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平安企業(yè)申報材料范文第1篇

證券發(fā)行是證券市場極為重要的活動，具有基礎(chǔ)性作用。證券發(fā)行監(jiān)管正是針對這項證券市場重要活動進行的監(jiān)督和管理。首先，證券發(fā)行作為整個證券市場的入口，是證券市場發(fā)展的基礎(chǔ)。對證券發(fā)行進行監(jiān)管意味著對證券市場的入口進行把關(guān)，是防范證券市場風險的重要措施。其次，證券發(fā)行上市是公眾公司與非公眾公司的分界線，一旦證券發(fā)行上市，其投資者就從可計算的發(fā)起人擴散到不特定的社會公眾。保護投資者利益是監(jiān)管工作的重中之重，加強對證券上市的監(jiān)管可以預(yù)防和懲治違法違規(guī)行為，更加有效地保護公眾投資者。

中國證券市場經(jīng)歷了十多年的飛速發(fā)展，有效地發(fā)揮了資源優(yōu)化配置的基本功能，取得了可喜的成就。同時，我國證券市場的問題也日益積累，存在眾多的重大缺陷。從“紅光股份”、“東方鍋爐”到“銀廣夏”、“藍田股份”、“通海高科”，證券市場違規(guī)案件頻頻爆出。這些案件的共同問題是，企業(yè)造假往往在發(fā)行上市之前就已經(jīng)存在。因此，規(guī)范市場，尤其是發(fā)行市場，成為目前證券界最迫切需要解決的問題。

我國實行的是主承銷商推薦、證券監(jiān)管機構(gòu)核準的證券發(fā)行審核制度，目前正在積極探討推行證券發(fā)行保薦人制度。證券內(nèi)核制度是規(guī)范券商推薦企業(yè)的重要制度，是證券發(fā)行制度的重要組成部分，也是防范證券市場風險的第一道屏障。由于證券行業(yè)的復(fù)雜性，監(jiān)管主體過于單一，容易造成監(jiān)管成本高、效率低。事實上，證券市場確實存在政府監(jiān)管所不能觸及的“死角”，政府監(jiān)管不能解決所有的市場問題。在我國整個證券監(jiān)管體系中，券商內(nèi)核是中介機構(gòu)自我規(guī)范的充分體現(xiàn)，符合我國關(guān)于在集中統(tǒng)一監(jiān)管下加強自律的證券管理法律和政策的要求，不僅是主要的一環(huán)，而且其作用日益受到重視。

內(nèi)核制度的背景與現(xiàn)狀

一、內(nèi)核制度的產(chǎn)生

1999年12月2日，為進一步提高證券發(fā)行工作的質(zhì)量，防范證券發(fā)行風險，促進證券公司更好地履行勤勉盡責的義務(wù)，根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)的精神，中國證監(jiān)會《關(guān)于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知》.這是第一個關(guān)于證券發(fā)行內(nèi)核的具體規(guī)定，同時也奠定了證券發(fā)行內(nèi)核制度的法律基礎(chǔ)。該通知明確要求具有主承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司內(nèi)部成立證券發(fā)行內(nèi)核小組，并且具體規(guī)定了內(nèi)核小組的職責、組成及相關(guān)的要求。

2001年1月31日，為了促進證券公司的規(guī)范發(fā)展，有效防范和化解金融風險，維護證券市場的安全與穩(wěn)定，依據(jù)《證券法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求建立嚴密的內(nèi)核工作規(guī)則和程序，不斷提高發(fā)行申報材料的編制質(zhì)量，確保證券發(fā)行文件不存在嚴重誤導(dǎo)、重大遺漏、虛假和欺詐。2001年3月17日，為進一步規(guī)范證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)活動，中國證監(jiān)會《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的指導(dǎo)意見》，將首次公開發(fā)行股票與上市公司再融資的規(guī)范監(jiān)管結(jié)合起來，從而為證券公司統(tǒng)一首次發(fā)行和再融資業(yè)務(wù)提供了基本指引。這些都是證券發(fā)行內(nèi)核的重要依據(jù)。嚴格地說，證券發(fā)行內(nèi)核制度的產(chǎn)生是在我國實施核準制之前，而強化于核準制之后。證券發(fā)行內(nèi)核制度的建立，有利于提高發(fā)行審核的質(zhì)量和效率，強化中介機構(gòu)的責任和作用，防范和化解證券發(fā)行風險，為建立股票發(fā)行核準制打好基礎(chǔ)。正是證券發(fā)行內(nèi)核、證券上市輔導(dǎo)制度和信息披露制度的相繼建立，構(gòu)建了我國實行核準制的法律體系和制度平臺，為營造良好的市場環(huán)境奠定了堅實基礎(chǔ)。

二、內(nèi)核制度的性質(zhì)

內(nèi)核制度是中介機構(gòu)的自我規(guī)范，是自律的充分體現(xiàn)。20世紀90年代以來，各國在繼續(xù)加強政府監(jiān)管的同時，越來越重視自律監(jiān)管。美國在堅持以政府監(jiān)管為主導(dǎo)的同時，致力于建設(shè)“金字塔式”的證券監(jiān)管體制，“監(jiān)管金字塔的基礎(chǔ)是政府監(jiān)督之下的自律”.因為政府監(jiān)管機構(gòu)由于管理行為性質(zhì)所限制，其監(jiān)管難以涉及證券市場方方面面；而且單憑監(jiān)管機構(gòu)的力量無法應(yīng)對復(fù)雜常變的證券市場。我國推行核準制正是適應(yīng)了證券發(fā)行市場化和國際證券市場重視自律監(jiān)管的發(fā)展趨勢。

值得特別一提的是，這次變革使得責任和風險向市場分散，而不是沿襲過去的行政權(quán)力在政府機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)移，整個發(fā)行機制完全由過去的“行政本位”轉(zhuǎn)向“市場本位”，讓市場發(fā)揮資本資源配置的基礎(chǔ)性作用。監(jiān)管部門的目標將實現(xiàn)由過去的多目標向集中的監(jiān)管目標轉(zhuǎn)移。監(jiān)管部門不應(yīng)該也沒有必要介入應(yīng)該由發(fā)行人及主承銷商、律師、會計師等市場中介機構(gòu)承擔的事務(wù)中，也沒有必要代替投資者進行實質(zhì)性判斷。監(jiān)管者的角色主要是關(guān)注市場主體的行為是否合規(guī)，關(guān)注投資者、籌資者及其中介機構(gòu)之間的市場運行鏈條是否健康。內(nèi)核制度的相關(guān)法律規(guī)定正是在這樣的指導(dǎo)思想下相繼出臺。

在這個意義上說，監(jiān)管部門將在更高層次上來監(jiān)管這個市場，市場效率得以提高，市場創(chuàng)新得以保持，市場得以積極地促進經(jīng)濟增長和企業(yè)家精神的培育。在實現(xiàn)發(fā)行制度的改革后，證券發(fā)行審核徹底改變了由政府部門或監(jiān)管部門做實質(zhì)性判斷的一元化審批機制，體現(xiàn)出多元化、流程化的特點，核心就是要加強中介自律的作用。因此這場變革必然對中介機構(gòu)的執(zhí)業(yè)素質(zhì)提出更高要求，這個要求就是要實現(xiàn)執(zhí)業(yè)的集約型、職業(yè)化轉(zhuǎn)變，從業(yè)人員做到敬業(yè)、專業(yè)和職業(yè)化?？梢灾v，實現(xiàn)集約型、職業(yè)化的轉(zhuǎn)變，既是核準制對投行業(yè)務(wù)的內(nèi)在要求，也是證券市場業(yè)務(wù)的應(yīng)有之義。因此，內(nèi)核制度是在法律的要求和規(guī)范下，券商為保護自身利益和減少市場風險而建立的證券發(fā)行項目審查制度，也是內(nèi)控制度的重要組成部分。

內(nèi)核制度的組織保障

多層次的監(jiān)管與風險防范體系逐步形成，內(nèi)核制度作為監(jiān)管體系的一部分，被賦予發(fā)行風險防范“第一道防線”的稱謂。隨著政府部門從股票發(fā)行推薦人的角色中退出，以及股票發(fā)行上市保薦人制度的逐步推行，監(jiān)管部門利用制度安排，把發(fā)行的選擇權(quán)和推薦權(quán)交給券商，還券商在證券發(fā)行過程中的本來面目，將券商推到發(fā)行風險防范的最前沿。各券商在獲得前所未有的發(fā)行主動權(quán)的同時，也必須建立嚴格的內(nèi)核制度以控制發(fā)行風險。制度的有效執(zhí)行總是有賴于組織機構(gòu)的保障。因此，內(nèi)核小組的成立和專業(yè)審查部門的設(shè)置成為內(nèi)核制度建設(shè)的重點。

一、內(nèi)核小組的組成和職責

在《關(guān)于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知》之后，具有主承銷商資格的券商相繼成立了“內(nèi)核小組”，一些正在申請主承銷資格的券商也根據(jù)業(yè)務(wù)需要，提前成立內(nèi)核小組。按照中國證監(jiān)會的要求，公司內(nèi)核小組主要由證券業(yè)專業(yè)人士組成，并保持成員的相對穩(wěn)定。內(nèi)核小組一般有8～15名成員。公司從實際出發(fā)，主要參照下列要求確定具體人選：（1）公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負責人及投資銀行部門的負責人是內(nèi)核小組的當然成員；（2）公司內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財務(wù)的專業(yè)人員；（3）公司內(nèi)核小組中應(yīng)有至少2名從事過3家以上公司發(fā)行上市工作的人員；（4）當然，公司內(nèi)核小組可聘請本單位之外的專業(yè)人士，如律師、會計師、評估師等專業(yè)人士輔助其審核工作。

南方證券在《關(guān)于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知》頒布之后，嚴格按照中國證監(jiān)會的要求籌建內(nèi)核小組，并制定相關(guān)的公司規(guī)定，如《南方證券有限公司證券發(fā)行內(nèi)核工作規(guī)則》和《南方證券有限公司內(nèi)核工作規(guī)程》。南方證券內(nèi)核小組于1999年12月成立，主要包括公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)核部負責人、投資銀行業(yè)務(wù)總部負責人、國際業(yè)務(wù)總部負責人、債券業(yè)務(wù)總部負責人、具有相關(guān)資格和從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)人士及外聘的律師、會計師等。內(nèi)核制度建設(shè)和內(nèi)核小組的成立受到公司領(lǐng)導(dǎo)的高度重視?？偛糜H任內(nèi)核小組組長，副組長由主管一級市場業(yè)務(wù)的副總裁擔任。

