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在《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（以下簡稱3號(hào)令）正確指引下，全國產(chǎn)權(quán)市場迎來了規(guī)范發(fā)展的好時(shí)代。一個(gè)具有獨(dú)特交易品種、獨(dú)特交易方式、獨(dú)特交易規(guī)則、獨(dú)特監(jiān)管模式并具有相當(dāng)規(guī)模和眾多機(jī)構(gòu)的產(chǎn)權(quán)市場已經(jīng)從全球資本市場中崛起，這是一個(gè)不爭的事實(shí)。

《關(guān)于企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項(xiàng)的通知》（以下簡稱《通知》）下發(fā)之日正好是3號(hào)令頒布3周年之時(shí)，經(jīng)過三年規(guī)范發(fā)展的全國產(chǎn)權(quán)交易市場對(duì)《通知》盼來已久。因?yàn)?，產(chǎn)權(quán)交易市場存在的一系列問題、特別是較為突出的場外交易問題，需要通過完善制度體系、從制度層面上根本解決。筆者重溫3號(hào)令并認(rèn)真學(xué)習(xí)《通知》后，深刻感受到《通知》對(duì)規(guī)范市場秩序、遏制場外交易將是一個(gè)有力的制度保證。

一、3號(hào)令頒布實(shí)施以來，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易的總量不斷增加

*年3月國務(wù)院國資委正式組建成立。四年以來，在國務(wù)院國資委領(lǐng)導(dǎo)下，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理體制的基本框架已經(jīng)建立，規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的制度體系逐步完善。*年12月31日，3號(hào)令頒布實(shí)施，標(biāo)志著第一個(gè)在國家層面上的規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的行政規(guī)章出臺(tái)。*年，有關(guān)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的配套文件陸續(xù)出臺(tái)。*年—*年，國務(wù)院國資委和省級(jí)國資委選定了64個(gè)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的機(jī)構(gòu)。同時(shí)，由國務(wù)院國資委牽頭，先后有六個(gè)部委組成的檢查組，深入到各省市進(jìn)行現(xiàn)場檢查和督導(dǎo)。四年以來，在3號(hào)令和各?。ㄖ陛犑校┱男姓?guī)章的指導(dǎo)下，全國產(chǎn)權(quán)市場的進(jìn)場交易量迅速增長，通過產(chǎn)權(quán)市場公開轉(zhuǎn)讓的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的成交額估計(jì)達(dá)到5000億元。企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目進(jìn)場交易的比重逐步上升，特別是在行政區(qū)域較小的四個(gè)直轄市，進(jìn)場交易的比率大大高于其他?。▍^(qū)）。在國務(wù)院國資委和省級(jí)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)的精心指導(dǎo)下，在各級(jí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)主管部門直接領(lǐng)導(dǎo)下，行政區(qū)域較大的省(區(qū))企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易項(xiàng)目的交易額也在同步增長。

二、各級(jí)國資監(jiān)管部門逐步建立的同時(shí)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易總量有降低趨勢(shì)

3號(hào)令頒布實(shí)施以來進(jìn)場交易的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)總體是上升的趨勢(shì)。但是，場外交易也有禁不止，特別是在行政區(qū)域較大的一些?。▍^(qū)），場外交易并沒有得到有效遏制。筆者坦言，在一些?。▍^(qū)）這個(gè)比率還相當(dāng)高。

但是，隨著各級(jí)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立，在不少省市，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易的交易額卻出現(xiàn)了不同程度的下降。為什么會(huì)出現(xiàn)這個(gè)現(xiàn)象？筆者認(rèn)為，以下原因值得考慮。

（一）對(duì)通過產(chǎn)權(quán)市場配置資源不理解。正像有關(guān)人士指出的那樣，國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為特設(shè)機(jī)構(gòu)的成立本身就是一個(gè)具有挑戰(zhàn)性的事件。我國現(xiàn)有大量國有企業(yè)和現(xiàn)存龐大國有資產(chǎn)存量，決定了國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)承擔(dān)企業(yè)國有體制改革的艱巨性和建立國資管理體制的探索性，決定了國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓制度建設(shè)上沒有現(xiàn)成的經(jīng)驗(yàn)可以借鑒。我們更應(yīng)當(dāng)看到，各級(jí)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)也不是“天外來物”，他們身上多少都帶有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的烙印，對(duì)所監(jiān)管的企業(yè)比較習(xí)慣于按照老路子走，對(duì)市場經(jīng)濟(jì)、特別是對(duì)產(chǎn)權(quán)市場的功能和作用不甚了解：認(rèn)為進(jìn)場交易會(huì)增加企業(yè)轉(zhuǎn)讓的成本和費(fèi)用，項(xiàng)目進(jìn)場后程序復(fù)雜等等。所以，不少國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)場外交易沒有采取相應(yīng)措施。正因?yàn)槿绱耍瑘鐾饨灰醉?xiàng)目屢禁不止。

