位，甚至是拒絕整改、弄虛作假的單位，要給予一定的處罰。若是因為整改不到位而導致出現(xiàn)重大損失的，要根據(jù)相關(guān)規(guī)定，由紀檢監(jiān)察、組織人事和上級主管部門對相關(guān)責任人進行問責。這樣一來，才能在思想上引起他們的重視，主動配合國家審計機關(guān)開展工作。另外，還要根據(jù)審計報告反映的被審計領(lǐng)導干部應付的領(lǐng)導責任、主管責任和直接責任，分別給予相應問責處理，在今后的干部選撥任用中作出相應的決策，區(qū)別情況使用。

5.落實整改情況公告制度

要與審計結(jié)果公告結(jié)合起來，公告被審計單位的整改情況。各級政府、部門及單位應該自覺接受國家審計機關(guān)的監(jiān)督，發(fā)動社會各界參與進來，通過加強輿論監(jiān)督，確保獲得更大的審計整改工作成效?，F(xiàn)階段隨著審計結(jié)果公開的常態(tài)化，公眾除了希望知道政府“做錯了什么”以外，還希望了解政府“錯了以后怎么辦”，而國家審計機關(guān)加強審計整改工作，可以將相關(guān)情況傳遞給公眾，滿足他們對審計信息的需求。

四、結(jié)語

總之，在審計整改過程中，不僅要通過審計找出問題，更應該嚴格落實審計整改。對此，需要國家審計機關(guān)提高重視程度，主動采取有效的策略，不斷完善相關(guān)制度，及時開展糾正與改進工作，避免出現(xiàn)屢查屢犯的問題，從而逐步規(guī)范被審計單位的財政財務(wù)收支活動。只有這樣，才能確保審計整改工作取得更大的成效，真正發(fā)揮出審計“免疫系統(tǒng)”功能的作用。

參考文獻：

[1]李勇.內(nèi)部審計提升整改能動性的思考[J].中國內(nèi)部審計，2016，（01）：12-15.

[2]陳曉曦，夏軍.如何有效開展審計整改跟進工作[J].中國內(nèi)部審計，2014，（11）：78-81.

檢查發(fā)現(xiàn)問題整改報告范文第4篇

施工單位自查自糾情況報告書

填表人：謝進輝檢 查 日 期： 2014年01月11 日

第三篇：施工單位自查自糾報告

施工單位自查自糾報告

為了認真貫徹落實住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部整頓和規(guī)范建筑市場秩序電視電話會議精神，落實市政府《關(guān)于全面規(guī)范本市建筑市場進一步強化建設(shè)工程質(zhì)量安全管理工作的意見》和《**區(qū)整頓和規(guī)范建筑市場綜合執(zhí)法檢查實施方案》內(nèi)容。我單位立即召集相關(guān)人員進行宣貫會議精神內(nèi)容，并成立工程安全質(zhì)量管理領(lǐng)導小組。

1、成立未來科技城市政工程安全質(zhì)量管理領(lǐng)導小組

組長：xx

副組長：xxxx

組員：xxx、xxx、xxx及各標段項目經(jīng)理，總監(jiān)理工程師。后附小組名單及聯(lián)系方式。

工作職責：負責落實對自管項目開展自查自糾，組織聯(lián)合大檢查對自查自糾情況進行抽查、評比，對違法違規(guī)的舉措進行全面整改，積極配合做好此次專項治理工作，以此為契機建立長效的監(jiān)督檢查機制。

2、明確重點檢查整治內(nèi)容

1、是否按照施工合同內(nèi)容的環(huán)保、安全、質(zhì)量等要求實施。

2、施工現(xiàn)場是否建立安全質(zhì)量管理保證體系，環(huán)境保護管理體系和綠色施工保證措施。

3、施工組織設(shè)計內(nèi)容是否包含有防止揚塵、噪聲、固體廢物和廢水等污染環(huán)境的有效措施。

4、環(huán)保資金是否?？顚Ｓ谩?/p>

5、是否對管理人員及工人進行環(huán)境保護法規(guī)知識和文明施工培訓及考核。

6、施工現(xiàn)場是否設(shè)置"五牌一圖"及監(jiān)督電話，是否有環(huán)保宣傳標語。

7、現(xiàn)場材料是否分類碼放、碼放整齊，材料標識是否清晰準確等。

8、是否對現(xiàn)場施工揚塵進行管理。土方運輸車輛是否苫蓋嚴密，是否做到清掃及時等。

9、安全員是否持證上崗并滿足人數(shù)要求。

10、落實項目總監(jiān)理工程師負責制，配備足夠及專業(yè)配套的監(jiān)理人員，嚴格按照監(jiān)理程序開展監(jiān)理工作。

11、監(jiān)理工程師是否按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視、平行檢驗等多種形式進行及時到位的監(jiān)督檢查。