《關(guān)于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知》對內(nèi)核小組的性質(zhì)和職責做出規(guī)定。內(nèi)核小組是公司參與證券發(fā)行市場的內(nèi)控機構(gòu)，也是公司與中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部的直接聯(lián)系機構(gòu)，其職責是：負責對擬向中國證監(jiān)會報送的發(fā)行申請材料的核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙；負責填制證券發(fā)行申請材料的核對表，確保發(fā)行申請材料具有較高的質(zhì)量；負責代表發(fā)行人和公司與中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部進行工作聯(lián)系，組織對有關(guān)反饋意見的處理；公司內(nèi)核小組應(yīng)定期對內(nèi)核小組成員、公司其他參與證券發(fā)行的人員以及發(fā)行人的有關(guān)人員進行風險教育，并開展法律、法規(guī)以及專業(yè)知識的培訓(xùn)，不斷提高公司執(zhí)業(yè)水平。

南方證券對內(nèi)核小組的性質(zhì)和職責進行了細化。內(nèi)核小組是公司參與證券發(fā)行市場的內(nèi)控機構(gòu)，在公司經(jīng)營班子的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，主要負責對發(fā)行申請材料的核查。其具體職責是：（1）負責對擬向中國證監(jiān)會等主管部門報送的發(fā)行申請材料進行審核，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙，并做出是否推薦的決議；（2）對發(fā)行申請材料進行嚴格的質(zhì)量控制，確保發(fā)行申請材料具有較高的質(zhì)量；（3）負責對所推薦的發(fā)行人回訪情況作總體評價，對其回訪報告進行確認；（4）結(jié)合實際制定并修訂公司內(nèi)核小組工作規(guī)則，報公司批準實施，并報中國證監(jiān)會職能部門備案；（5）負責定期對公司證券發(fā)行人員進行風險教育，開展國家有關(guān)法律法規(guī)以及專業(yè)知識的培訓(xùn)，不斷提高執(zhí)業(yè)水平；（6）公司授權(quán)的其他事項。

二、內(nèi)核專業(yè)審核部門及職責

就內(nèi)核小組而言，存在一些不足。首先，內(nèi)核小組成員并非專職，多為公司各業(yè)務(wù)部門的負責人，在時間上并不能完全保障對項目的審查。其次，內(nèi)核工作是以會議討論的形式來完成對項目的審查，作為項目審查的最后一道工序，內(nèi)核會議行之有效，但是，對于內(nèi)核會議前期的工作指導(dǎo)和監(jiān)督以及在非會議期間的相關(guān)工作多少有些乏力。鑒于證券發(fā)行內(nèi)核的重要性和審慎性，以及基于工作效率和規(guī)范運作的考慮，各大券商在成立內(nèi)核小組的同時或隨后，為了工作的需要，成立了專業(yè)審核部門，作為內(nèi)核小組的常設(shè)機構(gòu)。

專業(yè)審核部門的設(shè)置，是公司內(nèi)部控制機制的重要組成部分，形成有效的內(nèi)部運行制約關(guān)系，符合證券《公司內(nèi)部控制指引》關(guān)于完善內(nèi)部控制機制必須遵循健全性原則、獨立性原則和相互制約性原則的規(guī)定。專業(yè)審核部門在不同的券商名稱并不相同：光大證券設(shè)立內(nèi)核小組辦公室；廣發(fā)證券設(shè)立質(zhì)量控制部；華泰證券設(shè)立投資銀行管理總部；天同證券成立質(zhì)量監(jiān)控室；平安證券成立項目管理中心。名稱雖然不同，但我們可以看出，這些部門是對項目的質(zhì)量進行審查、評價、監(jiān)督和管理的，實際上都是內(nèi)核專業(yè)審核部門。南方證券2001年8月成立內(nèi)核小組辦公室，作為內(nèi)核專業(yè)審核部門由公司負責一級市場的副總裁直接領(lǐng)導(dǎo)。2002年6月，為便于內(nèi)核專業(yè)審核部門的對外聯(lián)絡(luò)和工作開展，內(nèi)核小組辦公室更名為內(nèi)核部，作為獨立部門由公司總裁直接領(lǐng)導(dǎo)。

南方證券內(nèi)核部是負責公司內(nèi)核小組日常工作的常設(shè)機構(gòu)，其主要職責包括：（1）項目申報材料的初審，并出具書面初審意見；（2）回訪報告及相關(guān)材料的預(yù)審；（3）就審核中的問題與項目人員溝通；（4）為確保發(fā)行申請材料的質(zhì)量，內(nèi)核小組及內(nèi)核部應(yīng)當加強對發(fā)行申請材料制作的日常指導(dǎo)和全過程的質(zhì)量監(jiān)控。內(nèi)核部可隨時對審核的企業(yè)進行實地考察；（5）必要時，代表公司與中國證監(jiān)會進行工作聯(lián)系，組織對反饋意見的處理；（6）起草、修訂和完善一級市場業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度；（7）內(nèi)核小組的日常事務(wù)等等。

內(nèi)核專業(yè)審核部門對項目進行初審，是內(nèi)核小組判斷的主要依據(jù)之一。因此，內(nèi)核專業(yè)審核部門對人員的要求也很高。首先，專業(yè)審核人員必須具有豐富的投資銀行經(jīng)驗。證券發(fā)行上市是一項系統(tǒng)工程，往往需要經(jīng)過較長的時間，并且有紛繁復(fù)雜的各項工作。項目內(nèi)核一般都是在準備上報中國證監(jiān)會之前由項目人員按照程序提出內(nèi)核申請，往往必須在很短的時間內(nèi)完成。如果不熟悉投行業(yè)務(wù)，很難在很短的時間了解整個項目并做出相對客觀的判斷。南方證券內(nèi)核部的人員都是來自于投資銀行部，一般至少從業(yè)五、六年，具有豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗。其次，專業(yè)審核人員必須有扎實的專業(yè)知識。實行核準制之后，企業(yè)選擇和推薦的責任從政府轉(zhuǎn)移到券商，券商的責任十分重大，內(nèi)核受到高度的重視。券商要求在會計師和律師等中介機構(gòu)的基礎(chǔ)之上做出專業(yè)判斷，因此，內(nèi)核被稱為“專家”審核。

內(nèi)核制度的程序要求

內(nèi)核小組對項目的內(nèi)核是通過召開內(nèi)核會議的形式完成的。當然，內(nèi)核會議的前期和后期都有相應(yīng)的工作。任何工作都必須有程序加以保障，這也正是內(nèi)核制度的核心所在。中國證監(jiān)會對內(nèi)核程序有一定的要求：（1）證券公司須結(jié)合實際制定內(nèi)核小組工作規(guī)則，工作規(guī)則應(yīng)載明內(nèi)核小組的宗旨、職責、人員分工和自律要求，以及內(nèi)核小組的決策程序及工作流程。（2）公司內(nèi)核小組要同參與證券發(fā)行的其他有關(guān)中介機構(gòu)及發(fā)行人保持業(yè)務(wù)溝通，做好協(xié)調(diào)工作。（3）凡報送中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部的發(fā)行人申請材料及有關(guān)書面意見，須經(jīng)內(nèi)核小組三分之二以上成員集體討論，并經(jīng)參加討論的三分之二以上成員同意。

一、內(nèi)核前期準備工作

公司投資銀行業(yè)務(wù)總部、國際業(yè)務(wù)總部、債券業(yè)務(wù)總部應(yīng)于每年6月30日和12月30日前，將下半年或次年上半年計劃內(nèi)核的儲備項目及回訪項目的名單按預(yù)計完成順序在內(nèi)核部備案，并根據(jù)項目變動情況及時更新。對于各個需要內(nèi)核的項目，提交項目內(nèi)核申請30日前，投資銀行業(yè)務(wù)總部、國際業(yè)務(wù)總部、債券業(yè)務(wù)總部先將發(fā)行人基本情況報內(nèi)核部，以便有充足時間深入考察和了解發(fā)行人情況。

二、內(nèi)核申請的提出

內(nèi)核申請由相關(guān)業(yè)務(wù)總部的項目組提出，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，申請內(nèi)核的項目人員須將按標準目錄備齊的擬申報材料、項目問題清單、部門負責人的審批意見及項目人員承諾函，由所在部門總部綜合人員一并報內(nèi)核部。經(jīng)審核，所有需要審查的材料齊備后，內(nèi)核部向項目所在部門出具《內(nèi)核材料簽收單》。

三、內(nèi)核材料的初審

內(nèi)核部及外聘專家須在收到材料7個工作日內(nèi)向項目人員提供初審意見，項目人員須按照《內(nèi)核初審意見答復(fù)》的格式，對初審意見做出書面答復(fù)，并將電子版發(fā)至內(nèi)核部信箱。內(nèi)核部根據(jù)項目組書面答復(fù)的情況確定是否安排該項目上會。如果不安排上會，內(nèi)核部以書面或電子郵件的形式告知項目組及所在業(yè)務(wù)總部。安排上會的，內(nèi)核部在內(nèi)核會議5個工作日前將申報材料以書面或電子郵件的形式報送內(nèi)核小組成員審核，以保證充裕的時間審核材料。

四、內(nèi)核會議的召開

內(nèi)核小組審核方式以召開內(nèi)核小組會議集體討論為主。每次會議最多可審核三個項目，以保證內(nèi)核質(zhì)量。內(nèi)核會議安排由內(nèi)核部請示內(nèi)核小組正、副組長確定。會議日程確定后，由內(nèi)核秘書向內(nèi)核小組各成員、申報內(nèi)核的部門發(fā)送《內(nèi)核會議通知》。參加內(nèi)核會議的人員包括：內(nèi)核小組成員、內(nèi)核部有關(guān)人員、項目組成員。非經(jīng)內(nèi)核小組同意，其他人員不得列席會議。內(nèi)核會議對公司發(fā)行項目進行審核，是內(nèi)核工作的核心。為保障內(nèi)核的有效性和公正性，內(nèi)核會議應(yīng)同時具備以下三個條件方可召開：一是有三分之二（含三分之二）以上成員參會；二是組長、副組長中至少一人參加；三是內(nèi)核部總經(jīng)理、外聘專家參加。

內(nèi)核會議包括但不限于以下議程：（1）內(nèi)核小組組長或副組長主持會議；（2）項目人員介紹審核材料的概要、問題及整改情況；（3）內(nèi)核部發(fā)表初審意見；（4）各內(nèi)核成員分別發(fā)表意見并進行充分審議；（5）項目人員應(yīng)逐一聽取并回答內(nèi)核小組成員提出的問題，接受必要的詢問，并做出相應(yīng)解釋，同時進行詳細記錄，以便會后據(jù)此進行書面答復(fù)。（6）項目人員退場后，內(nèi)核小組成員對項目進行表決。（7）公布表決結(jié)果。

