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國務院工作規(guī)則范文第1篇

第一條為了加強對銀行業(yè)的監(jiān)督管理，規(guī)范監(jiān)督管理行為，防范和化解銀行業(yè)風險，保護存款人和其他客戶的合法權(quán)益，促進銀行業(yè)健康發(fā)展，制定本法。

第二條國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)負責對全國銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務活動監(jiān)督管理的工作。

本法所稱銀行業(yè)金融機構(gòu)，是指在中華人民共和國境內(nèi)設立的商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構(gòu)以及政策性銀行。

對在中華人民共和國境內(nèi)設立的金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、財務公司、金融租賃公司以及經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準設立的其他金融機構(gòu)的監(jiān)督管理，適用本法對銀行業(yè)金融機構(gòu)監(jiān)督管理的規(guī)定。

國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)依照本法有關(guān)規(guī)定，對經(jīng)其批準在境外設立的金融機構(gòu)以及前二款金融機構(gòu)在境外的業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。

第三條銀行業(yè)監(jiān)督管理的目標是促進銀行業(yè)的合法、穩(wěn)健運行，維護公眾對銀行業(yè)的信心。

銀行業(yè)監(jiān)督管理應當保護銀行業(yè)公平競爭，提高銀行業(yè)競爭能力。

第四條銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)對銀行業(yè)實施監(jiān)督管理，應當遵循依法、公開、公正和效率的原則。

第五條銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)及其從事監(jiān)督管理工作的人員依法履行監(jiān)督管理職責，受法律保護。地方政府、各級政府部門、社會團體和個人不得干涉。

第六條國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應當和中國人民銀行、國務院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理信息共享機制。

第七條國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理。

第二章監(jiān)督管理機構(gòu)

第八條國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)履行職責的需要設立派出機構(gòu)。國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)對派出機構(gòu)實行統(tǒng)一領導和管理。

國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)在國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)范圍內(nèi)，履行監(jiān)督管理職責。

第九條銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)從事監(jiān)督管理工作的人員，應當具備與其任職相適應的專業(yè)知識和業(yè)務工作經(jīng)驗。

第十條銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得利用職務便利牟取不正當?shù)睦?，不得在金融機構(gòu)等企業(yè)中兼任職務。

第十一條銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員，應當依法保守國家秘密，并有責任為其監(jiān)督管理的銀行業(yè)金融機構(gòu)及當事人保守秘密。

國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)同其他國家或者地區(qū)的銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)交流監(jiān)督管理信息，應當就信息保密作出安排。

第十二條國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應當公開監(jiān)督管理程序，建立監(jiān)督管理責任制度和內(nèi)部監(jiān)督制度。

第十三條銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)在處置銀行業(yè)金融機構(gòu)風險、查處有關(guān)金融違法行為等監(jiān)督管理活動中，地方政府、各級有關(guān)部門應當予以配合和協(xié)助。

第十四條國務院審計、監(jiān)察等機關(guān)，應當依照法律規(guī)定對國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的活動進行監(jiān)督。

第三章監(jiān)督管理職責

第十五條國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)制定并對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則。

第十六條國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件和程序，審查批準銀行業(yè)金融機構(gòu)的設立、變更、終止以及業(yè)務范圍。

第十七條申請設立銀行業(yè)金融機構(gòu)，或者銀行業(yè)金融機構(gòu)變更持有資本總額或者股份總額達到規(guī)定比例以上的股東的，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應當對股東的資金來源、財務狀況、資本補充能力和誠信狀況進行審查。

第十八條銀行業(yè)金融機構(gòu)業(yè)務范圍內(nèi)的業(yè)務品種，應當按照規(guī)定經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準或者備案。需要審查批準或者備案的業(yè)務品種，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)作出規(guī)定并公布。

第十九條未經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得設立銀行業(yè)金融機構(gòu)或者從事銀行業(yè)金融機構(gòu)的業(yè)務活動。

第二十條國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)對銀行業(yè)金融機構(gòu)的董事和高級管理人員實行任職資格管理。具體辦法由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

第二十一條銀行業(yè)金融機構(gòu)的審慎經(jīng)營規(guī)則，由法律、行政法規(guī)規(guī)定，也可以由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)制定。

前款規(guī)定的審慎經(jīng)營規(guī)則，包括風險管理、內(nèi)部控制、資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量、損失準備金、風險集中、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)流動性等內(nèi)容。

銀行業(yè)金融機構(gòu)應當嚴格遵守審慎經(jīng)營規(guī)則。

第二十二條國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應當在規(guī)定的期限，對下列申請事項作出批準或者不批準的書面決定；決定不批準的，應當說明理由：

（一）銀行業(yè)金融機構(gòu)的設立，自收到申請文件之日起六個月內(nèi)；

（二）銀行業(yè)金融機構(gòu)的變更、終止，以及業(yè)務范圍和增加業(yè)務范圍內(nèi)的業(yè)務品種，自收到申請文件之日起三個月內(nèi)；

（三）審查董事和高級管理人員的任職資格，自收到申請文件之日起三十日內(nèi)。

第二十三條銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應當對銀行業(yè)金融機構(gòu)的業(yè)務活動及其風險狀況進行非現(xiàn)場監(jiān)管，建立銀行業(yè)金融機構(gòu)監(jiān)督管理信息系統(tǒng)，分析、評價銀行業(yè)金融機構(gòu)的風險狀況。

第二十四條銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應當對銀行業(yè)金融機構(gòu)的業(yè)務活動及其風險狀況進行現(xiàn)場檢查。

國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應當制定現(xiàn)場檢查程序，規(guī)范現(xiàn)場檢查行為。

第二十五條國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應當對銀行業(yè)金融機構(gòu)實行并表監(jiān)督管理。

第二十六條國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)對中國人民銀行提出的檢查銀行業(yè)金融機構(gòu)的建議，應當自收到建議之日起三十日內(nèi)予以回復。

第二十七條國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應當建立銀行業(yè)金融機構(gòu)監(jiān)督管理評級體系和風險預警機制，根據(jù)銀行業(yè)金融機構(gòu)的評級情況和風險狀況，確定對其現(xiàn)場檢查的頻率、范圍和需要采取的其他措施。

第二十八條國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應當建立銀行業(yè)突發(fā)事件的發(fā)現(xiàn)、報告崗位責任制度。

銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)系統(tǒng)性銀行業(yè)風險、嚴重影響社會穩(wěn)定的突發(fā)事件的，應當立即向國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)負責人報告；國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)負責人認為需要向國務院報告的，應當立即向國務院報告，并告知中國人民銀行、國務院財政部門等有關(guān)部門。

第二十九條國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應當會同中國人民銀行、國務院財政部門等有關(guān)部門建立銀行業(yè)突發(fā)事件處置制度，制定銀行業(yè)突發(fā)事件處置預案，明確處置機構(gòu)和人員及其職責、處置措施和處置程序，及時、有效地處置銀行業(yè)突發(fā)事件。