第四篇：江夏一中單位自查自糾報告

江夏一中“雙爭”活動自查自糾

報告

自查自糾是集中開展“雙爭”活動的重要環(huán)節(jié)，江夏一中緊緊圍繞“雙爭”內(nèi)容，同時結(jié)合實踐貫徹科學發(fā)展觀精神，做好我校友會“雙爭”活動開展的自查自糾工作，促進了我校工作的積極開展和諧發(fā)展，現(xiàn)將情況報告如下：

一、自查自糾，查擺問題

通過自查自糾，深入查找工作中的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞，制度方面存在的弊端和突出問題，歸納起來有以下幾個方面：

1、工作人員的整體素質(zhì)不高；

2、主動服務(wù)意識不濃，質(zhì)量不高；

3、工作效率有待提高；

4、規(guī)章制度的完善和落實執(zhí)行力度不夠；

5、干部職工作風建設(shè)有待加強；

6、勤政廉潔觀念需要強化。

二、認真整改，措施到位

整改是自查自糾過程的繼續(xù)，是進一步處理問題的必要過程。這個階段，切實糾正和解決突出問題，要著力加強制度建設(shè)，要堅持有什么問題就整治什么問題，什么問題突出就集中解決什么問題：

1、積極為學生和家長提供便利服務(wù)。公開辦事項目和辦事 1

程序，簡化手續(xù)。每個部門都必須有明確的崗位責任制，以方便辦事學生和家長。

2、加強教育，提升干部隊伍素質(zhì)。進一步加強對黨員干部的教育，改進工作作風。把思想教育擺在首位，將思想教育貫穿自查自糾的全過程。采取集中學習和分散自學相結(jié)合的方法，組織職員認真學習區(qū)、局文件精神，明確目的意義，引導自查自糾。認真學習自查自糾工作的具體方案。針對干部職工隊伍及作風建設(shè)方面存在問題，通過思想教育與業(yè)務(wù)培訓相結(jié)合、集中學習與個人自學相結(jié)合，強化干部職工教育學習，使其在思想上增強愛崗敬業(yè)、無私奉獻的意識，工作中成為行家里手。

3、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。認真執(zhí)行首問負責制、服務(wù)承諾制等工作制度。以良好的精神風貌接待前來辦事的群眾，耐心解答他們的問題，做到熱心耐心和細心，不厭其煩地對前來辦事人員給以說明、溝通、解釋等工作，能解決的當場解決，不讓家長多跑路；不能及時解決的，說明解決問題的具體時限，不拖拉、不推諉，直到群眾滿意而歸，絕不讓問題溜走，讓問題沉淀。

4、完善和規(guī)范工作制度。在“雙爭”主題教育中，我校按照教育局的統(tǒng)一部署，狠抓各項制度、規(guī)定、服務(wù)承諾的修訂完善，按照“立、改、廢”的原則進行分類并根據(jù)討論會上討論修改意見和建議進行修改，完善各項規(guī)章制度。加大制度的貫徹力度，進一步規(guī)范日常辦公秩序，使各項工作規(guī)范化、制度化。重點是完善和認真執(zhí)行校務(wù)公開制度，教代會制度。

5、強化勤政廉潔意識，加強廉潔自律。要求令行禁止，嚴格按照黨的有關(guān)紀律要求約束自己，經(jīng)常做到自查、自省、自警、自勵，正確行使人民賦予的權(quán)力。堅決杜絕不規(guī)范操作程序和違紀違法貪賄行為。自我約束，切實在思想上筑起拒腐防變的堅強防線，做到“慎獨、慎初、慎微、慎權(quán)、慎終”，使不思腐敗、拒絕腐敗成為我們的自覺行為，從而有力地杜絕和防范違法違紀違規(guī)問題的發(fā)生。

第五篇：“合規(guī)建設(shè)回頭看”單位自查自糾報告

中國郵政儲蓄銀行中山分行﹡﹡部門（支行）

“合規(guī)建設(shè)回頭看”自查自糾報告（參考模版）

為了進一步深入開展“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動，根據(jù)中山銀監(jiān)分局《關(guān)于***》、省行《關(guān)于***》的要求，在分行的統(tǒng)一部署下，我部（行）于*月*日至*日*日開展對合規(guī)建設(shè)的自查自糾活動，綜合審計、合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，結(jié)合我部（行）的實際情況，******，，現(xiàn)將情況匯報如下：

