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為全面推進公司干部任用制度改革，引進競爭機制，提高干部隊伍的素質，充分調動和發(fā)揮公司全體員工的積極性、主動性和創(chuàng)造性，促進公司經紀業(yè)務的改革和發(fā)展，經公司黨委會研究，決定對公司營業(yè)部總經理實行競爭上崗。

一、基本原則

競爭上崗遵循以下原則：

1、黨管干部的原則；

2、德才兼?zhèn)洹⑷稳宋ㄙt的原則；

3、群眾公認、注重實績的原則；

4、公開、平等、競爭、擇優(yōu)的原則；

5、顧全大局、服從組織的原則；

6、嚴格按程序辦事的原則；

7、業(yè)務測評與民主測評相結合的原則；

8、同等條件下，任現職人員優(yōu)先，有基層工作經歷的人員優(yōu)先的原則。

二、組織領導

公司成立營業(yè)部總經理競爭上崗領導小組，負責競爭上崗的組織領導和政策制定、解釋工作。

組長：****

副組長：********

成員：************************

下設營業(yè)部總經理競爭上崗辦公室，負責競爭上崗的有關具體工作。

主任：****

副主任：********

成員：************************

營業(yè)部總經理競爭上崗辦公室設在公司黨委組織部。

三、報名條件

（一）符合下列各項條件的公司員工，均可報名：

1、現任公司職能部門、營業(yè)部總經理助理及以上職務人員或2005年7月底前擔任或享受上述待遇的人員；公司功勛員工；近三年曾兩次被評為公司優(yōu)秀員工的人員。

2、取得證券業(yè)從業(yè)資格；

3、從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上，或者經濟工作10年以上；

4、具有大學專科及以上學歷；

5、誠實守信，具有良好的職業(yè)道德，最近5年內無不良行為記錄；

6、熟悉與證券營業(yè)部經營管理有關的法律知識，具備履行證券營業(yè)部高管人員職責所必需的經營管理能力和組織協(xié)調能力；

7、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

（二）在營業(yè)部或相近部門工作過2年及以上，擔任同級職務2年以上的公司外部人員，符合第（一）條2-7款條件的，經過競爭上崗辦公室審查批準可以參加競聘。

（三）具有《公司法》、《證券法》及《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》所列不適宜擔任證券公司營業(yè)部高級管理人員行為的人員，或者證券及其他金融監(jiān)管部門認為不適宜擔任營業(yè)部高級管理人員的人員，則不能報名競聘。

四、競聘崗位及相應工作職責

公司所屬營業(yè)部總經理。

主要工作職責為：

1.全面負責營業(yè)部經營管理工作；

2.根據公司下達的經營計劃，負責制定營業(yè)部的經營計劃實施方案，完成公

司下達的各項業(yè)務指標；

3.負責地區(qū)市場的客戶開發(fā)、營銷推廣和維護，地區(qū)市場銷售渠道的建立和

管理；

4.負責策劃、組織營業(yè)部市場營銷活動的開展；

5.負責營業(yè)部的隊伍建設工作，組織員工的聘用、管理和考核。重點做好營

業(yè)部理財顧問的招聘、管理、考核和培訓等相關工作；

6.負責營業(yè)部的成本控制工作，審批營業(yè)部費用支出；

7.負責營業(yè)部內部的文化建設和外部公共關系的維護；

8.定期及時地做好營業(yè)部工作情況的總結和計劃，積極向公司反饋當地市場

信息，為公司和營業(yè)部的制度建設、業(yè)務發(fā)展提供建議；

9.負責審批本營業(yè)部內部往來資金的調度；

10.負責處理各種重大糾紛，處理意見經公司經紀業(yè)務部批準后執(zhí)行；

11.主持員工政治思想工作，負責新業(yè)務的學習、調研和推廣；

12.組織相關投訴的調查處理；

13.督促、檢查與落實、協(xié)調所布置的工作任務，并就相關制度提出改進建議。

五、時間安排

10月18日至11月1日。

六、實施步驟

（一）宣傳發(fā)動（10月18-19日）

公布競爭上崗實施方案，各部門向全體員工傳達貫徹，宣傳競爭上崗的目的、意義，提高認識，營造競爭氛圍，發(fā)動員工積極參與。

（二）公開報名（10月18-19日）

符合報名條件的人員向公司競爭上崗辦公室報名，提交《**證券有限責任公司中層干部競爭上崗報名表》，親筆簽名后，在規(guī)定時間內以遞交或傳真形式提交競爭上崗辦公室，同時發(fā)送電子郵件給組織部。每人限報一個營業(yè)部，可跨部門報名。