內(nèi)核會議表決以投票方式做出，投票采用記名方式，每一成員享有一票表決權(quán)，以體現(xiàn)公平；同時，為控制風險，內(nèi)核規(guī)章規(guī)定，內(nèi)核小組組長享有一票否決權(quán)，如果內(nèi)核小組組長認為項目的推薦可能對公司構(gòu)成較大風險，可以行使否決權(quán)。表決結(jié)果分為：通過、暫緩表決、不通過三種。表決不通過的，可申請復(fù)議，但若復(fù)議未通過，半年內(nèi)該項目不得申報內(nèi)核。內(nèi)核會議可做出決議，函告擬發(fā)行人，本公司將不再承擔推薦責任。

內(nèi)核會議作為內(nèi)核小組的主要工作應(yīng)當進行記錄，以備中國證監(jiān)會和證券交易所的審查和調(diào)閱。

五、內(nèi)核會議后期工作

內(nèi)核會議之后，項目人員將內(nèi)核會議上所提問題參照《內(nèi)核初審意見答復(fù)》的格式進行書面答復(fù)，在兩日內(nèi)發(fā)至內(nèi)核部電子信箱。項目經(jīng)內(nèi)核小組審核通過后，由內(nèi)核部負責填寫《核準項目簡表》報董事長簽署意見。經(jīng)董事長同意后，內(nèi)核部向項目所在部門出具《內(nèi)核審議結(jié)果通知單》，項目人員憑此辦理申報材料的簽章、發(fā)文事宜。材料上報證監(jiān)會后，項目組應(yīng)派專人及時跟蹤和匯報進展情況，并將證監(jiān)會的審核意見及相關(guān)答復(fù)報內(nèi)核部備案。

內(nèi)核的內(nèi)容與標準

一、內(nèi)核材料的內(nèi)容

從項目分類上看，內(nèi)核證券發(fā)行項目包括首次發(fā)行（IPO）、上市公司新股發(fā)行（增發(fā)和配股）、可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的項目和證券公司經(jīng)營范圍內(nèi)的各類項目。當然，回訪報告也是內(nèi)核小組審查的主要內(nèi)容之一。

發(fā)行項目內(nèi)核材料應(yīng)包括但不限于：（1）《部門審批意見書》；（2）《項目人員承諾書》；（3）項目申報材料。按照《項目申報材料目錄》的要求將申報材料電子版發(fā)送至內(nèi)核部電子信箱，同時報送書面材料兩份。沒有電子版的文件須在目錄中注明，并按順序報復(fù)印件。（4）項目問題清單。項目人員應(yīng)將該項目存在的問題按重要性順序列成清單，如實報告公司內(nèi)核小組?；卦L報告內(nèi)核材料包括但不限于：（1）《部門領(lǐng)導(dǎo)審批意見》；（2）《項目人員承諾書》；（3）《關(guān)于××××股份有限公司的回訪報告》；（4）回訪工作底稿。

二、內(nèi)核的標準

關(guān)于內(nèi)核的具體判斷標準，內(nèi)核小組主要是依據(jù)《公司法》、《證券法》中關(guān)于發(fā)行的規(guī)定，《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的指導(dǎo)意見》附件一《首次公開發(fā)行股票申請文件主承銷商核對要點》、附件三《主承銷商關(guān)于上市公司新股發(fā)行申請文件核對表》和附件四《主承銷商關(guān)于股票發(fā)行回訪報告必備內(nèi)容》的具體要求以及中國證監(jiān)會的其他相關(guān)規(guī)定。但是，由于《公司法》、《證券法》的規(guī)定較為原則，而《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的指導(dǎo)意見》附件中的內(nèi)容又十分繁多，單《首次公開發(fā)行股票申請文件主承銷商核對要點》而言，就有400多個核對內(nèi)容。因此，在法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會要求的指引下，證券公司制定一套適合的標準不僅可能而且必須。審核標準既要能提高工作效率，又能對項目做出客觀的判斷。

三、內(nèi)核重點關(guān)注的問題

南方證券在實踐的基礎(chǔ)之上，總結(jié)了內(nèi)核項目存在的問題，經(jīng)過分析和綜合，歸納出內(nèi)核時需要重點關(guān)注的問題，主要包括但不限于以下五個方面：

1.重組改制。包括：（1）改制設(shè)計時沒有把主體資產(chǎn)放進股份公司；（2）重組時資產(chǎn)與收入分割不配比；（3）重組后集團公司的無收益資產(chǎn)過于集中，其持續(xù)經(jīng)營的能力較弱；（4）進入股份公司的資產(chǎn)評估增值過大，與其盈利不配比；（5）股份公司成立時現(xiàn)金折股過多；（6）在重組設(shè)計中有增加關(guān)聯(lián)交易的傾向。

2.關(guān)聯(lián)交易。包括：（1）關(guān)聯(lián)交易占收入和利潤比重過大，超過50%；（2）關(guān)聯(lián)交易的價格缺乏合理性，關(guān)聯(lián)交易的協(xié)議價格應(yīng)有同行比較及合理、可信的說明；（3）缺乏減少和消除關(guān)聯(lián)交易的具體方法、目標、時間和措施；（4）股份公司產(chǎn)品銷售的主要對象是集團下屬各個銷售分公司，且多為應(yīng)收款；（5）關(guān)聯(lián)協(xié)議過于簡單，協(xié)議中沒有關(guān)注折舊的方式、貨幣的時間價值、加入WTO后的不確定因素，無形資產(chǎn)及對未來客貨流量的科學(xué)測定；（6）關(guān)聯(lián)的協(xié)議利潤與返還利潤，應(yīng)有明確的時間期限和現(xiàn)金收入。

3.財務(wù)問題。包括：（1）應(yīng)收賬款大幅增長，超過了銷售額增長的比率，每股現(xiàn)金流過低；（2）應(yīng)收賬款中應(yīng)收關(guān)聯(lián)公司的較多（包括應(yīng)收大股東的）；（3）應(yīng)收款占股份公司資產(chǎn)的比重過大；（4）八項計提中，部分沒有執(zhí)行計提的理由不充分，會計政策不穩(wěn)??；（5）對未來利潤預(yù)測過高，依據(jù)不足，缺少同行業(yè)的比較分析及供銷協(xié)議；（6）每股收益過低；（7）負債率偏低，沒有充分利用財務(wù)杠桿效應(yīng)。

4.募集資金。包括：（1）缺乏依據(jù)說明股份公司對資金的需求；（2）前次募資尚未投完或尚未產(chǎn)生效益；（3）募資準備跨行業(yè)投資，轉(zhuǎn)型風險披露不足；（4）對項目可行性的闡述，缺乏對產(chǎn)品技術(shù)的成熟度、市場的潛力、競爭對手，現(xiàn)有的人力資源、異地管理的能力、國內(nèi)外同類產(chǎn)品比較等的闡述；（5）募集資金投向與產(chǎn)業(yè)特征不符，如軟件企業(yè)所募資金過多投入固定資產(chǎn)。

5.其他方面。包括：（1）股份公司產(chǎn)品單一，市場狹窄，過度依賴大股東，以關(guān)聯(lián)交易為生存基礎(chǔ)；（2）發(fā)行風險。發(fā)行定價過高或上下限定價過寬，影響發(fā)行；（3）進入股份公司的土地遠大于實際使用的土地；（4）土地租賃協(xié)議設(shè)立時沒簽，在申報材料前才簽；（5）股份公司成立后，原企業(yè)沒有注銷，還繼續(xù)對外簽協(xié)議；（6）董事會權(quán)限內(nèi)所決定的對外投資數(shù)額較大；（7）“三分開”問題沒解決；（8）有職工持股的問題。

四、量化標準——項目內(nèi)核質(zhì)量評價

一般證券公司在內(nèi)核部和內(nèi)核小組中會制定具體的項目質(zhì)量標準，規(guī)范一點的，會制定項目評級辦法。南方證券為加強公司項目管理，提高公司上報證監(jiān)會承銷項目的質(zhì)量，提高對證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行通道的使用效率，保證公司利益最大化，正在制定《項目內(nèi)核質(zhì)量評價辦法》對申報內(nèi)核逐一評級，并將項目評級結(jié)果作為公司確定向證監(jiān)會推薦承銷項目順序的依據(jù)。

存在的問題及改進措施

中國證券業(yè)協(xié)會對券商的檢查表明，自核準制實施以來，券商在轉(zhuǎn)變承銷業(yè)務(wù)觀念和完善內(nèi)核制度等方面已取得了實質(zhì)性的進展，但同時仍存在著一些亟待解決的問題。如內(nèi)核工作流于形式，申報材料不能如實反映所推薦企業(yè)的情況，推薦企業(yè)的經(jīng)營不穩(wěn)定，上市后即出現(xiàn)虧損或業(yè)績滑坡等。因此，內(nèi)核工作需進一步加強，必須將風險控制意識切實落實到基層，加強風險控制部門的組織保障。

一、忽視項目質(zhì)量的觀念依然存在

在額度制下券商已經(jīng)形成了比較穩(wěn)定的業(yè)務(wù)模式，舊體制的漏洞使得項目的自身質(zhì)量受到忽視并且形成具有惰性的制度，更新觀念需要一定的時間。當然，中國證監(jiān)會認識到僅有“事前監(jiān)管”是不夠的，沒有足夠的“事后處罰”無以推動投資銀行業(yè)務(wù)水平和風險控制能力的整體進步。在管理層和市場的雙重壓力下，如果忽視內(nèi)核，很可能遭遇嚴厲處罰和被市場淘汰的命運。因此，券商必須盡快轉(zhuǎn)變觀念，適應(yīng)核準制的要求，真正重視內(nèi)核，在制度建設(shè)、組織框架、人才結(jié)構(gòu)等方面進行變革，以提高項目質(zhì)量，維護公司利益，化解市場風險。