一、本單位現(xiàn)階段經(jīng)營管理概況

要求：分別羅列各業(yè)務(wù)截止目前的發(fā)展數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)管理與培訓、人員管理、系統(tǒng)管理、宣傳等概況。

二、本單位合規(guī)風險管理現(xiàn)狀

（一）合規(guī)風險管理概況

要求：明確羅列在開展各項業(yè)務(wù)過程中已采取的合規(guī)風險管理措施（包括但不限于：合規(guī)風險管理組織體系、運行機制、案件防控、合規(guī)管理人員配備、合規(guī)文化建設(shè)與培養(yǎng)、問題整改機制、異常情況上報制度執(zhí)行、與合規(guī)經(jīng)理工作協(xié)調(diào)度等），力求在梳理現(xiàn)狀的同時，查找目前本單位在合規(guī)風險管理中的漏洞或薄弱環(huán)節(jié)。

（二）“合規(guī)建設(shè)回頭看”活動進展情況

要求：活動部署情況（明確具體的日期、活動宣貫形式等）、進展情況、亮點所在、不足之處、活動報告共享情況等，力求本單位每位員工均積極參與到自查自糾活動中來。

（三）本次自查自糾活動的情況，發(fā)現(xiàn)問題、整改情況及未能整改原因

本次活動情況：*****

1、“自查自糾”活動中發(fā)現(xiàn)問題、整改措施及未整改的原因分析。

（1）、個金業(yè)務(wù)方面：（參照自查自糾內(nèi)容指引表）

（2）公司業(yè)務(wù)方面：（參照自查自糾內(nèi)容指引表）

（3）信貸業(yè)務(wù)方面：（參照自查自糾內(nèi)容指引表）

（4）管理方面：****

要求：存在問題及原因分析在報告正文中予以總括列明，具體問題、原因分析、整改措施及上級協(xié)助事項在附表中逐項列明。

2、以往檢查活動中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況

要求：針對3季度主要問題已開展的整改措施，未整改問題及下一步整改措施，需上級行協(xié)助事項。

三、本單位下階段合規(guī)風險管理主要舉措

1、******

2、******

3、******

檢查發(fā)現(xiàn)問題整改報告范文第5篇

【關(guān)鍵詞】 五制 提高 審計整改 成效

一、改變原有的整改運作的必要性

審計作為一項獨立的經(jīng)濟監(jiān)督活動，發(fā)現(xiàn)問題是一回事，發(fā)現(xiàn)的問題能否真正得到解決則是另外一回事。審計整改不僅是審計工作的重要內(nèi)容，更是審計工作的目的和歸宿。蒙混過關(guān)、流于形式、缺乏剛性約束、不問責的原有整改運作不僅掩蓋了審計整改的本質(zhì)，而且導致審計整改成效大打折扣。由此，必須轉(zhuǎn)變審計整改思路，扭轉(zhuǎn)審計發(fā)現(xiàn)問題的被動整改局面，以提高審計整改成效，保障公司依法治企運行。

二、“五制”運作的具體做法

（一）推行整改跟蹤制，實現(xiàn)動態(tài)管理

1、召開聯(lián)席會議促進整改

由公司領(lǐng)導牽頭，召開審計、人力資源部、監(jiān)察等有關(guān)職能部門參加的審計整改工作聯(lián)席會議，確保聯(lián)席會議分工具體明確、責任界定清晰、人員落實到位、工作措施到位，真正形成部門聯(lián)動、促進審計整改的整體合力。

2、審計過程中邊審邊改

為了使審計達到立竿見影的效果，公司審計過程中召開業(yè)務(wù)分析會，對審計過程中發(fā)現(xiàn)的急需改進和容易改進的問題進行討論分析，做到邊審邊改，力爭將問題解決在審計現(xiàn)場。

3、現(xiàn)場審計后即審即改

現(xiàn)場審計結(jié)束后，審計意見書未下達前，公司召開審計辦公會，對審計問題定性進行討論，提出針對性整改意見，做到即審即改。

4、審計意見書下達后組織整改

審計意見書下達后，公司立即召開總經(jīng)理辦公會，依據(jù)審計意見書下發(fā)的時間，初步列明項目整改時限表，制定年度跟蹤督促整改計劃。針對審計過程發(fā)現(xiàn)的問題和審計建議，認真梳理分析，制定整改方案，組織整改工作，一方面要求審計部多向公司領(lǐng)導及有關(guān)部門請示匯報，及時督促責任單位落實審計決定，加強審計整改；另一方面要求審計部加強與責任單位的聯(lián)系與溝通，及時掌握責任單位對審計結(jié)果和審計建議的反饋意見。