第三十條國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)負責統(tǒng)一編制全國銀行業(yè)金融機構(gòu)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)、報表，并按照國家有關(guān)規(guī)定予以公布。

第三十一條國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)對銀行業(yè)自律組織的活動進行指導和監(jiān)督。

銀行業(yè)自律組織的章程應當報國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

第三十二條國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以開展與銀行業(yè)監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動。

第四章監(jiān)督管理措施

第三十三條銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)履行職責的需要，有權(quán)要求銀行業(yè)金融機構(gòu)按照規(guī)定報送資產(chǎn)負債表、利潤表和其他財務會計、統(tǒng)計報表、經(jīng)營管理資料以及注冊會計師出具的審計報告。

第三十四條銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管的要求，可以采取下列措施進行現(xiàn)場檢查：

（一）進入銀行業(yè)金融機構(gòu)進行檢查；

（二）詢問銀行業(yè)金融機構(gòu)的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明；

（三）查閱、復制銀行業(yè)金融機構(gòu)與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存；

（四）檢查銀行業(yè)金融機構(gòu)運用電子計算機管理業(yè)務數(shù)據(jù)的系統(tǒng)。

進行現(xiàn)場檢查，應當經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)負責人批準?，F(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于二人，并應當出示合法證件和檢查通知書；檢查人員少于二人或者未出示合法證件和檢查通知書的，銀行業(yè)金融機構(gòu)有權(quán)拒絕檢查。

第三十五條銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)履行職責的需要，可以與銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級管理人員進行監(jiān)督管理談話，要求銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級管理人員就銀行業(yè)金融機構(gòu)的業(yè)務活動和風險管理的重大事項作出說明。

第三十六條銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令銀行業(yè)金融機構(gòu)按照規(guī)定，如實向社會公眾披露財務會計報告、風險管理狀況、董事和高級管理人員變更以及其他重大事項等信息。

第三十七條銀行業(yè)金融機構(gòu)違反審慎經(jīng)營規(guī)則的，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)或者其省一級派出機構(gòu)應當責令限期改正；逾期未改正的，或者其行為嚴重危及該銀行業(yè)金融機構(gòu)的穩(wěn)健運行、損害存款人和其他客戶合法權(quán)益的，經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)或者其省一級派出機構(gòu)負責人批準，可以區(qū)別情形，采取下列措施：

（一）責令暫停部分業(yè)務、停止批準開辦新業(yè)務；

（二）限制分配紅利和其他收入；

（三）限制資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓；

（四）責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東的權(quán)利；

（五）責令調(diào)整董事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；

（六）停止批準增設分支機構(gòu)。

銀行業(yè)金融機構(gòu)整改后，應當向國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)或者其省一級派出機構(gòu)提交報告。國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)或者其省一級派出機構(gòu)經(jīng)驗收，符合有關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則的，應當自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的前款規(guī)定的有關(guān)措施。

第三十八條銀行業(yè)金融機構(gòu)已經(jīng)或者可能發(fā)生信用危機，嚴重影響存款人和其他客戶合法權(quán)益的，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以依法對該銀行業(yè)金融機構(gòu)實行接管或者促成機構(gòu)重組，接管和機構(gòu)重組依照有關(guān)法律和國務院的規(guī)定執(zhí)行。

第三十九條銀行業(yè)金融機構(gòu)有違法經(jīng)營、經(jīng)營管理不善等情形，不予撤銷將嚴重危害金融秩序、損害公眾利益的，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)予以撤銷。

第四十條銀行業(yè)金融機構(gòu)被接管、重組或者被撤銷的，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求該銀行業(yè)金融機構(gòu)的董事、高級管理人員和其他工作人員，按照國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的要求履行職責。

在接管、機構(gòu)重組或者撤銷清算期間，經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)負責人批準，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，可以采取下列措施：

（一）直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員出境將對國家利益造成重大損失的，通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境；

（二）申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者對其財產(chǎn)設定其他權(quán)利。

第四十一條經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)或者其省一級派出機構(gòu)負責人批準，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)查詢涉嫌金融違法的銀行業(yè)金融機構(gòu)及其工作人員以及關(guān)聯(lián)行為人的賬戶；對涉嫌轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金的，經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)負責人批準，可以申請司法機關(guān)予以凍結(jié)。

第四十二條銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)依法對銀行業(yè)金融機構(gòu)進行檢查時，經(jīng)設區(qū)的市一級以上銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)負責人批準，可以對與涉嫌違法事項有關(guān)的單位和個人采取下列措施：

（一）詢問有關(guān)單位或者個人，要求其對有關(guān)情況作出說明；

（二）查閱、復制有關(guān)財務會計、財產(chǎn)權(quán)登記等文件、資料；

（三）對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、毀損或者偽造的文件、資料，予以先行登記保存。

銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)采取前款規(guī)定措施，調(diào)查人員不得少于二人，并應當出示合法證件和調(diào)查通知書；調(diào)查人員少于二人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的，有關(guān)單位或者個人有權(quán)拒絕。對依法采取的措施，有關(guān)單位和個人應當配合，如實說明有關(guān)情況并提供有關(guān)文件、資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第五章法律責任

第四十三條銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)從事監(jiān)督管理工作的人員有下列情形之一的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）違反規(guī)定審查批準銀行業(yè)金融機構(gòu)的設立、變更、終止，以及業(yè)務范圍和業(yè)務范圍內(nèi)的業(yè)務品種的；

（二）違反規(guī)定對銀行業(yè)金融機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查的；

（三）未依照本法第二十八條規(guī)定報告突發(fā)事件的；

（四）違反規(guī)定查詢賬戶或者申請凍結(jié)資金的；

（五）違反規(guī)定對銀行業(yè)金融機構(gòu)采取措施或者處罰的；

（六）違反本法第四十二條規(guī)定對有關(guān)單位或者個人進行調(diào)查的；

（七）、的其他行為。

銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)從事監(jiān)督管理工作的人員貪污受賄，泄露國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第四十四條擅自設立銀行業(yè)金融機構(gòu)或者非法從事銀行業(yè)金融機構(gòu)的業(yè)務活動的，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構(gòu)成犯罪的，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)沒收違法所得，違法所得五十萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處五十萬元以上二百萬元以下罰款。

第四十五條銀行業(yè)金融機構(gòu)有下列情形之一，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，有違法所得的，沒收違法所得，違法所得五十萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處五十萬元以上二百萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）未經(jīng)批準設立分支機構(gòu)的；

（二）未經(jīng)批準變更、終止的；

（三）違反規(guī)定從事未經(jīng)批準或者未備案的業(yè)務活動的；

（四）違反規(guī)定提高或者降低存款利率、貸款利率的。

第四十六條銀行業(yè)金融機構(gòu)有下列情形之一，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的；