（三）資格審查（10月20日）

競爭上崗辦公室對報名人員進行資格審查，確定符合范圍和條件的競聘人員。對有爭議的人員，競爭上崗辦公室采用無記名投票方式表決，同意票超過競爭上崗辦公室總人數的一半方為通過。

（四）公布競聘人員名單及報名表（10月21日）

公司在內外網上公布符合報名條件的競聘人員名單及其報名表，接受群眾的監(jiān)督。

（五）業(yè)務測評（10月22日）

公司將分別在****、****、****、****設考場，對競聘人員進行法律法規(guī)知識和營業(yè)部經營管理技能方面的業(yè)務測評（筆試）。其中，證券業(yè)相關法律法規(guī)知識40分，營業(yè)部經營管理的常識性、操作性、經驗性問題60分。業(yè)務測評時間為3小時（具體要求與規(guī)定另文通知）。

專業(yè)考試成績滿分100分，占總成績的50%。

（六）民主測評（10月22-23日）

成立公司領導、職能部門主要負責人、營業(yè)部主要負責人三個測評組，對競聘人員的工作經歷及特長優(yōu)勢、主要工作業(yè)績及獲獎狀況、主要工作思路（包含業(yè)務拓展、客戶服務、團隊建設、風險控制等）進行評分。其中，工作經歷及特長優(yōu)勢25分，主要工作業(yè)績及獲獎狀況35分，主要工作思路40分，滿分100分。公司領導、職能部門主要負責人、營業(yè)部主要負責人三個測評組評分所占權重分別為：40%、25%、35%。

民主測評滿分100分，占總成績的50％。

外單位參與競聘的人員，由于營業(yè)部、職能部門主要負責人對其不甚了解，為了吸引人才，其營業(yè)部主要負責人、職能部門主要負責人測評組評分分別由經紀業(yè)務總部、黨委組織部進行。

（七）確定考察對象（10月25日）

紀委成立監(jiān)督小組，負責匯總專業(yè)考試、民主測評的成績。競爭上崗辦公室按照從高至低的原則，確定前30名進入考察范圍，并在公司內網上進行公示。

（八）聯合考察（10月26-27日）

黨委組織部、黨群工作部、經紀業(yè)務總部等組成聯合考察小組，根據需要通過多種形式對競聘人員的現實表現進行綜合考察，形成考察報告。

經紀業(yè)務總部提出各營業(yè)部主要負責人建議人選報黨委組織部，由黨委組織部提交公司黨委討論。

（九）黨委確定人選（10月28日）

公司召開黨委會議，按任職要求，根據專業(yè)考試和民主測評的成績，結合聯合考察組的考察報告和經紀業(yè)務總部、組織部提名人選的情況，確定各營業(yè)部總經理人選。若暫不適合做營業(yè)部總經理的，公司黨委可聘任其擔任營業(yè)部副總經理或總經理助理職務，主持營業(yè)部工作。

對進入聯合考察范圍，本次暫未聘任行政職務但有工作崗位的人員，進入營業(yè)部總經理候補庫，待出現崗位空缺時，直接進入黨委確定人選范圍，兩年內有效。待崗的人員不在此列。

（十）人選公示（10月29-31日）

在公司內網上對公司黨委確定的營業(yè)部主要負責人人選進行公示，接受全體員工的監(jiān)督。員工可通過公司設立的意見箱、電子郵箱、投訴電話向公司黨群工作部或直接向公司黨委反映自己的意見。

（十一）公司聘任（11月1日）

對在公示期無異議者，由公司黨委發(fā)文聘任，聘期原則上為兩年，每年實行末位淘汰（辦法另定）。對群眾反映強烈的人選，公司競爭上崗辦公室將本著對公司、對當事人高度負責的精神，在查清事實真相的基礎上報公司黨委研究處理。

七、監(jiān)督與檢查

（一）競聘人員必須如實填寫《報名表》的所有內容，嚴禁弄虛作假，偽造學歷資歷，嚴禁賄票、拉票，違者一經查實則取消競聘資格；

（二）參與競爭上崗的工作人員和評委，必須認真履行職責，嚴守工作紀律，保守公司秘密，克服本位主義和感情因素，客觀、公平、公正地做好各項工作；

（三）公司現任各營業(yè)部負責人在本次競爭上崗工作開展的過程中，必須切實履行自身職責，維護營業(yè)部正常的經營管理秩序，嚴格杜絕各類風險的發(fā)生，若有玩忽職守的情況，一經查實則取消其競聘資格；

（四）公司紀委、黨群工作部負責競爭上崗工作全過程的紀律監(jiān)督，對群眾的檢舉、申訴進行調查。對違反規(guī)定、有舞弊行為的工作人員、評委和競聘人員應視情節(jié)輕重進行處理。