5、整改驗收后持續(xù)跟蹤整改

審計組進行現(xiàn)場整改驗收，對三大評價項目進行整改評分，分別為審計整改組織情況、按審計意見整改情況、對審計建議的采納情況。每個評價項目中各項目賦以不同分數(shù)，乘以不同的整改率，累計相加后得出整個項目的整改評分。公司根據(jù)整改評分分析整改情況，強化審計整改的協(xié)調(diào)與后續(xù)跟蹤服務(wù)，對尚未采納的建議、尚未完全整改到位的問題整改驗收后仍然持續(xù)跟蹤整改。

（二）實行清單銷號制，落實已整改到位問題

1、核對佐證材料判定整改初步到位

2、現(xiàn)場整改驗收確定整改得分

對被審計單位實施現(xiàn)場驗收，主要內(nèi)容為被審單位是否采納審計建議、審計報告中提出的審計問題是否整改到位，并對發(fā)現(xiàn)的問題進行舉一反三，依據(jù)現(xiàn)場驗收情況確定整改得分。

3、對已整改到位的問題執(zhí)行清單銷號程序

公司要求審計部定期收集各部門反饋意見，對審計整改工作做到動態(tài)管理，實行整改情況周通報機制，分類做好問題的統(tǒng)計、記錄、跟蹤，梳理完善整改資料，確保各單位提供的佐證材料依據(jù)充分、完整，同時組織各專業(yè)部門對整改問題舉一反三進行實地驗收，并對確實已整改到位的問題進行清單銷號。

（三）執(zhí)行整改約談制，制定未整改到位問題的措施

在約談會上，各專業(yè)部門逐條研究反饋問題，各專業(yè)分管領(lǐng)導逐一解決未整改到位遇到的困難，逐條制定整改措施。經(jīng)過重點約談和一般約談后，問題已全部整改到位呈現(xiàn)整改成效。

（四）開展審計問責制，強化審計整改責任

1、M行警示教育營造良好整改氛圍

公司組織審計部牽頭，召開各部門、基層單位認真學習責任追究辦法， 進行警示教育，強調(diào)落實審計問題整改，不能止于一次性的約談，要讓約談產(chǎn)生震懾效應、使約談機制長效化，對整改不力、查處問題違規(guī)的部門就必須從嚴追責問責，提升整改的效率性、對違規(guī)者的震懾性。

2、對違規(guī)問題進行問責考核

違規(guī)問題的問責考核，分為主要責任考核和關(guān)聯(lián)責任考核兩部分。通過明確劃分主要責任單位和配合責任單位主次責任和程度，將問題整改的責任落到實處，有效避免了部門間的相互推諉、扯皮、信息不暢導致整改效率下降的不利因素。

（五）建立審計成果運用制，督促審計成果運用

1、把整改落實情況列入各項考核

公司將審計整改落實情況列入各項考核中，大力推進審計結(jié)果公告，在三個月的整改期限結(jié)束后在公司內(nèi)部系統(tǒng)中公布整改結(jié)果。

2、審計、財務(wù)、人資開展聯(lián)合檢查

公司狠抓審計發(fā)現(xiàn)問題的整改落實，年底召開整改回頭看工作布置會，對年度審計對象集中開展回頭看檢查，建立審計成果運用制制，組織審計、財務(wù)、人資每年開展二次聯(lián)合檢查，做到“徹查徹改”，切實破解“屢審屢犯”頑癥。

3、審計部協(xié)同各部門、基層單位開展自查自糾工作

通過自查自糾工作共發(fā)現(xiàn)33項主要問題（含縣公司），具體問題57個，已整改問題52個，整改率達91.2%。

4、審計部協(xié)同監(jiān)察部開展企業(yè)經(jīng)營情況檢查

審計部每年至少對下屬公司財務(wù)、工程、人事等方面開展一次經(jīng)營審計，并對其上年度的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況、總體管理水平作出評價。同時審計部協(xié)同監(jiān)察部每年開展縣公司和下屬公司經(jīng)營情況檢查，對依法治企不規(guī)范提出整改意見和建議，并督促整改，整改率達95%。