（二）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的；

（三）提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的；

（四）未按照規(guī)定進行信息披露的；

（五）嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的；

（六）拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

第四十七條銀行業(yè)金融機構(gòu)不按照規(guī)定提供報表、報告等文件、資料的，由銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，逾期不改正的，處十萬元以上三十萬元以下罰款。

第四十八條銀行業(yè)金融機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：

（一）責令銀行業(yè)金融機構(gòu)對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分；

（二）銀行業(yè)金融機構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款；

（三）取消直接負責的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

第四十九條阻礙銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員依法執(zhí)行檢查、調(diào)查職務的，由公安機關(guān)依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第六章附則

第五十條對在中華人民共和國境內(nèi)設立的政策性銀行、金融資產(chǎn)管理公司的監(jiān)督管理，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

國務院工作規(guī)則范文第2篇

壟斷案件調(diào)查的程序制度是反壟斷法律制度中不可缺少的組成部分?！吨腥A人民共和國反壟斷法》(以下簡稱《反壟斷法》)第六章專門規(guī)定了對涉嫌壟斷行為的調(diào)查。確立了壟斷案件調(diào)查的基本程序制度。此外，在《反壟斷法》其他部分的制度中也有與調(diào)查程序直接相關(guān)的內(nèi)容。例如，第四章關(guān)于經(jīng)營者集中控制制度中有很多是程序問題。第42條關(guān)于壟斷協(xié)議法律責任制度中寬恕(lenicnce)規(guī)則也涉及相應的程序問題。

這里需要說明的是，《反壟斷法》規(guī)定國務院設立反壟斷委員會，負責組織、協(xié)調(diào)、指導反壟斷工作，具體履行下列職責：研究擬訂有關(guān)競爭政策；組織調(diào)查、評估市場總體競爭狀況，評估報告；制定、反壟斷指南；協(xié)調(diào)反壟斷行政執(zhí)法工作；國務院規(guī)定的其他職責。但是，國務院反壟斷委員會不負責具體壟斷案件的調(diào)查，這一工作是由國務院規(guī)定的承擔反壟斷執(zhí)法職責的機構(gòu)(統(tǒng)稱國務院反壟斷執(zhí)法機構(gòu))依法承擔。國務院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)根據(jù)工作需要，還可以授權(quán)省、自治區(qū)、直轄市人民政府相應的機構(gòu)依法負責有關(guān)反壟斷執(zhí)法工作。因此，《反壟斷法》規(guī)定的壟斷案件的調(diào)查程序不適用于國務院反壟斷委員會，該委員會的組成和工作規(guī)則由國務院規(guī)定。同時，《反壟斷法》除了在第二章至第四章分別規(guī)定了對壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位和經(jīng)營者集中(所謂的“經(jīng)濟性壟斷”)的規(guī)制制度外，還在第五章專門規(guī)定了對濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為(所謂的“行政性壟斷”)的規(guī)制制度。但是，《反壟斷法》第51條規(guī)定：“行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務職能的組織濫用行政權(quán)力，實施排除、限制競爭行為的，由上級機關(guān)責令改正；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以向有關(guān)上級機關(guān)提出依法處理的建議。”因此，《反壟斷法》第六章規(guī)定的壟斷案件調(diào)查程序只適用于對壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位和經(jīng)營者集中三類壟斷案件，而不適用于行政性壟斷案件。后者仍然適用處理行政機關(guān)之間關(guān)系的法律程序。

《反壟斷法》第六章建立起了我國壟斷案件調(diào)查程序法律制度的基本框架。這主要體現(xiàn)在所規(guī)定的壟斷案件調(diào)查的一般程序中?！斗磯艛喾ā返?8條首先規(guī)定了作為調(diào)查前提的立案的兩種途徑：反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依法對涉嫌壟斷行為進行調(diào)查；對涉嫌壟斷行為，任何單位和個人有權(quán)向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)舉報。反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應當為舉報人保密。舉報采用書面形式并提供相關(guān)事實和證據(jù)的。反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應當進行必要的調(diào)查。該法第39條規(guī)定了反壟斷執(zhí)法機構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行為可以采取的措施：進入被調(diào)查的經(jīng)營者的營業(yè)場所或者其他有關(guān)場所進行檢查；詢問被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個人，要求其說明有關(guān)情況；查閱、復制被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個人的有關(guān)單證、協(xié)議、會計賬簿、業(yè)務函電、電子數(shù)據(jù)等文件、資料；查封、扣押相關(guān)證據(jù)；查詢經(jīng)營者的銀行賬戶。采取以上措施，應當向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)主要負責人書面報告，并經(jīng)批準?！斗磯艛喾ā返?2條進一步規(guī)定被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個人應當配合反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依法履行職責，不得拒絕、阻礙反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的調(diào)查。

反壟斷執(zhí)法機構(gòu)在案件調(diào)查中也需要履行法定的義務，遵循法定的程序，并確保行政相對人的合法權(quán)益不受侵犯。根據(jù)《反壟斷法》第40、41、42條的規(guī)定，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行為，執(zhí)法人員不得少于二人，并應當出示執(zhí)法證件。執(zhí)法人員進行詢問和調(diào)查，應當制作筆錄。并由被詢問人或者被調(diào)查人簽字。反壟斷執(zhí)法機構(gòu)及其工作人員對執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密負有保密義務。反壟斷執(zhí)法機構(gòu)在審理過程中應當給予被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人陳述意見和提出申辯的機會。被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人有權(quán)陳述意見。反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應當對被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人提出的事實、理由和證據(jù)進行核實。

《反壟斷法》第44條對于調(diào)查后的處理也作了原則規(guī)定：反壟斷執(zhí)法機構(gòu)對涉嫌壟斷行為調(diào)查核實后，認為構(gòu)成壟斷行為的，應依法作出處理決定，并可以向社會公布。

除了以上壟斷案件的一般調(diào)查程序外，《反壟斷法》第45條還借鑒了有關(guān)國家和地區(qū)的經(jīng)驗，規(guī)定了中國關(guān)于壟斷案件的協(xié)商和解的程序制度。其內(nèi)容是：對反壟斷執(zhí)法機構(gòu)調(diào)查的涉嫌壟斷行為，被調(diào)查的經(jīng)營者承諾在反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以決定中止調(diào)查。中止調(diào)查的決定應當載明被調(diào)查的經(jīng)營者承諾的具體內(nèi)容。反壟斷執(zhí)法機構(gòu)決定中止調(diào)查的，應當對經(jīng)營者履行承諾的情況進行監(jiān)督。經(jīng)營者履行承諾的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以決定終止調(diào)查。有下列情形之一的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應當恢復調(diào)查：經(jīng)營者未履行承諾的；作出中止調(diào)查決定所依據(jù)的事實發(fā)生重大變化的：中止調(diào)查的決定是基于經(jīng)營者提供的不完整或者不真實的信息作出的。在這項制度設計中，將是否接受和解的主動權(quán)完全賦予了反壟斷執(zhí)法機構(gòu)，以便視其情況(主要看是否因此損害社會公共利益)作出是否接受和解的決定。這樣，是否進入和解程序不是被調(diào)查人的一項權(quán)利，如果公共利益需要通過正式的法律途徑解決，那么反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以不接受和解。繼續(xù)進行調(diào)查、處理。同時，這里的和解協(xié)議也不需要經(jīng)過法院的批準，直接在反壟斷執(zhí)法機構(gòu)與被調(diào)查者之間達成即可生效，以提高效率，并確保反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的權(quán)威性。

