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一、主席、副主席一同志關(guān)于證券公司創(chuàng)新的講話(huà)要點(diǎn)

1、同志在講話(huà)中指出，當(dāng)前，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議、全國(guó)金融工作會(huì)議都提出，金融一定要提高為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)的能力。我們的金融服務(wù)業(yè)雖然有了很大發(fā)展，但仍然是一個(gè)瓶頸部門(mén)。其表現(xiàn)在于，中國(guó)儲(chǔ)蓄向投資的轉(zhuǎn)化還不夠順暢、不夠理想。資金的閑置、浪費(fèi)以及重復(fù)建設(shè)等問(wèn)題還很突出，很多企業(yè)得不到資金。從總鏈，儲(chǔ)蓄率非常高，但資本配置的效率不夠高。解決這些問(wèn)題，在很大程度上就是證券行業(yè)和資本市場(chǎng)的責(zé)任。

他強(qiáng)調(diào)說(shuō)，創(chuàng)新的能力不足，已經(jīng)成為證券公司最大的風(fēng)險(xiǎn)。和經(jīng)濟(jì)體系一樣,創(chuàng)新不足是中國(guó)金融體系面臨的最大問(wèn)題。同時(shí)，金融創(chuàng)新迎來(lái)了最好的歷史時(shí)期：一是我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的進(jìn)程在日益深化,這對(duì)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)提出了層出不窮的需求,要為不同規(guī)模、不同類(lèi)型、不同發(fā)展階段的企業(yè)提供差異化的金融服務(wù)。二是財(cái)富管理成為全社會(huì)的迫切需要。不僅個(gè)人儲(chǔ)蓄要保值增值,社保資金、養(yǎng)老基金、住房公積金也面臨投資運(yùn)營(yíng)的問(wèn)題。三是利率和匯率市場(chǎng)化改革正在加速深化,金融產(chǎn)品定價(jià)和管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),成為企業(yè)和家庭極為現(xiàn)實(shí)和普遍的需求。四是社會(huì)各界對(duì)推進(jìn)新一輪證券行業(yè)的改革具有較高期望。五是進(jìn)一步擴(kuò)大開(kāi)放和國(guó)際化,使得金融創(chuàng)新具有更好的條件。六是資本市場(chǎng)已經(jīng)發(fā)育到一定水平,為正常合理的金融創(chuàng)新奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

2、副主席莊心一同志就證券行業(yè)監(jiān)管與創(chuàng)新發(fā)展提出了四點(diǎn)看法，要求證券行業(yè)要把握好金融創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)控制的制衡關(guān)系，把握好證券業(yè)的功能定位，進(jìn)一步落實(shí)證券公司的合規(guī)管理制度以及繼續(xù)穩(wěn)步推進(jìn)中國(guó)證券業(yè)的對(duì)外開(kāi)放。

莊心一指出，經(jīng)過(guò)近二十年的改革與發(fā)展，中國(guó)證券市場(chǎng)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，市場(chǎng)體系基本形成，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。作為證券市場(chǎng)重要的中介機(jī)構(gòu)，中國(guó)證券公司也在不懈探索中逐步發(fā)展壯大，行業(yè)基礎(chǔ)日益堅(jiān)實(shí)，專(zhuān)業(yè)素質(zhì)、業(yè)務(wù)水準(zhǔn)與抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力不斷增強(qiáng)。

二、對(duì)證券公司創(chuàng)新發(fā)展的點(diǎn)滴認(rèn)識(shí)

證券公司要實(shí)現(xiàn)規(guī)范經(jīng)營(yíng)和創(chuàng)新發(fā)展，最根本的一點(diǎn)就是要建立現(xiàn)代金融企業(yè)。下面自己結(jié)合自己的工作實(shí)踐感受，就證券公司創(chuàng)新發(fā)展談幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)與體會(huì)。

(一)改善公司治理結(jié)構(gòu)，是實(shí)現(xiàn)證券公司創(chuàng)新發(fā)展的基礎(chǔ)