（二）對(duì)產(chǎn)權(quán)市場的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能認(rèn)識(shí)模糊。市場經(jīng)濟(jì)的核心是通過市場機(jī)制來配置資源和資產(chǎn)，國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)當(dāng)然也在其中。黨的十六屆三中全會(huì)《決定》指出：“建立歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，有利于維護(hù)公有財(cái)產(chǎn)權(quán)，鞏固公有制經(jīng)濟(jì)的主體地位?！憋@然，要實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，必須把企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)放到市場中去，現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度才能夠真正建立，國有資產(chǎn)才能得到有效保護(hù)，公有制為主體的新型和諧社會(huì)才能夠?qū)崿F(xiàn)。市場機(jī)制是對(duì)參與者進(jìn)行自然競爭狀態(tài)下的優(yōu)勝劣汰，市場目標(biāo)是給與參與者獲取最大利益，市場功能是在價(jià)格信號(hào)的引導(dǎo)下高效率的配置資源和資產(chǎn)。對(duì)于一般性競爭性的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓來說，市場交易效率大大高于計(jì)劃交易效率。在全國產(chǎn)權(quán)市場轉(zhuǎn)讓的福建省雪津啤酒、江西萍鋼和云南下關(guān)茶廠整體產(chǎn)權(quán)等一批案例中，國有資產(chǎn)成倍增長。遺憾的是，不少國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)這樣的案例了解不夠，認(rèn)識(shí)沒有上升到一定高度。

（三）對(duì)所監(jiān)管國有企業(yè)的“父愛主義”嚴(yán)重。為什么不少國資監(jiān)管部門對(duì)所監(jiān)管國有企業(yè)存在一定程度的“父愛主義”？對(duì)所監(jiān)管國有企業(yè)場外交易查處不嚴(yán)？可能有兩個(gè)方面：一是由于父愛主義的存在，把自身放在“企業(yè)家長”的位置，對(duì)監(jiān)管企業(yè)的不合理要求不愿意嚴(yán)格抵制，監(jiān)管者和被監(jiān)管者管理邊界不清；二是對(duì)自身壽命周期有所考慮。因?yàn)?，國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)是政府的特設(shè)機(jī)構(gòu)，專司管理國有資產(chǎn)并沒有任何社會(huì)管理職能。一些國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)難免產(chǎn)生對(duì)自身壽命周期的疑慮：如果所監(jiān)管國有企業(yè)通過轉(zhuǎn)讓逐步減少，國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)將名存實(shí)亡。所以，對(duì)企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓持不積極態(tài)度，這種現(xiàn)象在少數(shù)省級(jí)以上國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)較為突出。

三、《通知》對(duì)場外交易有了更加嚴(yán)格的限定

（一）明確了場外交易（協(xié)議轉(zhuǎn)讓）的范圍?！锻ㄖ芬?guī)定場外交易項(xiàng)目一定要符合國家產(chǎn)業(yè)政策以及國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的總體規(guī)劃，在技術(shù)進(jìn)步方面有明顯優(yōu)勢(shì)。

（二）明確了場外交易項(xiàng)目的審批權(quán)限和審批機(jī)構(gòu)。《通知》的一個(gè)亮點(diǎn)在于把場外交易的審批權(quán)限放在省級(jí)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并要求不得下放或分解。在不少省市，國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)能力和執(zhí)法水平隨著國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)的層級(jí)降低而降低。《通知》將場外交易項(xiàng)目的審批權(quán)限和審批機(jī)構(gòu)限定在省級(jí)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)，必將有效地減少場外交易。

（三）明確了場外交易項(xiàng)目的轉(zhuǎn)讓價(jià)格底線和對(duì)場外交易項(xiàng)目建立跟蹤、報(bào)告制度。《通知》充分考慮到已經(jīng)選定的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)的現(xiàn)有交易規(guī)則和程序。事實(shí)上，如果國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)場外交易項(xiàng)目實(shí)行特殊政策，國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)在審批企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓上就會(huì)出現(xiàn)超出國家法律法規(guī)規(guī)定的特權(quán)，更為嚴(yán)重的是將會(huì)起到縱容國有企業(yè)選擇場外轉(zhuǎn)讓（協(xié)議轉(zhuǎn)讓）的作用，也違背了3號(hào)令進(jìn)場交易的主旨。

“沒有規(guī)矩不成方圓”，3號(hào)令頒布實(shí)施為產(chǎn)權(quán)交易市場運(yùn)行和發(fā)展提供了基本制度?！锻ㄖ废掳l(fā)后，日趨完善的產(chǎn)權(quán)交易市場制度必將大大提高企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易的總量，有助于全國產(chǎn)權(quán)市場更加規(guī)范運(yùn)行。