二、我國壟斷案件調(diào)查程序法律規(guī)則適用中需要進一步明確的相關(guān)問題

《反壟斷法》關(guān)于壟斷案件調(diào)查程序的規(guī)定，建立了中國反壟斷執(zhí)法程序制度的基本框架。而且在這方面吸收了有關(guān)國家被證明為有效的制度，因此總體上是合理的、可行的。但是，由于中國的反壟斷法剛剛制定出來，而且相關(guān)程序規(guī)則還是比較原則性的、粗線條的，加上反壟斷執(zhí)法機構(gòu)欠缺執(zhí)法經(jīng)驗，因此在《反壟斷法》的實施中還會面臨很多需要進一步解決的問題。這里，簡要提及幾個方面。

首先，《反壟斷法》規(guī)定的程序制度與一般行政程序制度的關(guān)系問。由于中國反壟斷執(zhí)法機構(gòu)在基本性質(zhì)上屬于行政機關(guān)，其所進行的反壟斷案件調(diào)查將按照行政程序進行，因此反壟斷執(zhí)法機構(gòu)調(diào)查壟斷案件的程序，《反壟斷法》有規(guī)定的，當然適用該特別規(guī)定，沒有特別規(guī)定的，要適用《行政許可法》、《行政處罰法》、《行政復議法》等行政程序法律的一般規(guī)定。例如，《反壟斷法》沒有規(guī)定聽證制度，但是如果具體壟斷案件的調(diào)查符合《行政處罰法》中有關(guān)聽證要求的，也要依《行政處罰法》的規(guī)定進行聽證。又如，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)在案件調(diào)查中作出的決定是具體行政行為，經(jīng)營者、利害關(guān)系人對其不服的?？梢砸婪ㄉ暾埿姓妥h和提起行政訴訟。對此，《反壟斷法》第53條只是分別情形作出了簡單的規(guī)定，

即：對反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依法作出的有關(guān)經(jīng)營者集中的處理決定不服的，可以先依法申請行政復議：對行政復議決定不服的，可以依法提起行政訴訟。對反壟斷執(zhí)法機構(gòu)作出的前款規(guī)定以外的決定不服的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。至于行政復議和行政訴訟的其他相關(guān)問題，當然就應適用《行政復議法》和《行政訴訟法》的一般規(guī)則。

其次，反壟斷程序規(guī)則的進一步細化問題。由于《反壟斷法》規(guī)定的程序規(guī)則相對比較簡單，而程序規(guī)則與公正和效率等基本法律價值的實現(xiàn)直接相關(guān)，也涉及到反壟斷執(zhí)法機構(gòu)具體行政行為的合法性問題，中國又是一個成文法國家，因此需要對有關(guān)壟斷案件調(diào)查的程序規(guī)則進一步細化。在具體的形式上，由國務院制定或者部門制定國務院批準的相關(guān)行政法規(guī)比較理想，因為在中國行政法規(guī)也是法院處理案件的依據(jù)之一，由國務院反壟斷委員會依職權(quán)制定執(zhí)法程序方面的行政規(guī)章也是可以考慮的，它至少可以保證執(zhí)法具體程序規(guī)則的統(tǒng)一、透明，特別是在中國很可能存在不止一家反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的情況下。

國務院工作規(guī)則范文第3篇

企業(yè)執(zhí)行的是《企業(yè)會計準則——基本會計準則》、《財政部關(guān)于印發(fā)〈企業(yè)會計準則第1號——存貨〉等38項具體會計準則的通知》會計制度。

會計制度(accountingsystem)是對商業(yè)交易和財務往來在賬簿中進行分類、登錄、歸總，并進行分析、核實和上報結(jié)果的制度，是進行會計工作所應遵循的規(guī)則、方法、程序的總稱。國家統(tǒng)一的會計制度是指國務院財政部門(即財政部)根據(jù)會計法制定的關(guān)于會計核算、會計監(jiān)督、會計機構(gòu)和會計人員以及會計工作管理的制度。根據(jù)《會計法》的規(guī)定，國家統(tǒng)一的會計制度，由國務院所屬財政部制定;各省、自治區(qū)、直轄市以及國務院業(yè)務主管部門，在與會計法和國家統(tǒng)一會計制度不相抵觸的前提下，可以制定本地區(qū)、本部門的會計制度或者補充規(guī)定。

（來源：文章屋網(wǎng) ）

國務院工作規(guī)則范文第4篇

第一條為了規(guī)范認證認可活動，提高產(chǎn)品、服務的質(zhì)量和管理水平，促進經(jīng)濟和社會的發(fā)展，制定本條例。

第二條本條例所稱認證，是指由認證機構(gòu)證明產(chǎn)品、服務、管理體系符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范、相關(guān)技術(shù)規(guī)范的強制性要求或者標準的合格評定活動。

本條例所稱認可，是指由認可機構(gòu)對認證機構(gòu)、檢查機構(gòu)、實驗室以及從事評審、審核等認證活動人員的能力和執(zhí)業(yè)資格，予以承認的合格評定活動。

第三條在中華人民共和國境內(nèi)從事認證認可活動，應當遵守本條例。

第四條國家實行統(tǒng)一的認證認可監(jiān)督管理制度。

國家對認證認可工作實行在國務院認證認可監(jiān)督管理部門統(tǒng)一管理、監(jiān)督和綜合協(xié)調(diào)下，各有關(guān)方面共同實施的工作機制。

第五條國務院認證認可監(jiān)督管理部門應當依法對認證培訓機構(gòu)、認證咨詢機構(gòu)的活動加強監(jiān)督管理。

第六條認證認可活動應當遵循客觀獨立、公開公正、誠實信用的原則。

第七條國家鼓勵平等互利地開展認證認可國際互認活動。認證認可國際互認活動不得損害國家安全和社會公共利益。

第八條從事認證認可活動的機構(gòu)及其人員，對其所知悉的國家秘密和商業(yè)秘密負有保密義務。

第二章認證機構(gòu)

