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一、組織領導情況

成立了人行縣支行內(nèi)控安全管理專項檢查領導小組，組長由行長擔任；副組長由副行長、副行長擔任；領導小組成員由支行各部門負責人擔任；同時指定副行長為本次專項安全檢查聯(lián)絡員。

二、自查情況

（一）會計業(yè)務方面

1、會計制度健全完善。建立了完善的會計內(nèi)控制度，將會計內(nèi)控制度匯編成冊，并根據(jù)工作要求和實際需要，制定了《人行縣支行會計國庫人員業(yè)務差錯責任追究辦法》、《人行縣支行財務費用管理辦法》等規(guī)章制度，形成了一整套健全、完善的會計內(nèi)控制度。

2、會計人員配備合理。根據(jù)會計集中核算系統(tǒng)人員配備要求，配備了會計主管崗、會計記賬崗、復核崗、綜合崗等業(yè)務崗位，崗位設置合理，達到了相互制約的要求，對重要崗位人員實行了強制休假制度，會計人員離崗、加班等事項均按規(guī)定進行了審批。

3、印章管理安全合規(guī)。對會計印章、密押卡、重要空白憑證實行了嚴格的分管和分用制度，個人名章由各自保管，操作員密碼由各操作員密封并交會計主管保管，確保了印、押、證的安全。

4、賬務核對全面及時。對網(wǎng)點接收、發(fā)出業(yè)務進行了與憑證的逐筆勾對，每月打印余額對賬單與開戶單位進行對賬，每季上門與開戶單位進行面對面對賬，確保了內(nèi)外賬務的一致。

5、賬務處理準確無誤。嚴格按《中央銀行會計集中核算系統(tǒng)操作規(guī)程》辦理會計核算業(yè)務，做到賬務及時記載，換人復核，杜絕業(yè)務處理“一手清”的現(xiàn)象，確保了賬務處理的真實性和準確性。

6、會計憑證真實合法。會計憑證使用正確，要素填寫完整，傳遞手續(xù)合規(guī)，憑證印鑒真實齊全。

7、重要空白憑證管理合規(guī)。在印、證分管分用的基礎上，對重要空白憑證實行了專人專柜管理，并全部納入表外科目核算，會計主管、分管行長定期開展對重要空白憑證保管、使用情況的檢查，確保了重要空白憑證的安全。

8、會計檔案管理符合要求。會計檔案分類準確、裝訂及時，并指定了專人管理，查閱、調(diào)閱履行了登記審批手續(xù)，檔案銷毀符合程序。

（二）國庫業(yè)務方面

1、國庫內(nèi)控管理嚴密。建立了國庫內(nèi)控制度及崗位責任制，根據(jù)國庫核算系統(tǒng)要求設置了相應的崗位，配備了相應的人員，崗位人員之間做到了相互制約、相互控制的要求，國庫印、證實行了分管分用，重要空白憑證保管合規(guī)，重要事項實行了國庫主管和分管行長審批制度，國庫內(nèi)控管理全面到位。

2、國庫會計核算規(guī)范準確。建立了健全的國庫會計賬表體系，賬務處理準確及時，按正確的預算收入級次和分成比例及時收納、劃分和報解各級預算收入，各項預算支出、收入退庫合法合規(guī)，同城提入、提出資金安全及時，內(nèi)部往賬發(fā)送準確無誤，賬務核對全面真實。

（三）貨幣金銀業(yè)務方面

個人身份數(shù)字證書盤由各自保管，密碼設置合規(guī)，申領、發(fā)放程序符合《中國人民銀行貨幣金銀管理信息系統(tǒng)管理規(guī)定》。

（四）計算機安全管理方面

1、計算機安全管理制度健全。結合支行實際，先后制定了機房管理制度、網(wǎng)絡安全管理制度、各重要業(yè)務系統(tǒng)管理制度等28項，應急預案4項，并匯編成冊。

2、在安全防范監(jiān)控管理上，充分利用網(wǎng)絡系統(tǒng)，安裝了總行統(tǒng)一推廣的symentec計算機防病毒系統(tǒng)，對支行內(nèi)聯(lián)網(wǎng)計算機有效進行了病毒監(jiān)控和清除；其次，利用了支行保衛(wèi)部門的安全監(jiān)控系統(tǒng)對支行機房實施了安全監(jiān)控。

3、崗位職責落實到位。制定有完善的崗位職責，對行科技人員、各重要業(yè)務系統(tǒng)的系統(tǒng)管理員、技術支持人員、業(yè)務主管、操作人員制定了相應的崗位職責，并能認真落實到位。工作中能嚴格要求計算機操作人員按照計算機操作要求和各電子化業(yè)務操作規(guī)程進行操作，特別對重要業(yè)務系統(tǒng)，要求各業(yè)務操作人員按要求定期更改用戶口令和密碼。

4、在各業(yè)務股室指定了1名計算機操作人員負責本股室計算機的日常維護與計算機的管理工作，確保各業(yè)務的正常運行。

5、制定了電子設備管理制度，建立了支行電子設備登記薄。對支行的電子設備實行了實時跟蹤管理。

6、嚴格執(zhí)行設備維修報告制度。對行發(fā)生的軟件和硬件故障，首先由相關股室向支行人秘股報告，并填寫故障報告單，經(jīng)支行科技工作人員初步診斷確認故障原因后，再報、分管行領導審批后進行維修。

7、強化了計算機網(wǎng)絡和安全保密管理工作。一是對支行重要計算機網(wǎng)絡設備（如：路由器、程控交換機、光端機）等網(wǎng)絡設備器材，全部集中安放在支行綜合機房，由科技人員負責保養(yǎng)和定時開關機等日常維護工作，保障網(wǎng)絡防火墻，并定期對支行symantec病毒服務器計算機病毒定義碼進行更新升級，有效的防止了計算機病毒的傳播及感染現(xiàn)象；三是加強了對聯(lián)入互聯(lián)網(wǎng)的計算的安全檢查。（1）對聯(lián)接互聯(lián)網(wǎng)實行核準制，聯(lián)接互聯(lián)網(wǎng)的計算機。