二、服務(wù)與監(jiān)管的沖突問題

從監(jiān)管體系上來看，內(nèi)核是自律監(jiān)管的重要體現(xiàn)，內(nèi)核制度是對整個證券發(fā)行業(yè)務(wù)的監(jiān)管。而就金融產(chǎn)品的生產(chǎn)程序而言，內(nèi)核作為質(zhì)量控制，是一般商品采購、生產(chǎn)、質(zhì)檢、銷售中的一個環(huán)節(jié)。內(nèi)核制度是為證券發(fā)行業(yè)務(wù)服務(wù)的。如果單是強調(diào)其監(jiān)管功能，可能使公司項目不能上報，失去盈利機會；如果過于強調(diào)服務(wù)功能，則可能放松對公司承銷風險的控制。兩者在形式上存在一定的沖突，但是，實際上兩者的出發(fā)點和目標都是一致的，服務(wù)是為了公司能增強盈利能力，監(jiān)管是為了公司的聲譽和責任，是以公司的長遠利益為重，都是為了公司的利益著想。關(guān)鍵的問題是內(nèi)核小組和內(nèi)核專業(yè)審核部門應(yīng)該保持獨立性和公正性，嚴格對項目的質(zhì)量把關(guān)，同時樹立服務(wù)意識，更多地深入業(yè)務(wù)現(xiàn)場，及時對項目人員進行指導(dǎo)和糾偏。南方證券在強化監(jiān)管的同時，也建立了現(xiàn)場服務(wù)制度，如專業(yè)審核人員現(xiàn)場考察指導(dǎo)，在項目所在區(qū)域召開內(nèi)核會議等，將監(jiān)管與服務(wù)有機地結(jié)合起來。

三、內(nèi)核的形式問題

根據(jù)上文分析，目前內(nèi)核普遍是在證券發(fā)行項目上報中國證監(jiān)會之前的一段時間進行，主要是進行材料審查和后端控制。首先，我們知道，材料審查對于項目的了解是較為抽象的，許多問題在書面材料中不能體現(xiàn)，因此，僅僅采用材料審查不夠全面。其次，對于項目的后端控制也存在一定的弊病，往往無法對項目進行一定的篩選導(dǎo)致項目的泛濫。有些項目經(jīng)過項目人員的自身判斷后就進場工作，經(jīng)過長期的人力、物力的大量投入終于準備申請發(fā)行，但卻因項目存在的缺陷在內(nèi)核時就被否決。顯然，風險是得到排解了，但是如果因為沒有嚴格的立項制度而造成項目失敗，則是對公司資源的極大浪費。

因此，對于上述兩個方面的弊端，我們提出：（1）內(nèi)核工作應(yīng)注重材料審查與現(xiàn)場考察相結(jié)合。南方證券專業(yè)審核部門根據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)部門報備的計劃內(nèi)核的儲備項目情況，結(jié)合發(fā)行市場的實際狀況，在發(fā)行淡季或公司通道占滿的時候?qū)ι形磧?nèi)核或已經(jīng)內(nèi)核的項目進行實地考察。一方面深入了解企業(yè)情況，與項目人員交流溝通，另一方面總結(jié)經(jīng)驗，提高自身素質(zhì)。（2）內(nèi)核工作應(yīng)當從控制后端擴大到全程監(jiān)督。當然，全程監(jiān)督需要投入大量的人力、無力，成本很高，但是，一般認為應(yīng)當將立項納入專業(yè)審核部門的業(yè)務(wù)范圍。平安證券的項目管理中心就是這樣運作的。項目管理中心直接參與項目的立項、評估以及策劃上市等一系列工作。項目管理中心超越了程序式的、被動式的綜合管理，積極主動地審核管理項目。

四、內(nèi)核專業(yè)審核人員素質(zhì)的提高問題

平安企業(yè)申報材料范文第2篇

一、主要工作和成效

1、工業(yè)經(jīng)濟主要指標平穩(wěn)增長。1-10月份，全縣工業(yè)企業(yè)完成工業(yè)總產(chǎn)值122.8億元，同比增長6.8%；全縣工業(yè)上交稅收19933萬元，同比增長16.1%，其中：規(guī)模工業(yè)上交稅收17117.8萬元，增長27.7%。規(guī)模工業(yè)增加值完成21.37億元，同比增長10.1%；規(guī)模工業(yè)主營業(yè)務(wù)收入完成91.29億元，同比增長1.0%。預(yù)計1-12月份全縣工業(yè)上交稅收2.4億元，規(guī)模工業(yè)增加值完成30億元，占市目標任務(wù)的95.5%；規(guī)模工業(yè)主營業(yè)務(wù)收入完成125億元，占市目標任務(wù)的94.8%；規(guī)模工業(yè)利稅總額12億元，占市目標任務(wù)的85.7%。

2、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)加速集聚。突出重點，抓好生物醫(yī)藥、金屬制造兩大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。生物醫(yī)藥重點引進中藥種植、成品藥生產(chǎn)、中藥提取及中成藥、保健品、醫(yī)療器械生產(chǎn)等項目，目前已集聚企業(yè)40余家。金屬制造突出引進裝備制造、家用電器、機電五金等精深加工和終端制造項目，目前已集聚企業(yè)45家。1—10月份，生物醫(yī)藥、金屬制造兩大產(chǎn)業(yè)累計完成產(chǎn)值96億元，占全縣工業(yè)總量的78.2%，上交稅收11510萬元，占全縣工業(yè)稅收的57.7%，產(chǎn)業(yè)集聚進一步加速。預(yù)計1-12月份生物醫(yī)藥、金屬制造兩大產(chǎn)業(yè)累計完成產(chǎn)值132億元，占全縣工業(yè)總量的77.6%，上交稅收14300萬元，占全縣工業(yè)稅收的59.6%。

3、工業(yè)用電量下降幅度逐月收窄。我縣周期性產(chǎn)業(yè)比重較大，耗電量較大的鐵礦、鋼鐵冶煉類企業(yè)全面停產(chǎn)，造紙企業(yè)部分停產(chǎn)。受此影響，上半年，我縣工業(yè)用電量同比下降16.78%。但從7月份開始，通過挖掘生物醫(yī)藥、金屬制造產(chǎn)業(yè)潛力，月工業(yè)用電量同比開始實現(xiàn)正增長，9月當月工業(yè)用電1006萬千瓦時，同比增長20.21%，增幅列全市第4，1-9月累計7880萬千瓦時，同比下降10.61%，，10月當月工業(yè)用電988.4萬千瓦時，同比增長17.57%，1-10月累計8876萬千瓦時，同比下降7.65%，降幅逐月收窄，預(yù)計年底全縣工業(yè)年總用電量將實現(xiàn)正增長。

4、重點項目建設(shè)穩(wěn)步推進。1-10月份，全縣13個工業(yè)重點項目累計完成投資27.25億元，占年計劃投資的76.1%。5個列入市重點調(diào)度項目累計完成投資10.5億元，占年計劃投資的92.9%，超序時進度9.6個百分點。截止目前，XX映山紅紙業(yè)年產(chǎn)10萬噸薄型紙項目：土地已平整，圍墻建設(shè)已完成，主廠房已打好基礎(chǔ)；玉峽藥業(yè)、穎川實業(yè)、楷棟實業(yè)、瑞林醫(yī)藥已竣工投產(chǎn)，1-10月份，玉峽藥業(yè)、穎川實業(yè)、楷棟實業(yè)分別實現(xiàn)稅收53.24、6.79、50.11萬元。預(yù)計1-12月份，全縣13個工業(yè)重點項目累計完成投資32億元，5個列入市重點調(diào)度項目累計完成投資11.3億元，全面完成市年初下達的任務(wù)。

5、規(guī)模企業(yè)培育力度不斷加大。一是加大考核力度，將申報規(guī)模以上企業(yè)工作列入全縣工業(yè)和開放型經(jīng)濟工作考評方案，加大對申報成功的企業(yè)和相關(guān)責任單位進行獎勵；二是領(lǐng)導(dǎo)重視，縣委常委、縣政府副縣長XX多次主持召開規(guī)模工業(yè)企業(yè)申報工作調(diào)度會，有力地推動了申報工作；三是部門聯(lián)動協(xié)調(diào)，縣工信委編制下發(fā)《規(guī)模工業(yè)企業(yè)申報及有關(guān)獎勵政策資料匯編》，牽頭會同統(tǒng)計局、園區(qū)管委會及企業(yè)幫扶單位組成工作組下企業(yè)，進行調(diào)查摸底，指導(dǎo)企業(yè)申報；四是精心準備，嚴格按要求準備申報材料，嚴把材料審核關(guān)，爭取申報一戶成功一戶。經(jīng)過努力，申報工作取得了一定成效，9月份，奧德邦科技、華昌針織品成功申報并納入規(guī)模企業(yè)統(tǒng)計籠子，10月份，3戶老企業(yè)（利德福服飾、萬得利服飾、福爾福服飾）的申報材料已上報。12月份將組織7戶初步具備條件的企業(yè)（阿克米服飾、豫章藥業(yè)、順福堂中藥飲片、楷棟實業(yè)、威濛服飾、春峰竹制品、德潤木業(yè)）申報入規(guī)，確保完成年度目標任務(wù)。

6、中小企業(yè)平臺逐步完善。一是組織日盛生物、安昌鋁業(yè)兩家企業(yè)申報2015年專精特新企業(yè)，申請中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)基地1家；二是搭建政銀企對接平臺，擴大“財園信貸通”支持范圍，為企業(yè)與金融部門溝通對接提供便利，1-10月份，全縣金融機構(gòu)支持中小企業(yè)貸款余額160584萬元，比年初增加22111萬元，增長15.97%，全縣“財園信貸通”共發(fā)放貸款7940萬元，占任務(wù)的69.04%，預(yù)計年底可完成發(fā)放“財園信貸通”貸款1.5億元；三是組織企業(yè)參加產(chǎn)業(yè)基金對接推介會、券商大會，鼓勵企業(yè)在“新三板”掛牌上市融資，馳邦藥業(yè)預(yù)計在2016年春節(jié)之前完成股份制改革，2016年上半年將完成上市掛牌。普正制藥于2015年上半年重新啟動了掛牌上市準備工作，已委托大華會計事務(wù)所進行公司財務(wù)審計，委托民生證券公司為掛牌的主力券商，目前正在準備掛牌申報材料。日盛生物財務(wù)整改工作已基本完成，股改工作正在進行中，預(yù)計12月份或2016年1月初申請在上海股交中心E板掛牌。