第九條設立認證機構(gòu)，應當經(jīng)國務院認證認可監(jiān)督管理部門批準，并依法取得法人資格后，方可從事批準范圍內(nèi)的認證活動。

未經(jīng)批準，任何單位和個人不得從事認證活動。

第十條設立認證機構(gòu)，應當符合下列條件：

(一)有固定的場所和必要的設施；

(二)有符合認證認可要求的管理制度；

(三)注冊資本不得少于人民幣300萬元；

(四)有10名以上相應領域的專職認證人員。

從事產(chǎn)品認證活動的認證機構(gòu)，還應當具備與從事相關(guān)產(chǎn)品認證活動相適應的檢測、檢查等技術(shù)能力。

第十一條設立外商投資的認證機構(gòu)除應當符合本條例第十條規(guī)定的條件外，還應當符合下列條件：

(一)外方投資者取得其所在國家或者地區(qū)認可機構(gòu)的認可；

(二)外方投資者具有3年以上從事認證活動的業(yè)務經(jīng)歷。

設立外商投資認證機構(gòu)的申請、批準和登記，按照有關(guān)外商投資法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定辦理。

第十二條設立認證機構(gòu)的申請和批準程序：

(一)設立認證機構(gòu)的申請人，應當向國務院認證認可監(jiān)督管理部門提出書面申請，并提交符合本條例第十條規(guī)定條件的證明文件；

(二)國務院認證認可監(jiān)督管理部門自受理認證機構(gòu)設立申請之日起90日內(nèi)，應當作出是否批準的決定。涉及國務院有關(guān)部門職責的，應當征求國務院有關(guān)部門的意見。決定批準的，向申請人出具批準文件，決定不予批準的，應當書面通知申請人，并說明理由；

(三)申請人憑國務院認證認可監(jiān)督管理部門出具的批準文件，依法辦理登記手續(xù)。

國務院認證認可監(jiān)督管理部門應當公布依法設立的認證機構(gòu)名錄。

第十三條境外認證機構(gòu)在中華人民共和國境內(nèi)設立代表機構(gòu)，須經(jīng)批準，并向工商行政管理部門依法辦理登記手續(xù)后，方可從事與所從屬機構(gòu)的業(yè)務范圍相關(guān)的推廣活動，但不得從事認證活動。

境外認證機構(gòu)在中華人民共和國境內(nèi)設立代表機構(gòu)的申請、批準和登記，按照有關(guān)外商投資法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定辦理。

第十四條認證機構(gòu)不得與行政機關(guān)存在利益關(guān)系。

認證機構(gòu)不得接受任何可能對認證活動的客觀公正產(chǎn)生影響的資助；不得從事任何可能對認證活動的客觀公正產(chǎn)生影響的產(chǎn)品開發(fā)、營銷等活動。

認證機構(gòu)不得與認證委托人存在資產(chǎn)、管理方面的利益關(guān)系。

第十五條認證人員從事認證活動，應當在一個認證機構(gòu)執(zhí)業(yè)，不得同時在兩個以上認證機構(gòu)執(zhí)業(yè)。

第十六條向社會出具具有證明作用的數(shù)據(jù)和結(jié)果的檢查機構(gòu)、實驗室，應當具備有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的基本條件和能力，并依法經(jīng)認定后，方可從事相應活動，認定結(jié)果由國務院認證認可監(jiān)督管理部門公布。

第三章認證

第十七條國家根據(jù)經(jīng)濟和社會發(fā)展的需要，推行產(chǎn)品、服務、管理體系認證。

第十八條認證機構(gòu)應當按照認證基本規(guī)范、認證規(guī)則從事認證活動。認證基本規(guī)范、認證規(guī)則由國務院認證認可監(jiān)督管理部門制定；涉及國務院有關(guān)部門職責的，國務院認證認可監(jiān)督管理部門應當會同國務院有關(guān)部門制定。

屬于認證新領域，前款規(guī)定的部門尚未制定認證規(guī)則的，認證機構(gòu)可以自行制定認證規(guī)則，并報國務院認證認可監(jiān)督管理部門備案。

第十九條任何法人、組織和個人可以自愿委托依法設立的認證機構(gòu)進行產(chǎn)品、服務、管理體系認證。

第二十條認證機構(gòu)不得以委托人未參加認證咨詢或者認證培訓等為理由，拒絕提供本認證機構(gòu)業(yè)務范圍內(nèi)的認證服務，也不得向委托人提出與認證活動無關(guān)的要求或者限制條件。

第二十一條認證機構(gòu)應當公開認證基本規(guī)范、認證規(guī)則、收費標準等信息。

第二十二條認證機構(gòu)以及與認證有關(guān)的檢查機構(gòu)、實驗室從事認證以及與認證有關(guān)的檢查、檢測活動，應當完成認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序，確保認證、檢查、檢測的完整、客觀、真實，不得增加、減少、遺漏程序。

認證機構(gòu)以及與認證有關(guān)的檢查機構(gòu)、實驗室應當對認證、檢查、檢測過程作出完整記錄，歸檔留存。

第二十三條認證機構(gòu)及其認證人員應當及時作出認證結(jié)論，并保證認證結(jié)論的客觀、真實。認證結(jié)論經(jīng)認證人員簽字后，由認證機構(gòu)負責人簽署。

認證機構(gòu)及其認證人員對認證結(jié)果負責。

第二十四條認證結(jié)論為產(chǎn)品、服務、管理體系符合認證要求的，認證機構(gòu)應當及時向委托人出具認證證書。

第二十五條獲得認證證書的，應當在認證范圍內(nèi)使用認證證書和認證標志，不得利用產(chǎn)品、服務認證證書、認證標志和相關(guān)文字、符號，誤導公眾認為其管理體系已通過認證，也不得利用管理體系認證證書、認證標志和相關(guān)文字、符號，誤導公眾認為其產(chǎn)品、服務已通過認證。

第二十六條認證機構(gòu)可以自行制定認證標志，并報國務院認證認可監(jiān)督管理部門備案。認證機構(gòu)自行制定的認證標志的式樣、文字和名稱，不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得與國家推行的認證標志相同或者近似，不得妨礙社會管理，不得有損社會道德風尚。

第二十七條認證機構(gòu)應當對其認證的產(chǎn)品、服務、管理體系實施有效的跟蹤調(diào)查，認證的產(chǎn)品、服務、管理體系不能持續(xù)符合認證要求的，認證機構(gòu)應當暫停其使用直至撤銷認證證書，并予公布。

第二十八條為了保護國家安全、防止欺詐行為、保護人體健康或者安全、保護動植物生命或者健康、保護環(huán)境，國家規(guī)定相關(guān)產(chǎn)品必須經(jīng)過認證的，應當經(jīng)過認證并標注認證標志后，方可出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用。

第二十九條國家對必須經(jīng)過認證的產(chǎn)品，統(tǒng)一產(chǎn)品目錄，統(tǒng)一技術(shù)規(guī)范的強制性要求、標準和合格評定程序，統(tǒng)一標志，統(tǒng)一收費標準。