首先，為企業(yè)徹底“松綁”。將證券企業(yè)真正改為股份制公司，建立相對(duì)分散化的股權(quán)結(jié)構(gòu)。股權(quán)結(jié)構(gòu)的多元化有利于增強(qiáng)證券公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力和業(yè)務(wù)拓展能力，有利于健全制衡和監(jiān)督機(jī)制，一旦上市更可發(fā)揮公眾的監(jiān)督作用。其次，要改變現(xiàn)存國(guó)有企業(yè)機(jī)制不靈活的狀況，完善激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人隊(duì)伍的建設(shè)，大幅度提升公司應(yīng)變市場(chǎng)的能力。

(二)改進(jìn)內(nèi)部組織架構(gòu)，是實(shí)現(xiàn)證券公司創(chuàng)新發(fā)展的條件

為了解決客戶(hù)細(xì)分、控制成本支出、開(kāi)拓市場(chǎng)、人員建設(shè)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等方面都存在問(wèn)題，證券公司應(yīng)在大城市設(shè)立總部和一級(jí)管理部。理順組織管理架構(gòu)，促進(jìn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)。營(yíng)業(yè)部以業(yè)務(wù)為中心，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，實(shí)行前后臺(tái)分離，營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)化為公司的銷(xiāo)售、服務(wù)前臺(tái)，對(duì)營(yíng)業(yè)部的管理重心也由交易管理轉(zhuǎn)向營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)管理。管理部的發(fā)展方向應(yīng)努力成為公司在本地區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)控制中心、區(qū)域營(yíng)銷(xiāo)中心和利潤(rùn)中心。

(三)健全公司內(nèi)控機(jī)制，是實(shí)現(xiàn)證券公司創(chuàng)新發(fā)展的保障

為了提早防范金融風(fēng)險(xiǎn)，證券公司應(yīng)普遍成立合規(guī)監(jiān)控部，對(duì)公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行事前監(jiān)督。建立健全一系列規(guī)章制度的同時(shí)，建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)營(yíng)業(yè)部的交易活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，能及時(shí)發(fā)現(xiàn)透支等違規(guī)行為和交易異常情況，將風(fēng)險(xiǎn)控制在萌芽狀態(tài)。在組織架構(gòu)上，公司建立了以管理部為中心的風(fēng)險(xiǎn)控制平臺(tái)，提高了風(fēng)險(xiǎn)控制的及時(shí)性和有效性。

(四)建立營(yíng)銷(xiāo)型組織，是實(shí)現(xiàn)證券公司創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵

營(yíng)銷(xiāo)體系的建立是現(xiàn)代化金融企業(yè)的重要標(biāo)志，證券公司要實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)方式的轉(zhuǎn)型，必須要樹(shù)立營(yíng)銷(xiāo)意識(shí)，學(xué)會(huì)營(yíng)銷(xiāo)，使員工從固定崗位變成主動(dòng)向市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)，在公司內(nèi)部建立適應(yīng)公司營(yíng)銷(xiāo)轉(zhuǎn)型的運(yùn)行機(jī)制，員工的崗位、職務(wù)、薪酬制度都要隨之進(jìn)行調(diào)整。

(五)提高員工素質(zhì)，是實(shí)現(xiàn)證券公司創(chuàng)新發(fā)展的前提

以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以客戶(hù)為中心，通過(guò)提高員工的工作能力和服務(wù)水平，來(lái)改進(jìn)對(duì)客戶(hù)的全程服務(wù)。充分滿(mǎn)足客戶(hù)的需求，為客戶(hù)提供人性化、差異化和規(guī)范化的金融服務(wù)。其次，要與高校、包括在企業(yè)內(nèi)部聯(lián)合舉辦培訓(xùn)班培訓(xùn)員工，提高員工業(yè)務(wù)技能。

總之，我們要認(rèn)真領(lǐng)會(huì)兩位證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)的講話(huà)精神，根據(jù)中國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際情況，借鑒吸取海外市場(chǎng)的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，下大力氣創(chuàng)新工作模式，創(chuàng)新業(yè)務(wù)管理，創(chuàng)新組織架構(gòu)，創(chuàng)新工作作風(fēng)，不斷加強(qiáng)和改進(jìn)行業(yè)監(jiān)管工作，促進(jìn)我們國(guó)家證券業(yè)的規(guī)范發(fā)展。