7、節(jié)能降耗取得新成效。加大節(jié)能減排和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整力度，關(guān)閉設(shè)備技術(shù)落后和嚴重污染環(huán)境的廢塑料加工、廢舊輪胎煉油、廢銅提煉企業(yè)和消防安全不達標的服裝加工企業(yè)12家。通過加強能源消費總量和能耗強度雙控制，嚴格控制節(jié)能標準，加強節(jié)能監(jiān)管，1-10月份全縣規(guī)模工業(yè)總能耗29614噸標煤，萬元產(chǎn)值能耗0.032噸，同比下降3%，節(jié)約標煤1210噸。預(yù)計1-12月份，全縣規(guī)模工業(yè)總能耗35536.8噸標煤，萬元產(chǎn)值能耗0.032噸，同比下降4%，節(jié)約標煤1800噸。1-10月份，共生產(chǎn)新型墻材7500萬塊，占墻材總產(chǎn)量45%，預(yù)計1-12月份生產(chǎn)新型墻材9500萬塊，節(jié)約土地32畝，利用工業(yè)廢渣1.75萬噸，節(jié)能約124噸標煤，銷售商品混凝土3萬方，收繳墻革基金和散裝水泥專項資金102萬元，同比增長5%。淘汰燃燒鍋爐47臺72.85T/H，其中淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)淘汰自用燃燒鍋爐8臺36T/H，改燒生物質(zhì)燃料13臺8.75T/H。

8、兩化融合加速發(fā)展。信息技術(shù)與研發(fā)融合，促進了產(chǎn)品創(chuàng)新力提升，安昌鋁業(yè)對建筑鋁材設(shè)計運用了CAD，產(chǎn)品研發(fā)周期縮短20%以上；信息技術(shù)與生產(chǎn)過程融合，實現(xiàn)了工業(yè)精細化生產(chǎn)，普正制藥運用中成藥質(zhì)量均一性數(shù)字化控制技術(shù)，產(chǎn)品質(zhì)量合格率提高95%以上，坤誠電器運用企業(yè)資源計劃系統(tǒng)（ERP）細化至生產(chǎn)流程，從訂單、計劃、生產(chǎn)、庫存、銷售全程可追溯，實現(xiàn)精細化目標；信息技術(shù)與經(jīng)營管理融合，提升了企業(yè)競爭力，XX三力制藥自主研發(fā)辦公自動化系統(tǒng)與金碟EAS管控平臺銜接，建立集團共享平臺（FTP），開通內(nèi)部即時通和RTX遠程平臺，提高管理效率，流動資金周轉(zhuǎn)率提高25%，企業(yè)庫存降低25%，企業(yè)競爭力顯著提高；電子商務(wù)與營銷體系融合，提高了市場占有率，大部分醫(yī)藥、食品企業(yè)建立門戶網(wǎng)站，運用電子商務(wù)進行營銷，營銷效率、市場占有率顯著提高。豫章藥業(yè)1-10月份電子商務(wù)銷售額達1850萬元，占總銷售額35%。

9、立項爭資取得進展。緊扣國家和省市有關(guān)政策和資金投向，加強項目謀劃，目前已上報普正制藥小兒腹瀉寧合劑等兒童用藥生產(chǎn)線技術(shù)改造、普正制藥校企合作促進中小企業(yè)信息化、XX縣醫(yī)藥化工產(chǎn)業(yè)集群、安昌鋁業(yè)工業(yè)節(jié)能與綠色發(fā)展、豫章藥業(yè)兩化融合示范企業(yè)等項目。4月份普正制藥獲XX省2014年工業(yè)企業(yè)下半年增產(chǎn)增效獎勵資金5.32萬元。

10、招商引資取得實效。發(fā)揮工口部門與企業(yè)接觸多感情深的優(yōu)勢，采取以商招商種方式，全力開展項目包裝和招商引資工作。外出招商5次，洽談項目7個，簽約項目2個，其中與福建華閩（福建）服裝織造有限公司達成投資建設(shè)年產(chǎn)10萬錠紡紗項目意向協(xié)議，與杭州鼎岳空分設(shè)備有限公司洽談來我縣投資建設(shè)醫(yī)用氧及空氣壓縮設(shè)備生產(chǎn)項目。簽約年產(chǎn)6萬噸生活用紙生產(chǎn)線項目和年產(chǎn)40萬噸商品混凝土攪拌站2個項目，同時在浙江走訪了富士達集團、引發(fā)紙業(yè)、王裕生紙業(yè)等多家造紙企業(yè)。在深圳開展LED智能大照明產(chǎn)業(yè)對接攻堅活動，走訪企業(yè)5戶。

11、加大企業(yè)幫扶力度。成立幫扶工作組，明確掛點領(lǐng)導(dǎo)和專職幫扶人員，并將幫扶工作納入到本單位重要工作日程，本著“幫扶不包辦，參與不干預(yù)，幫忙不添亂”的原則，深入企業(yè)調(diào)查研究，全面了解企業(yè)主的思想動態(tài)，認真梳理企業(yè)在生產(chǎn)中存在的困難和問題。幫助和圣堂解決勞動糾紛一件，，解決流動資金融資45萬元。幫助億輝木業(yè)融資62萬元，解決擴大生產(chǎn)線資金不足困難。協(xié)調(diào)解決新洪興紙業(yè)、映山紅紙業(yè)、金盛紙業(yè)項目建設(shè)中的困難和問題，促進項目建設(shè)按序時進度推進，新洪興紙業(yè)于10月初已試產(chǎn)。

12、深入開展作風整頓。為解決干部職工作風中四個方面十二個突出問題，啟動了為期一年的作風整頓年活動，活動中干部職工認真開展自查自糾，結(jié)合征求到的意見建議和民主生活會上的互評，形成有深度、有力度的對照檢查材料，以“轉(zhuǎn)作風、優(yōu)服務(wù)、促發(fā)展”為目標，開展集中整治，對個人和單位的問題進行逐項銷號整改。強化問責，對活動中發(fā)現(xiàn)的問題嚴格按照《XX縣改進工作作風和優(yōu)化發(fā)展環(huán)境的若干規(guī)定及處理辦法》和機關(guān)管理制度執(zhí)行，責成當事人書面檢討并報縣效能辦備案。

13、中心工作穩(wěn)步推進。積極做好縣委縣政府安排的中心工作。一是開展“雙聯(lián)雙幫”活動，分管領(lǐng)導(dǎo)和經(jīng)辦人員入駐金江鄉(xiāng)金灘村委，開展黨建示范點建設(shè)指導(dǎo)工作，按示范點建設(shè)進度落實幫扶資金1萬元；二是開展美麗鄉(xiāng)村建設(shè)幫扶，積極參與縣委組織部牽頭組織的對金江鄉(xiāng)城上村委石豐村基礎(chǔ)設(shè)施整治建設(shè)，落實幫扶資金1萬元；三是全力推進扶貧攻堅，對馬埠鎮(zhèn)馬埠村進行定點幫扶，落實幫扶資金2萬元，開展精準幫扶，黨政主要領(lǐng)導(dǎo)每人結(jié)隊幫扶2戶，其它班子成員每人幫扶1戶；四是開展平安村委創(chuàng)建工作，成立硯溪鎮(zhèn)金坊村委幫扶工作組，制定指導(dǎo)計劃，明確幫扶任務(wù)，落實幫扶資金5000元；五是開展南門社區(qū)志愿服務(wù)，落實幫扶資金5000元；六是開展創(chuàng)衛(wèi)工作，定期組織機關(guān)干部職工到創(chuàng)衛(wèi)包干區(qū)清掃；七是按照縣委、縣政府安排，指定專人負責原皮革廠的征地拆遷工作，八戶拆遷戶均已簽訂拆遷協(xié)議。

二、工作中存在的問題

1、工業(yè)經(jīng)濟指標差欠目標較多。從市反饋數(shù)據(jù)看，1-9月份，規(guī)模以上工業(yè)各項指標增速排位靠后，規(guī)模工業(yè)增加值完成17.68億元，同比增長10.3%，增幅列全市第9；規(guī)模工業(yè)主營業(yè)務(wù)收入完成75.62億元，同比下降1.5%，增幅列全市第13；規(guī)模工業(yè)利稅總額完成6.72億元，同比下降17.6%，增幅列全市第14位。同時三大指標均差欠目標任務(wù)較多，分別差欠序時進度18.7、17.7、27個百分點，分別差欠5.86、23.3、3.78億元。

2、工業(yè)經(jīng)濟運行制約因素多，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營困難加劇。工業(yè)品價格持續(xù)下降，用工、原材料等生產(chǎn)成本上升，尤其“融資難、融資貴”仍然突出，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營面臨困難增多，經(jīng)濟效益下滑，受宏觀經(jīng)濟形勢影響，部分重點行業(yè)持續(xù)低迷，鐵礦企業(yè)全部停產(chǎn)，金屬加工、造紙行業(yè)不景氣，全縣規(guī)模工業(yè)企業(yè)開工率低，開工企業(yè)中也有部分企業(yè)生產(chǎn)不正常，導(dǎo)致工業(yè)經(jīng)濟指標差欠序時進度較大。

3、缺乏大中型企業(yè)支撐。我縣工業(yè)企業(yè)均為中小微企業(yè)，企業(yè)科技含量低，產(chǎn)品附加值不高，抗風險能力弱，企業(yè)科技創(chuàng)新投入少，轉(zhuǎn)型升級困難，企業(yè)競爭力不強，特別是近幾年引進的許多服裝企業(yè)，大都是租賃廠房，雖見效快，但屬于粗放的勞動密集型加工企業(yè)，受國家出口退稅政策影響大，這類企業(yè)引進來相對容易，但遷移倒閉也快。

4、單位工作人員不足。單位人員老齡化嚴重、人員嚴重不足、公務(wù)員編空編5人。與相關(guān)部門單位相比，我委的中心工作任務(wù)特別多，每年都有美麗鄉(xiāng)村、雙聯(lián)雙幫、扶貧移民等幫扶任務(wù)。在人員較少的情況下，還要保質(zhì)保量完成各種中心工作任務(wù)，嚴重影響了服務(wù)全縣工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量。

三、2016年工作打算

（一）發(fā)展思路

以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，圍繞“搶抓新機遇、增創(chuàng)新優(yōu)勢、實現(xiàn)新發(fā)展”的總要求，主動適應(yīng)新常態(tài)，堅持穩(wěn)中求進總基調(diào)，策應(yīng)“一湖兩岸三區(qū)”新格局，以轉(zhuǎn)型升級為主線，以建設(shè)大平臺、打造大產(chǎn)業(yè)、實施大項目、培育大企業(yè)為基本方略。繼續(xù)主攻“四大”產(chǎn)業(yè)，實施“四項”舉措，積極推進XX工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型、智慧升級。

（二）發(fā)展目標

全縣工業(yè)總產(chǎn)值完成200億元，上交稅收3億元。規(guī)模工業(yè)增加值完成34.5億元，增長15%；規(guī)模工業(yè)主營業(yè)務(wù)收入完成143.7億元，增長15%；規(guī)模工業(yè)實現(xiàn)利稅總額14.5億元，增長20%；新增規(guī)模企業(yè)10戶以上。