統(tǒng)一的產(chǎn)品目錄(以下簡稱目錄)由國務院認證認可監(jiān)督管理部門會同國務院有關(guān)部門制定、調(diào)整，由國務院認證認可監(jiān)督管理部門，并會同有關(guān)方面共同實施。

第三十條列入目錄的產(chǎn)品，必須經(jīng)國務院認證認可監(jiān)督管理部門指定的認證機構(gòu)進行認證。

列入目錄產(chǎn)品的認證標志，由國務院認證認可監(jiān)督管理部門統(tǒng)一規(guī)定。

第三十一條列入目錄的產(chǎn)品，涉及進出口商品檢驗目錄的，應當在進出口商品檢驗時簡化檢驗手續(xù)。

第三十二條國務院認證認可監(jiān)督管理部門指定的從事列入目錄產(chǎn)品認證活動的認證機構(gòu)以及與認證有關(guān)的檢查機構(gòu)、實驗室(以下簡稱指定的認證機構(gòu)、檢查機構(gòu)、實驗室)，應當是長期從事相關(guān)業(yè)務、無不良記錄，且已經(jīng)依照本條例的規(guī)定取得認可、具備從事相關(guān)認證活動能力的機構(gòu)。國務院認證認可監(jiān)督管理部門指定從事列入目錄產(chǎn)品認證活動的認證機構(gòu)，應當確保在每一列入目錄產(chǎn)品領域至少指定兩家符合本條例規(guī)定條件的機構(gòu)。

國務院認證認可監(jiān)督管理部門指定前款規(guī)定的認證機構(gòu)、檢查機構(gòu)、實驗室，應當事先公布有關(guān)信息，并組織在相關(guān)領域公認的專家組成專家評審委員會，對符合前款規(guī)定要求的認證機構(gòu)、檢查機構(gòu)、實驗室進行評審；經(jīng)評審并征求國務院有關(guān)部門意見后，按照資源合理利用、公平競爭和便利、有效的原則，在公布的時間內(nèi)作出決定。

第三十三條國務院認證認可監(jiān)督管理部門應當公布指定的認證機構(gòu)、檢查機構(gòu)、實驗室名錄及指定的業(yè)務范圍。

未經(jīng)指定，任何機構(gòu)不得從事列入目錄產(chǎn)品的認證以及與認證有關(guān)的檢查、檢測活動。

第三十四條列入目錄產(chǎn)品的生產(chǎn)者或者銷售者、進口商，均可自行委托指定的認證機構(gòu)進行認證。

第三十五條指定的認證機構(gòu)、檢查機構(gòu)、實驗室應當在指定業(yè)務范圍內(nèi)，為委托人提供方便、及時的認證、檢查、檢測服務，不得拖延，不得歧視、刁難委托人，不得牟取不當利益。

指定的認證機構(gòu)不得向其他機構(gòu)轉(zhuǎn)讓指定的認證業(yè)務。

第三十六條指定的認證機構(gòu)、檢查機構(gòu)、實驗室開展國際互認活動，應當在國務院認證認可監(jiān)督管理部門或者經(jīng)授權(quán)的國務院有關(guān)部門對外簽署的國際互認協(xié)議框架內(nèi)進行。

第四章認可

第三十七條國務院認證認可監(jiān)督管理部門確定的認可機構(gòu)(以下簡稱認可機構(gòu))，獨立開展認可活動。

除國務院認證認可監(jiān)督管理部門確定的認可機構(gòu)外，其他任何單位不得直接或者變相從事認可活動。其他單位直接或者變相從事認可活動的，其認可結(jié)果無效。

第三十八條認證機構(gòu)、檢查機構(gòu)、實驗室可以通過認可機構(gòu)的認可，以保證其認證、檢查、檢測能力持續(xù)、穩(wěn)定地符合認可條件。

第三十九條從事評審、審核等認證活動的人員，應當經(jīng)認可機構(gòu)注冊后，方可從事相應的認證活動。

第四十條認可機構(gòu)應當具有與其認可范圍相適應的質(zhì)量體系，并建立內(nèi)部審核制度，保證質(zhì)量體系的有效實施。

第四十一條認可機構(gòu)根據(jù)認可的需要，可以選聘從事認可評審活動的人員。從事認可評審活動的人員應當是相關(guān)領域公認的專家，熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)以及認可規(guī)則和程序，具有評審所需要的良好品德、專業(yè)知識和業(yè)務能力。

第四十二條認可機構(gòu)委托他人完成與認可有關(guān)的具體評審業(yè)務的，由認可機構(gòu)對評審結(jié)論負責。

第四十三條認可機構(gòu)應當公開認可條件、認可程序、收費標準等信息。

認可機構(gòu)受理認可申請，不得向申請人提出與認可活動無關(guān)的要求或者限制條件。

第四十四條認可機構(gòu)應當在公布的時間內(nèi)，按照國家標準和國務院認證認可監(jiān)督管理部門的規(guī)定，完成對認證機構(gòu)、檢查機構(gòu)、實驗室的評審，作出是否給予認可的決定，并對認可過程作出完整記錄，歸檔留存。認可機構(gòu)應當確保認可的客觀公正和完整有效，并對認可結(jié)論負責。

認可機構(gòu)應當向取得認可的認證機構(gòu)、檢查機構(gòu)、實驗室頒發(fā)認可證書，并公布取得認可的認證機構(gòu)、檢查機構(gòu)、實驗室名錄。

第四十五條認可機構(gòu)應當按照國家標準和國務院認證認可監(jiān)督管理部門的規(guī)定，對從事評審、審核等認證活動的人員進行考核，考核合格的，予以注冊。

第四十六條認可證書應當包括認可范圍、認可標準、認可領域和有效期限。

認可證書的格式和認可標志的式樣須經(jīng)國務院認證認可監(jiān)督管理部門批準。

第四十七條取得認可的機構(gòu)應當在取得認可的范圍內(nèi)使用認可證書和認可標志。取得認可的機構(gòu)不當使用認可證書和認可標志的，認可機構(gòu)應當暫停其使用直至撤銷認可證書，并予公布。

第四十八條認可機構(gòu)應當對取得認可的機構(gòu)和人員實施有效的跟蹤監(jiān)督，定期對取得認可的機構(gòu)進行復評審，以驗證其是否持續(xù)符合認可條件。取得認可的機構(gòu)和人員不再符合認可條件的，認可機構(gòu)應當撤銷認可證書，并予公布。

取得認可的機構(gòu)的從業(yè)人員和主要負責人、設施、自行制定的認證規(guī)則等與認可條件相關(guān)的情況發(fā)生變化的，應當及時告知認可機構(gòu)。

第四十九條認可機構(gòu)不得接受任何可能對認可活動的客觀公正產(chǎn)生影響的資助。

第五十條境內(nèi)的認證機構(gòu)、檢查機構(gòu)、實驗室取得境外認可機構(gòu)認可的，應當向國務院認證認可監(jiān)督管理部門備案。

第五章監(jiān)督管理

第五十一條國務院認證認可監(jiān)督管理部門可以采取組織同行評議，向被認證企業(yè)征求意見，對認證活動和認證結(jié)果進行抽查，要求認證機構(gòu)以及與認證有關(guān)的檢查機構(gòu)、實驗室報告業(yè)務活動情況的方式，對其遵守本條例的情況進行監(jiān)督。發(fā)現(xiàn)有違反本條例行為的，應當及時查處，涉及國務院有關(guān)部門職責的，應當及時通報有關(guān)部門。

第五十二條國務院認證認可監(jiān)督管理部門應當重點對指定的認證機構(gòu)、檢查機構(gòu)、實驗室進行監(jiān)督，對其認證、檢查、檢測活動進行定期或者不定期的檢查。指定的認證機構(gòu)、檢查機構(gòu)、實驗室，應當定期向國務院認證認可監(jiān)督管理部門提交報告，并對報告的真實性負責；報告應當對從事列入目錄產(chǎn)品認證、檢查、檢測活動的情況作出說明。

第五十三條認可機構(gòu)應當定期向國務院認證認可監(jiān)督管理部門提交報告，并對報告的真實性負責；報告應當對認可機構(gòu)執(zhí)行認可制度的情況、從事認可活動的情況、從業(yè)人員的工作情況作出說明。

國務院認證認可監(jiān)督管理部門應當對認可機構(gòu)的報告作出評價，并采取查閱認可活動檔案資料、向有關(guān)人員了解情況等方式，對認可機構(gòu)實施監(jiān)督。

第五十四條國務院認證認可監(jiān)督管理部門可以根據(jù)認證認可監(jiān)督管理的需要，就有關(guān)事項詢問認可機構(gòu)、認證機構(gòu)、檢查機構(gòu)、實驗室的主要負責人，調(diào)查了解情況，給予告誡，有關(guān)人員應當積極配合。

第五十五條省、自治區(qū)、直轄市人民政府質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和國務院質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫部門設在地方的出入境檢驗檢疫機構(gòu)，在國務院認證認可監(jiān)督管理部門的授權(quán)范圍內(nèi)，依照本條例的規(guī)定對認證活動實施監(jiān)督管理。

國務院認證認可監(jiān)督管理部門授權(quán)的省、自治區(qū)、直轄市人民政府質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和國務院質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫部門設在地方的出入境檢驗檢疫機構(gòu)，統(tǒng)稱地方認證監(jiān)督管理部門。

第五十六條任何單位和個人對認證認可違法行為，有權(quán)向國務院認證認可監(jiān)督管理部門和地方認證監(jiān)督管理部門舉報。國務院認證認可監(jiān)督管理部門和地方認證監(jiān)督管理部門應當及時調(diào)查處理，并為舉報人保密。

第六章法律責任

第五十七條未經(jīng)批準擅自從事認證活動的，予以取締，處10萬元以上50萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得。

第五十八條境外認證機構(gòu)未經(jīng)批準在中華人民共和國境內(nèi)設立代表機構(gòu)的，予以取締，處5萬元以上20萬元以下的罰款。

經(jīng)批準設立的境外認證機構(gòu)代表機構(gòu)在中華人民共和國境內(nèi)從事認證活動的，責令改正，處10萬元以上50萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，撤銷批準文件，并予公布。

第五十九條認證機構(gòu)接受可能對認證活動的客觀公正產(chǎn)生影響的資助，或者從事可能對認證活動的客觀公正產(chǎn)生影響的產(chǎn)品開發(fā)、營銷等活動，或者與認證委托人存在資產(chǎn)、管理方面的利益關(guān)系的，責令停業(yè)整頓；情節(jié)嚴重的，撤銷批準文件，并予公布；有違法所得的，沒收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第六十條認證機構(gòu)有下列情形之一的，責令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓，直至撤銷批準文件，并予公布：

(一)超出批準范圍從事認證活動的；

(二)增加、減少、遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序的；

(三)未對其認證的產(chǎn)品、服務、管理體系實施有效的跟蹤調(diào)查，或者發(fā)現(xiàn)其認證的產(chǎn)品、服務、管理體系不能持續(xù)符合認證要求，不及時暫停其使用或者撤銷認證證書并予公布的；

(四)聘用未經(jīng)認可機構(gòu)注冊的人員從事認證活動的。

與認證有關(guān)的檢查機構(gòu)、實驗室增加、減少、遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序的，依照前款規(guī)定處罰。

第六十一條認證機構(gòu)有下列情形之一的，責令限期改正；逾期未改正的，處2萬元以上10萬元以下的罰款：

(一)以委托人未參加認證咨詢或者認證培訓等為理由，拒絕提供本認證機構(gòu)業(yè)務范圍內(nèi)的認證服務，或者向委托人提出與認證活動無關(guān)的要求或者限制條件的；

(二)自行制定的認證標志的式樣、文字和名稱，與國家推行的認證標志相同或者近似，或者妨礙社會管理，或者有損社會道德風尚的；

(三)未公開認證基本規(guī)范、認證規(guī)則、收費標準等信息的；

(四)未對認證過程作出完整記錄，歸檔留存的；

(五)未及時向其認證的委托人出具認證證書的。

與認證有關(guān)的檢查機構(gòu)、實驗室未對與認證有關(guān)的檢查、檢測過程作出完整記錄，歸檔留存的，依照前款規(guī)定處罰。

第六十二條認證機構(gòu)出具虛假的認證結(jié)論，或者出具的認證結(jié)論嚴重失實的，撤銷批準文件，并予公布；對直接負責的主管人員和負有直接責任的認證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任；造成損害的，認證機構(gòu)應當承擔相應的賠償責任。

指定的認證機構(gòu)有前款規(guī)定的違法行為的，同時撤銷指定。

第六十三條認證人員從事認證活動，不在認證機構(gòu)執(zhí)業(yè)或者同時在兩個以上認證機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，責令改正，給予停止執(zhí)業(yè)6個月以上2年以下的處罰，仍不改正的，撤銷其執(zhí)業(yè)資格。

第六十四條認證機構(gòu)以及與認證有關(guān)的檢查機構(gòu)、實驗室未經(jīng)指定擅自從事列入目錄產(chǎn)品的認證以及與認證有關(guān)的檢查、檢測活動的，責令改正，處10萬元以上50萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得。

認證機構(gòu)未經(jīng)指定擅自從事列入目錄產(chǎn)品的認證活動的，撤銷批準文件，并予公布。

第六十五條指定的認證機構(gòu)、檢查機構(gòu)、實驗室超出指定的業(yè)務范圍從事列入目錄產(chǎn)品的認證以及與認證有關(guān)的檢查、檢測活動的，責令改正，處10萬元以上50萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，撤銷指定直至撤銷批準文件，并予公布。