（三）工業(yè)經(jīng)濟增長點分析

從當前工業(yè)重點項目推進情況看，唯諾機械、順昌機械、長宏紙業(yè)、金元紙業(yè)、新洪興紙業(yè)等10個項目明年均有望竣工投產(chǎn)，部分將投產(chǎn)見效。10個項目的竣工投產(chǎn)將為明年經(jīng)濟增長提供強有力支撐，預(yù)計10個項目明年可新增主營業(yè)務(wù)收入6.1億元，新增稅收3000萬元。從規(guī)模企業(yè)申報進展情況看，今年9月份已成功申報規(guī)模企業(yè)2家，10月份有3家企業(yè)的材料已上報，12月份預(yù)計有7家企業(yè)達到申報條件，2016年這些企業(yè)均可納入規(guī)模企業(yè)統(tǒng)計范疇，10余家企業(yè)可新增主營業(yè)務(wù)收入5億元，新增稅收1000萬元。

（四）工作措施

1、強化主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的扶持。一是培育壯大生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)。重點扶持普正、馳邦上市或股權(quán)托管交易、“新三板”等形式直接融資，培植一批產(chǎn)值5億元以上的“領(lǐng)軍型”企業(yè)。加快結(jié)構(gòu)調(diào)整力度，實現(xiàn)數(shù)量增長型向質(zhì)量效益型轉(zhuǎn)變。大力推進醫(yī)藥中間體向化學(xué)原料藥的轉(zhuǎn)型升級，緩解環(huán)保壓力，鼓勵馳邦、奧德邦、華南等醫(yī)藥中間體生產(chǎn)企業(yè)逐步發(fā)展原料藥，實現(xiàn)綠色發(fā)展；二是轉(zhuǎn)型升級金屬制造產(chǎn)業(yè)。以轉(zhuǎn)型升級為重點，促進金屬加工向精深加工和機械制造產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，著重引進一批機械制造類項目，提高制造業(yè)的比重，促進產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。鼓勵豐源銅業(yè)新上銅線、銅桿生產(chǎn)線，智興金屬產(chǎn)品精深加工，提升附加值。督促櫻喜電器、君固型材、順昌機械加快建設(shè)進度，唯諾機械盡早達產(chǎn)達標；三是改造提升新型紙業(yè)產(chǎn)業(yè)。幫助現(xiàn)有造紙企業(yè)在增產(chǎn)不增污的前提下加速技改、釋放產(chǎn)能、提升效益。重點扶持新洪興紙業(yè)投產(chǎn)見效，映山紅紙業(yè)、福民紙業(yè)、金元紙業(yè)、長宏紙業(yè)加快建設(shè)步伐，督促金盛紙業(yè)盡快開工建設(shè)；四是做優(yōu)做特綠色食品產(chǎn)業(yè)。引導(dǎo)食品加工企業(yè)向規(guī)?；?、品牌化方向發(fā)展，重點扶持青池蔬菜、鴻鑫工貿(mào)等企業(yè)做大做強，做響品牌，同時加快食品產(chǎn)業(yè)園基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，積極招大引強，做大產(chǎn)業(yè)規(guī)模。

2、強化企業(yè)服務(wù)?，F(xiàn)有企業(yè)是加快工業(yè)發(fā)展的直接動力，也是項目建設(shè)、招商引資的重大資源，注重對現(xiàn)有企業(yè)的指導(dǎo)、分析和服務(wù)，深入企業(yè)交朋友、談發(fā)展、激發(fā)企業(yè)的內(nèi)在動力。對快速增長潛力型企業(yè)，加強政企溝通，強化指導(dǎo)服務(wù)力度，圍繞生物醫(yī)藥、金屬加工、新型紙業(yè)和綠色食品四大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，篩選10戶骨干企業(yè)，在用地、融資、招工、項目等方面重點扶持。

3、強化項目建設(shè)。堅持把項目建設(shè)作為跨躍發(fā)展的載體，不斷完美重大工業(yè)項目推進制度，對新引進、在建及投產(chǎn)的重大項目，繼續(xù)推行掛點幫扶責任制，加強跟蹤問效，強化督查，明確責任人員、進度要求、工作舉措、實行全方位服務(wù)，全力協(xié)調(diào)項目建設(shè)中存在的困難和問題，促進重點項目早竣工、早投產(chǎn)、早見效。

平安企業(yè)申報材料范文第3篇

自2004年4月，南京證券獲得承銷保薦資格以來，保薦的首發(fā)項目只有11個，其中有5個項目未能過會，被否率高達45%。因新大地項目涉嫌虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏等違法違規(guī)行為，南京證券遭到證監(jiān)會處罰，這家只成功保薦過6個首發(fā)項目的券商，不是因為保薦的項目多，而是因為被否的項目多，同樣被市場冠以“野蠻生長的投行”頭銜。

南京證券2010年承銷業(yè)務(wù)只有3單，其中首發(fā)、配股和企業(yè)債各有1單；2011年同樣只有3單，其中首發(fā)2單、企業(yè)債1單；2012年雖然做了9單承銷業(yè)務(wù)，但其中并沒有首發(fā)保薦項目，投行業(yè)務(wù)收入僅為0.86億元，同比下滑了40%，占總收入的10%。

據(jù)記者了解，以前中介機構(gòu)和保薦代表人因違法違規(guī)受處罰，大部分是由于企業(yè)上市后業(yè)績變臉等情況，但今年以來進行嚴厲的財務(wù)核查，相關(guān)處罰措施表明在發(fā)行環(huán)節(jié)也強化了監(jiān)管力度，證監(jiān)會對于IPO造假上市采取從嚴處罰的零容忍態(tài)度。

例如新大地公司雖迫于壓力，主動提交終止發(fā)行上市申請，雖未發(fā)行新股，但由于IPO申報材料造假且中介機構(gòu)未勤勉盡責、審慎核查，南京證券也遭到立案調(diào)查。

南京證券在2012年9月通過增資擴股完成改制，3個月后，接受中信證券的輔導(dǎo)，并在江蘇證監(jiān)局備案登記。但當《投資者報》記者聯(lián)系南京證券時，公司總機有關(guān)人員以“沒有設(shè)立對外披露信息的相關(guān)職位”為由，建議記者將采訪提綱發(fā)送到公司公共郵箱內(nèi)，結(jié)果難免是石沉大海。

投行本身乏力又遭遇打擊

近幾年，創(chuàng)業(yè)板開閘激發(fā)中小企業(yè)上市需求，平安證券、國信證券等券商的投行業(yè)務(wù)迅速崛起。南京證券也欲在其中分一杯羹，但投行部門實力不足，在拿項目上并沒有優(yōu)勢，好項目往往被大券商搶走，只能做一些資質(zhì)不高的項目，因此導(dǎo)致過會率比較低，項目質(zhì)量也比較差。

根據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計，由南京證券擔任主承銷商的上市公司共6家，分別是軸研科技、塔牌集團、超華科技、摩恩電氣、惠博普和新開普，前5家在中小板上市，新開普則在創(chuàng)業(yè)板上市。

有一點值得注意，南京證券與客戶間的關(guān)系都是“合作一次”就分手。資料顯示，軸研科技上市后的增發(fā)項目由國金證券保薦；塔牌集團則在其可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行交易中，一創(chuàng)摩根為保薦機構(gòu)；公司副總裁范慧娟女士曾經(jīng)公開表示南京證券和超華科技將保持長期合作關(guān)系，但超華科技上市成功后，其增發(fā)項目卻由廣發(fā)證券承銷。

通常來說，企業(yè)經(jīng)過首發(fā)上市后，券商與上市公司會有良好的合作關(guān)系，在后續(xù)的合作中也很少更換保薦機構(gòu)，但南京證券在保薦項目上竟沒有一家回頭客，這一現(xiàn)象也側(cè)面證明了南京證券投行的乏力。

據(jù)報道，南京證券投行部門如此慘淡與高層保代流失有重大關(guān)系。副總裁范慧娟在任期間擔任惠博普項目保代，此一單承銷保薦費用就達到了0.8億元；董事總經(jīng)理張立在任期間完成南京銀行48億元的配股項目。

自從范慧娟和張立離職后，2012年南京證券投行業(yè)務(wù)收入出現(xiàn)大幅下滑，僅做了1單英力特的增發(fā)和8單債券發(fā)行。

造假代價沉重 難踏上市之路

降級不僅僅是簡單的影響客戶信任程度和公司聲譽，還將波及到創(chuàng)新業(yè)務(wù)、通道和保薦業(yè)務(wù)的審批資格。比如，根據(jù)《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》相關(guān)規(guī)定，證券公司要開展公募基金業(yè)務(wù)，必須滿足“最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，凈資本不低于10億元人民幣，最近1年中國證監(jiān)會分類評價級別在B類以上”等條件。據(jù)此規(guī)定，如果想要開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)，恐怕要等到明年重新評級，且能升級到B類以上才行。

證監(jiān)會在公告中稱對新大地案件的處理中，南京證券被給予警告處罰。根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則，保薦機構(gòu)被處以警告處罰，將對其增加新的業(yè)務(wù)種類、設(shè)立或收購證券經(jīng)營機構(gòu)、發(fā)行股票或債券等產(chǎn)生重要負面影響；也將對其證券公司分類評價結(jié)果產(chǎn)生重大影響，從而導(dǎo)致其繳納更多的投資者保護基金。保薦機構(gòu)將會為其違法違規(guī)行為付出沉重代價。

證券公司在降級后，各項業(yè)務(wù)扣減凈資本的比例也會相應(yīng)提升，為了保持相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)模，很可能需要通過再融資來擴張凈資本規(guī)模。但以信用為基礎(chǔ)的金融市場，被降級的券商想要再融資或者IPO變得更為困難。

平安企業(yè)申報材料范文第4篇

一、完善制度約束機制，狠抓督導(dǎo)檢查

以“中心”電子監(jiān)察系統(tǒng)和網(wǎng)上申報為契機，成立了以“中心”主任為組長的行政效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組，完善了“中心”領(lǐng)導(dǎo)帶班制度、請銷假制度、違規(guī)處罰規(guī)定及窗口考核實施辦法，切實加強對服務(wù)大廳的督導(dǎo)檢查，并嚴肅處理了違規(guī)違紀行為3起。實現(xiàn)了全天候、全方位、立體式、高效率服務(wù)，避免審批的隨意性，對網(wǎng)上行政審批的申請人、承辦人、受理與否、審批意見和服務(wù)態(tài)度等進行督促、監(jiān)察，規(guī)范其服務(wù)行為，全面提升了服務(wù)質(zhì)量和效率。