指定的認證機構(gòu)轉(zhuǎn)讓指定的認證業(yè)務的，依照前款規(guī)定處罰。

第六十六條認證機構(gòu)、檢查機構(gòu)、實驗室取得境外認可機構(gòu)認可，未向國務院認證認可監(jiān)督管理部門備案的，給予警告，并予公布。

第六十七條列入目錄的產(chǎn)品未經(jīng)認證，擅自出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用的，責令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得。

第六十八條認可機構(gòu)有下列情形之一的，責令改正；情節(jié)嚴重的，對主要負責人和負有責任的人員撤職或者解聘：

(一)對不符合認可條件的機構(gòu)和人員予以認可的；

(二)發(fā)現(xiàn)取得認可的機構(gòu)和人員不符合認可條件，不及時撤銷認可證書，并予公布的；

(三)接受可能對認可活動的客觀公正產(chǎn)生影響的資助的。

被撤職或者解聘的認可機構(gòu)主要負責人和負有責任的人員，自被撤職或者解聘之日起5年內(nèi)不得從事認可活動。

第六十九條認可機構(gòu)有下列情形之一的，責令改正；對主要負責人和負有責任的人員給予警告：

(一)受理認可申請，向申請人提出與認可活動無關(guān)的要求或者限制條件的；

(二)未在公布的時間內(nèi)完成認可活動，或者未公開認可條件、認可程序、收費標準等信息的；

(三)發(fā)現(xiàn)取得認可的機構(gòu)不當使用認可證書和認可標志，不及時暫停其使用或者撤銷認可證書并予公布的；

(四)未對認可過程作出完整記錄，歸檔留存的。

第七十條國務院認證認可監(jiān)督管理部門和地方認證監(jiān)督管理部門及其工作人員，、、，有下列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予降級或者撤職的行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

(一)不按照本條例規(guī)定的條件和程序，實施批準和指定的；

(二)發(fā)現(xiàn)認證機構(gòu)不再符合本條例規(guī)定的批準或者指定條件，不撤銷批準文件或者指定的；

(三)發(fā)現(xiàn)指定的檢查機構(gòu)、實驗室不再符合本條例規(guī)定的指定條件，不撤銷指定的；

(四)發(fā)現(xiàn)認證機構(gòu)以及與認證有關(guān)的檢查機構(gòu)、實驗室出具虛假的認證以及與認證有關(guān)的檢查、檢測結(jié)論或者出具的認證以及與認證有關(guān)的檢查、檢測結(jié)論嚴重失實，不予查處的；

(五)發(fā)現(xiàn)本條例規(guī)定的其他認證認可違法行為，不予查處的。

第七十一條偽造、冒用、買賣認證標志或者認證證書的，依照《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》等法律的規(guī)定查處。

第七十二條本條例規(guī)定的行政處罰，由國務院認證認可監(jiān)督管理部門或者其授權(quán)的地方認證監(jiān)督管理部門按照各自職責實施。法律、其他行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照法律、其他行政法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

第七十三條認證人員自被撤銷執(zhí)業(yè)資格之日起5年內(nèi)，認可機構(gòu)不再受理其注冊申請。

第七十四條認證機構(gòu)未對其認證的產(chǎn)品實施有效的跟蹤調(diào)查，或者發(fā)現(xiàn)其認證的產(chǎn)品不能持續(xù)符合認證要求，不及時暫?；蛘叱蜂N認證證書和要求其停止使用認證標志給消費者造成損失的，與生產(chǎn)者、銷售者承擔連帶責任。

第七章附則

第七十五條藥品生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范認證，實驗動物質(zhì)量合格認證，軍工產(chǎn)品的認證，以及從事軍工產(chǎn)品校準、檢測的實驗室及其人員的認可，不適用本條例。

依照本條例經(jīng)批準的認證機構(gòu)從事礦山、危險化學品、煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營單位管理體系認證，由國務院安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門結(jié)合安全生產(chǎn)的特殊要求組織；從事礦山、危險化學品、煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)綜合評價的認證機構(gòu)，經(jīng)國務院安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門推薦，方可取得認可機構(gòu)的認可。

第七十六條認證認可收費，應當符合國家有關(guān)價格法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

國務院工作規(guī)則范文第5篇

一、各地、各有關(guān)部門要認真貫徹落實《四川省人民政府貫徹國務院關(guān)于建立統(tǒng)一的企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險制度的決定的通知》（川府發(fā)〔1997〕151號）中關(guān)于“基本養(yǎng)老保險基金實行收支兩條線管理，并納入財政專戶，專項儲存，專款專用，全部用于職工養(yǎng)老保險，嚴禁擠占挪用和揮霍浪費”的精神，采取有力措施，迅速組織力量，對企業(yè)職工養(yǎng)老保險基金的收入、支出、結(jié)余進行一次全面徹底的清理。在清理的基礎上，務必在1998年3月底之前，把企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險基金全部納入財政專戶，實行收支兩條線管理，專戶儲存、?？顚Ｓ茫魏尾块T、單位和個人均不得擠占、挪用，不得用于平衡財政預算。

二、企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險基金的征收辦法維持現(xiàn)行渠道，為有利于基金的征收、支付和管理，財政部門應根據(jù)養(yǎng)老保險基金的實際情況，設立相對集中的財政專戶，征收后全額納入財政專戶。在國家基金管理規(guī)定未出臺前，收支管理暫執(zhí)行現(xiàn)行預算外資金管理辦法。總的原則是加強財政監(jiān)督，提高工作效率，方便養(yǎng)老保險基金的支付。各級審計、工會等部門要加強對養(yǎng)老保險基金的監(jiān)督。

三、養(yǎng)老保險基金存入財政專戶的利息應按銀行同期城鄉(xiāng)居民存款利率計息，并在社會保險經(jīng)辦機構(gòu)的支出帳戶上維持1至2個月的支付費用。

四、各級養(yǎng)老保險經(jīng)辦機構(gòu)的人員和工作經(jīng)費也要同時進行清理。1998年1月1日起，不得再從養(yǎng)老保險基金中提取管理費，改由根據(jù)國家政策規(guī)定和編制部門批準的人員編制列入同級財政預算，由同級財政撥款。各級財政部門對社會保險經(jīng)辦機構(gòu)的經(jīng)費，要合理核定，適當照顧，要充分調(diào)動社保機構(gòu)工作人員的積極性，保證其工作的正常開展。

五、各級財政部門要根據(jù)國家新頒布的事業(yè)單位財務規(guī)則，對社會保險經(jīng)辦機構(gòu)的所有經(jīng)費收支實行預算內(nèi)外統(tǒng)一管理。