二、以提高服務(wù)質(zhì)量為核心，提高服務(wù)效率

半年來，“中心”以優(yōu)化服務(wù)環(huán)境，提高服務(wù)質(zhì)量為目標，以扎實的工作努力推進“中心”規(guī)范、高效運轉(zhuǎn)，強化服務(wù)群眾觀念教育，使全體干部職工牢記“服務(wù)群眾”是“中心”立身之本，在工作中踐行“高效、優(yōu)質(zhì)、廉潔、便民”的服務(wù)宗旨，牢固樹立“服務(wù)就是招商，效率就是效益”的工作理念，使群眾和投資者真切的感受到了便民服務(wù)的高效。“服務(wù)”這兩個字貫穿于中心各項工作的始終。

我們通過開展“學(xué)雷鋒，樹新風”活動，在中心開展愛崗敬業(yè)、比服務(wù)、比效率活動，要求大家用心想事、用心謀事、用心干事，用自己的真心，使辦事人員來這里舒心，報項目放心，有問題寬心，以高效快捷的辦事效率為社會提供了更加優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

工商局窗口和企業(yè)“零距離對接”，對我縣重點企業(yè)實行“上門年檢”，并將年檢審核由五個工作日縮短到一個工作日，截止目前共核準通過436戶，年檢203戶。

三、立足本職、服務(wù)社會

“中心”作為政府的一個服務(wù)平臺，是聯(lián)系基層、服務(wù)社會的橋梁和紐帶，雖然崗位平凡，但責任意義重大。我們通過每周的工作例會，認真領(lǐng)會上級文件精神，統(tǒng)一思想，提高覺悟，讓大家充分認識到“立足本職，默默奉獻”的重要意義，切實以更加飽滿的熱情和更加自覺的行動為社會服好務(wù)。

司法局窗口通過發(fā)放《致全縣廣大人民群眾的一封信》，讓群眾更加了解司法行政工作，了解平安建設(shè)工作，對我縣的平安建設(shè)做出了積極貢獻。

在為企業(yè)服務(wù)過程中，我們將心比心，想企業(yè)之所想，急企業(yè)之所急，把企業(yè)的意愿作為指導(dǎo)工作的第一信號，把企業(yè)的評價作為衡量工作的第一尺度，把服務(wù)企業(yè)作為各項工作的第一職責，努力為企業(yè)辦實事，辦好事，多個企業(yè)對我們高效快捷的辦事效率和熱情周到的服務(wù)表示衷心感謝。

國土局、建設(shè)局窗口在為陶瓷企業(yè)辦理相關(guān)審批手續(xù)時，提供“一站式”審批服務(wù)，壓縮審批時限，犧牲節(jié)假日，加班加點為企業(yè)服務(wù)，為企業(yè)的建設(shè)贏得了寶貴時間，得到了企業(yè)的一致好評。環(huán)保局窗口在為__縣華韻木業(yè)有限公司辦理審批手續(xù)時，按照特事特辦、急事急辦的原則，法定審批時限為15個工作日，為盡最大努力減少企業(yè)損失，加班加點，在2日內(nèi)為企業(yè)辦結(jié)了審批手續(xù)。

截止到目前，“中心”共收到錦旗9面、表揚信20余封。

四、強化創(chuàng)先爭優(yōu)意識，推動各項工作穩(wěn)步發(fā)展

在工作中，圍繞“工作領(lǐng)先、服務(wù)率先、形象優(yōu)先”的要求，爭創(chuàng)一流服務(wù)隊伍、一流工作業(yè)績的目標，以貼心溫暖的服務(wù)態(tài)度，井然有序的辦事流程，體現(xiàn)了嚴格的管理和規(guī)范的服務(wù)，展示出了良好的精神風貌和工作熱情，形成了一支人心齊、作風正、干勁足、效率高的良好團隊。并通過開展“雙優(yōu)雙評”、“黨員先鋒崗”評選活動，推選出求真務(wù)實的先進典型，通過榜樣的例子激勵人，先進的事跡鼓舞人，大家人人“學(xué)先進、趕先進、作貢獻、當表率”。 1—5月份共評出“紅旗窗口”15個次、“優(yōu)質(zhì)服務(wù)標兵”25人次、“黨員先鋒崗”15個次。

五、嚴格規(guī)范審批程序，落實“三項制度”

“中心”目前進駐窗口28個，涉及行 政審批和服務(wù)事項243項，各項工作頭緒繁多，在工作中，我們要求大家克服困難出對策，多為群眾辦實事、做好事、盡好責，力求做到我們的最高水平。嚴格落實“三項制度”，一是即時辦理制。對法定程序簡便的一般性事項，由窗口工作人員即收即辦，現(xiàn)場辦結(jié)；二是承諾辦理制。對需經(jīng)審核無法立等可取的事項，由工作人員負責聯(lián)系，并承諾在規(guī)定的許可時限內(nèi)辦結(jié)；三是一次性告知制。工作人員一次性告知申請人申請事項的辦理程序和所需全部申報材料，不出現(xiàn)遺漏，避免企業(yè)來回奔波。

截止5月30日，共辦理各類行政審批和服務(wù)事項27795件，辦結(jié)27795件，接待企業(yè)和群眾各種咨詢1486人次，無一例投訴案件。

六、加強中心組織建設(shè)，創(chuàng)建五好支部

進一步加強黨建工作，充分發(fā)揮黨支部先鋒模范作用、骨干帶頭作用、戰(zhàn)斗堡壘作用，以 “抓好中心黨建，服務(wù)__經(jīng)濟”為中心，全面落實“”、思想政治工作、組織生活和民主評議等制度，做好發(fā)展黨員工作，培養(yǎng)年青干部，通過創(chuàng)建“五好”黨支部，推動中心隊伍建設(shè)，切實轉(zhuǎn)變干部職工作風，樹立為人民服務(wù)的意識。

七、開展文明創(chuàng)建活動，不斷提高創(chuàng)建水平

按照全市文明創(chuàng)建活動的統(tǒng)一部署和要求，以更高的目標開展文明創(chuàng)建活動，做到“五個強化”、創(chuàng)“五型機關(guān)”。強化機關(guān)學(xué)習，創(chuàng)學(xué)習型機關(guān)；強化勤政教育，創(chuàng)服務(wù)型機關(guān)；強化廉政教育，創(chuàng)清廉型機關(guān)；強化作風建設(shè)，創(chuàng)務(wù)實型機關(guān)，強化科學(xué)管理，創(chuàng)高效型機關(guān)。文明創(chuàng)建活動的深入開展，使機關(guān)效能建設(shè)得到了明顯提高。

總結(jié)上半年的取得的成績，同時也清楚的認識到存在的不足，主要表現(xiàn)在：一是少數(shù)窗口單位責任制落實不到位，對窗口工作不能給予高度重視。二是“兩集中”、“兩到位”還待加強，各部門行政許可或非行政許可審批事項還沒有完全集中到中心辦理；三是窗口人員的素質(zhì)有待進一步提高，業(yè)務(wù)能力還需加強。

____年下半年工作計劃

（一）努力做好“兩集中、兩到位”工作，完善行政服務(wù)中心窗口建設(shè)

第一，對在行政服務(wù)中心已設(shè)立窗口，許可事項相對集中的部門，按照“兩集中、兩到位”的要求，要求各窗口單位進一步將行政許可事項集中到行政服務(wù)大廳窗口，并要求行政許可事項進駐到位，對窗口人員授權(quán)到位。

第二，對在中心已設(shè)立窗口，窗口需與部門銜接的，要按照“兩集中、兩到位”的要求，聯(lián)系實際情況，督促相關(guān)部門將審批服務(wù)事項進行職能調(diào)整、集中，實現(xiàn)“受理、審查、審批”全過程進入窗口。環(huán)節(jié)上進駐到位，業(yè)務(wù)力量上派駐到位，審批權(quán)限上授予到位，提高窗口現(xiàn)場辦結(jié)的能力。

（二）抓好“兩項清理”工作，加強政務(wù)公開

著力做好清理行政許可、公共服務(wù)事項的清理工作，聯(lián)合縣監(jiān)察局、編辦、法制辦等部門對各單位的行政許可事項和公共服務(wù)項目依法進行清理，減少審批事項。督促具有審批職能的部門、單位要把本部門、單位應(yīng)該取消的審批事項以及保留審批事項的內(nèi)容、條件、依據(jù)、程序、收費標準等向全社會公開。

（三）加強項目協(xié)調(diào)力度，優(yōu)化經(jīng)濟環(huán)境

平安企業(yè)申報材料范文第5篇

一、上半年工作匯報

（一）、落實從源頭上抓質(zhì)量的工作方針，服務(wù)當?shù)亟?jīng)濟。一是進一步推進名牌戰(zhàn)略工作。確定貴糖（集團）股份有限公司白砂糖、廣西西江化工有限責任公司的過磷酸鈣等2個產(chǎn)品為中國名牌產(chǎn)品培育對象，上述企業(yè)在6月份已通過自治區(qū)局組織的申報企業(yè)答辯，有望確保今年中國名牌產(chǎn)品“爭二保一”的目標計劃完成。加強對貴糖（集團）股份公司申報白砂糖和華潤（貴港）有限公司申報華潤水泥為國家免檢產(chǎn)品的指導(dǎo)和幫扶，協(xié)助企業(yè)通過自治區(qū)局組織的現(xiàn)場核查。確定貴港市南風化肥廠、廣西潔寶紙業(yè)投資股份有限公司等8家企業(yè)7種產(chǎn)品為廣西名牌產(chǎn)品培育對象，爭取今年獲得3個以上的廣西名牌產(chǎn)品。二是進一步加強質(zhì)量興縣工作。桂平市、平南縣正在穩(wěn)步推進質(zhì)量興市（縣）工作。

（二）、圍繞提升質(zhì)量水平，服務(wù)企業(yè)發(fā)展。一是夯實質(zhì)量管理基礎(chǔ)，進一步完善企業(yè)質(zhì)量檔案。二是加強農(nóng)業(yè)標準化工作，推進我市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進程。繼續(xù)做好桂平市金田淮山的農(nóng)業(yè)標準化示范區(qū)項目的考核驗收前準備工作，確定桂平優(yōu)質(zhì)谷、西山茶和平南縣石硤龍眼、大玉余甘果、黑葉白菜為農(nóng)業(yè)標準化示范區(qū)申報項目。三是夯實計量基礎(chǔ)。全市系統(tǒng)檢定和測試各類計量器具共1891臺（件）。大中型企業(yè)強檢計量器具受檢率達95%以上，較好地發(fā)揮了計量工作對促進企業(yè)技術(shù)改造、節(jié)能降耗、提高經(jīng)濟效益、維護公平競爭的市場環(huán)境的基礎(chǔ)和保障作用。推進計量檢測體系確認，提高企業(yè)計量保證能力。在我局的指導(dǎo)和幫扶下，我市的貴糖（集團）股份有限公司、廣西西江化工有限責任公司等兩家企業(yè)已于今年5月通過了ISO10012體系認證現(xiàn)場考核。開展能源計量工作，召開《用能單位能源計量器具配備和管理通則》企業(yè)宣貫座談會，積極引導(dǎo)企業(yè)開展節(jié)能降耗減排工作。

（三）、圍繞部門職責，服務(wù)社會穩(wěn)定。一是積極履行食品安全監(jiān)管工作。制定食品監(jiān)管工作方案。今年上半年，按照自治區(qū)局、市政府的要求，我局制定了食品生產(chǎn)加工小作坊整治方案、食品風險隱患排查和應(yīng)急資源普查工作方案，提高應(yīng)對食品風險隱患事件處理能力、食品生產(chǎn)加工小作坊的整治力度，為有效預(yù)防及緩解控制和消除生產(chǎn)領(lǐng)域食品安全事件的危害，保障人民群眾身體健康和人身安全發(fā)揮作用。加強食品質(zhì)量安全宣傳。3月中旬，我局在桂平市免費舉辦了兩期全市食品企業(yè)宣貫《食品生產(chǎn)許可證實施細則》培訓(xùn)班，全市有食品生產(chǎn)廠家負責人100多人參加了培訓(xùn)學(xué)習。加強對食品小作坊的監(jiān)管，切實落實好對獲證食品企業(yè)的巡查、年審、回訪等日常監(jiān)管措施，確保食品生產(chǎn)企業(yè)持續(xù)保持必備的生產(chǎn)條件。上半年，全市檢查食品小作坊共80家，對43家獲證企業(yè)進行現(xiàn)場巡查及現(xiàn)場年審，對問題較突出的企業(yè)多次開展回訪，促進企業(yè)嚴格進行整改，并對問題較嚴重的10多家企業(yè)進行了依法查處。抓好桂平社坡鎮(zhèn)腐竹生產(chǎn)小作坊的專項整治試點的前期準備工作，進行了調(diào)研排查摸底，并制定了具體的整治方案，為開展腐竹生產(chǎn)整治工作打下堅實的基礎(chǔ)。做好重大節(jié)日食品安全保障工作。在今年元旦春節(jié)期間，我局在全市范圍內(nèi)開展一次以“抓質(zhì)量、保平安”為主題的農(nóng)村商品市場檢查整頓專項行動；“五一”黃金周期間開展了高風險食品企業(yè)檢查專項行動。二是深入實施食品質(zhì)量安全市場準入制度。上半年共受理20家企業(yè)的食品生產(chǎn)許可，其中已有15個企業(yè)獲取食品生產(chǎn)許可證。對實施市場準入的食品，受理QS申報材料上報區(qū)局合格率分別達到100%。對獲證企業(yè)，繼續(xù)加強證后監(jiān)管，保證企業(yè)生產(chǎn)條件符合發(fā)證要求。通過嚴格市場準入，獲證企業(yè)生產(chǎn)條件、衛(wèi)生環(huán)境、質(zhì)量意識、質(zhì)量管理都有了明顯提高。三是進一步提高監(jiān)督抽查的有效性。圍繞農(nóng)資、食品、建材、強制性認證產(chǎn)品和關(guān)系人民群眾健康安全的產(chǎn)品，加大監(jiān)督抽查力度，嚴把產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)。上半年，共抽查506批次產(chǎn)商品，對不合格產(chǎn)品，采取整改、處罰、培訓(xùn)等多種形式，加強企業(yè)自律，督促引導(dǎo)企業(yè)改進產(chǎn)品質(zhì)量。四是抓源頭打假，發(fā)揮打假主力軍作用，全面履行整頓和規(guī)范市場的重要職責。上半年，全系統(tǒng)出動執(zhí)法人員2347人次，以食品、農(nóng)資、建材、節(jié)日市場整治為重點，組織開展了兩節(jié)市場打假、農(nóng)資、食品市場等專項整治活動，立案查處146起，端掉制假窩點1個。五是加大特種設(shè)備安全監(jiān)察力度。組織開展了兩節(jié)、安全月、黃金周安全大檢查等3個檢查活動，重點檢查了氣站、賓館、商場、游樂設(shè)施場所等行業(yè)，確保了全市無一起特種設(shè)備安全事故的發(fā)生。加強特種設(shè)備檢驗工作，把好檢驗工作質(zhì)量關(guān)，確保轄區(qū)特種設(shè)備的安全運行。上半年共檢驗檢測特種設(shè)備、安全附件907臺件，其中鍋爐檢驗236臺，壓力容器檢驗116臺，電梯檢驗161臺，起重機械檢驗105臺，廠內(nèi)機動車輛檢驗68臺，安全閥校驗221枚；檢驗壓力管道約3.8千米。定檢率達100%。

（四）、圍繞政府中心工作，推動和諧社會建設(shè)。上半年，全市系統(tǒng)積極參與各級政府中心工作，出人出力支持城鄉(xiāng)清潔工程、地方計生、植樹和防洪工作、支持社會主義新農(nóng)村建設(shè)。今年三、四月份，桂平、平南兩局各派出單位一半以上人員深入農(nóng)村支持地方政府計生工作，較好地完成了政府下達的計生目標任務(wù)。今年根據(jù)市政府新農(nóng)村建設(shè)工作部署，平南思旺鎮(zhèn)古欖村是我局社會主義新農(nóng)村建設(shè)掛點村，局領(lǐng)導(dǎo)十分重視扶貧掛點工作，派出專人到掛點村駐村，了解村里經(jīng)濟和群眾生活情況，積極聯(lián)系有關(guān)部門，爭取資金立項，有效解決其經(jīng)濟發(fā)展存在的問題，并想方設(shè)法為掛點村解決實際困難。在“六一”兒童節(jié)來臨之際，我局針對掛點村工作開展送溫暖獻愛心慰問活動，在資金緊缺的情況下，拿出5000多元作為慰問活動經(jīng)費。為掛點村小學(xué)的每個學(xué)生捐贈一個書包，共捐贈書包260個價值3880元，解決了貧困山區(qū)兒童沒有書包的狀況；為掛點村小學(xué)捐贈羽毛球、乒乓球、跳繩等價值四百多元的體育用品一批、慰問金500元；為掛點村公所解決辦公場地裝修部分資金，改善了村公所辦公條件?；顒拥玫搅水?shù)卣某浞挚隙ā?/p>

（五）、積極開展作風效能建設(shè)活動，提升質(zhì)監(jiān)部門形象。根據(jù)自治區(qū)局和貴港市作風效能建設(shè)活動領(lǐng)導(dǎo)小組的有關(guān)工作部署，我局開展作風效能建設(shè)活動中做到抓學(xué)習、促落實，完成作風效能建設(shè)活動中的各個階段的工作，并結(jié)合單位工作實際和質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)管理年要求，開展大討論、認真查擺問題，廣泛深入征求意見，扎實整改，進一步完善和健全各項制度，制定了符合本單位實際的首問負責制、限時辦結(jié)制、責任追究制等三項制度實施辦法?；顒又?，我們通過出版3期專題版板和3期專題簡報來宣傳活動效果，并通過舉行作風效能建設(shè)簽訂承諾書承諾宣誓儀式活動，進一步強化職工效能意識和服務(wù)意識，提升服務(wù)質(zhì)量，展示質(zhì)監(jiān)部門的風采。同時我們結(jié)合工作實際圍繞效能工作開展了各項主題活動，組織了質(zhì)監(jiān)下鄉(xiāng)服務(wù)小分隊深入到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)為群眾服務(wù)，開展一系列的農(nóng)資、建材、食品等專項整治行動保障群眾合法權(quán)益，以實際行動來深化效能建設(shè)工作。

（六）、黨風廉政建設(shè)和行風建設(shè)進一步加強，逐步建立教育預(yù)防為主的長效機制。今年以來，我局把黨風廉政建設(shè)工作與業(yè)務(wù)工作一起部署，一起落實，一起檢查，一起考核，抓好各項監(jiān)督制度的落實。年初，我們和各部門分別簽訂了黨風廉政建設(shè)目標責任書，全體干部職工分別作出書面廉政承諾；市局黨組不定期召開會議，聽取各部門的匯報，分析黨風廉政建設(shè)工作面臨的形勢，研究解決紀檢監(jiān)察工作進展和落實中存在的問題，促進了我局黨風建設(shè)的深入開展。在今年的全市“陽光熱線”直播節(jié)目中，群眾對我局的工作給予了較高的評價，沒有提出一起涉及行風方面的問題。全系統(tǒng)已經(jīng)初步形成了黨風廉政建設(shè)工作上下齊抓共管、共同促進提高的良好局面。

（七）、以建立質(zhì)量管理體系為載體，開展ISO9001貫標工作。現(xiàn)已完成了質(zhì)量管理體系文件的修改工作，將在7月中旬進行體系試運行工作。

（八）、加強基礎(chǔ)建設(shè)工作。為加快局辦公檢測大樓的建設(shè)工作，我們充實了局基建辦公室人員，加強了辦公檢測大樓建設(shè)的有關(guān)報建、現(xiàn)場監(jiān)督和協(xié)調(diào)工作，辦公檢測大樓已于5月10日正式開工，現(xiàn)已進入挖基階段。桂平市局辦公用地的征地工作也在穩(wěn)步推進中。

（九）、局主要領(lǐng)導(dǎo)和中層領(lǐng)導(dǎo)的交流輪崗工作已全部到位，為下半年工作打下了組織基礎(chǔ)。

二、上半年工作的存在問題

雖然上半年的工作絕大部份能夠按年初的目標完成，但還存在以下不足，主要表現(xiàn)在（一）個別單位的部份工作進度相對較慢，下半年的工作任務(wù)還相當繁重；（二）在加強制度建設(shè)和內(nèi)部管理方面還不夠深入，還沒有完全形成按制度辦事，靠制度管人的機制；（三）科、所、隊之間的配合還不夠協(xié)調(diào)，服務(wù)意識、大局意識還需要繼續(xù)強化；（四）基建工程遇上雨季進展緩慢。