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第一條為進一步加快我縣城市基礎設施建設，深化投融資體制改革，鼓勵社會各種投資主體對我縣城區(qū)基礎設施工程進行投資，規(guī)范城區(qū)基礎設施項目bt(Build-Transfer，即建設-移交)投融資建設模式(以下簡稱BT模式)管理，根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》、《政府采購法》、《合同法》、《建筑法》、《國務院關(guān)于投資體制改革的決定》等相關(guān)法律法規(guī)以及《州市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)州市市政基礎設施項目建設管理辦法(試行)的通知》(政辦發(fā)號)文件精神，結(jié)合我縣實際，制定本辦法。

第二條采用BT模式進行投融資建設的縣級政府投資城區(qū)城市基礎設施建設項目，適用本辦法。

第三條本辦法所稱BT模式即“建設-移交”模式，是指由政府授權(quán)的項目業(yè)主將擬建設的項目，通過招標方式選擇具備相應能力的投融資建設法人(以下簡稱投資人)，由該法人負責項目的投融資和施工，工程竣工驗收合格后，移交給項目業(yè)主，項目業(yè)主在約定的回購期內(nèi)，按照約定的回購方式，以支付轉(zhuǎn)讓費的形式，將投資人與該項目有關(guān)權(quán)利購回。

第二章BT項目的確定

第四條實行BT模式的政府投資城市基礎設施項目，原則上總投資在1000萬元人民幣以上，且必須是經(jīng)縣城建開發(fā)領導小組辦公室(以下簡稱“城建開發(fā)辦”)提出，報縣政府批準的縣城區(qū)城市基礎設施建設項目或經(jīng)縣政府批準的其它重大建設項目。

笫三章投資人的確定

第五條BT模式建設項目的BT融資建設方案必須經(jīng)過論證和審批。項目業(yè)主單位應在項目可行性研究報告中專章或單獨編制BT融資建設方案，由縣財政部門提出審查意見后，報縣政府審批。

BT融資建設方案應包括以下內(nèi)容：BT融資建設的內(nèi)容、范圍、數(shù)量；投資人應當具備的條件和能力；合同雙方權(quán)利和義務；項目資金、質(zhì)量、進度的主要監(jiān)控措施；回購條件與程序；項目建設成本分析(含BT融資成本分析)；回購資金的來源、依據(jù)以及對政府建設資金動態(tài)平衡計劃的影響。

第六條BT項目業(yè)主應以項目招商通過邀請招標選擇投資人。邀請招標文件由項目業(yè)主牽頭編制，報縣政府批準后實施。

第七條BT項目的招投標按國家有關(guān)規(guī)定進行，接受縣政府招投標監(jiān)管部門的監(jiān)管。

BT項目的評標采用綜合評標法，對投標單位的投融資能力、施工能力、履約信用、回購費用及讓利、投資回購期等內(nèi)容進行綜合評審。

項目投資預算經(jīng)縣財政部門評審后方可作為招標文件。

第八條具備相應資質(zhì)且有經(jīng)濟實力的建設企業(yè)的不同獨立法人，可以組成聯(lián)合體組建具有法人資格的項目公司進行投資建設。

聯(lián)合體各方應簽訂聯(lián)合協(xié)議，明確牽頭單位、各方工作內(nèi)容、權(quán)利義務以及利潤分配方案。聯(lián)合協(xié)議的合理性和可行性，應作為招標過程中資格審查的重要內(nèi)容。

聯(lián)合協(xié)議簽訂后應報項目業(yè)主、審批部門、行業(yè)行政主管部門備案。

第九條具備以下條件的，方可確定為投資人：

(一)注冊資本金在3000萬元人民幣以上(含3000萬元)，經(jīng)營情況良好，具有一定的投融資能力，原則上投資人自有資金能夠滿足項目建設需要。

(二)具有BT項目施工必備的資質(zhì)，有類似工程的施工經(jīng)驗，具有相應的機械設備、工程技術(shù)人員和管理能力。

(三)誠實守信，財務報表等真實可靠，無工程施工劣跡，三年內(nèi)無建筑市場不良行為記錄。

(四)按招標文件要求向縣財政指定專戶足額存入履約保證金(一般為項目預算投資額的3－5%)。

第十條項目投資人確定后，由項目投資人依法對項目施工進行發(fā)包。

第四章項目業(yè)主和投資人的職責

第十一條項目業(yè)主的職責：

(一)按照規(guī)定辦理項目建設的相關(guān)審批手續(xù)，委托有資質(zhì)的中介機構(gòu)編制滿足施工需要的設計文件及其他技術(shù)資料。

(二)負責完成項目涉及的征地、拆遷、補償、安置等工作。

(三)依法組織對項目的勘察、設計和監(jiān)理進行招標，并接受監(jiān)督部門監(jiān)督。

(四)監(jiān)督投資人資金的到位，督促建設進度。

(五)負責做好項目施工外部環(huán)境的協(xié)調(diào)工作，督促投資人抓好現(xiàn)場文明施工和安全生產(chǎn)管理。

第十二條投資人的職責：

(一)組建與項目建設管理相適應的機構(gòu)，由該機構(gòu)具體實施項目建設。對投資較大、工期較長的項目應成立項目公司，項目公司的成立不改變投資人對項目承擔的權(quán)利和義務。

(二)足額籌集到位自有資金、銀行貸款和其他來源的資金，專戶存儲、專賬管理、專款專用。投資人的投資資金一經(jīng)確認，不準拆借給BT合同以外的其他項目，不得擅自改變用途。

(三)依法組織限額以下的重要設備材料采購進行招標，項目業(yè)主參加，并接受縣政府有關(guān)監(jiān)督部門監(jiān)督。

(四)按設計文件組織工程建設，實施項目管理；負責組織工程竣工驗收、資料歸檔并移交；負責質(zhì)量缺陷責任期內(nèi)施工、設備材料供應商保修工作的管理；投保建設工程所涉及的全部保險險種以及完成合同約定的其他事項。

(五)切實抓好工程質(zhì)量自檢，嚴把質(zhì)量關(guān)，杜絕不合格工程。自覺接受政府部門的強制質(zhì)量監(jiān)督，并對主體工程質(zhì)量實行終身負責制。

(六)嚴格執(zhí)行政府投資項目的有關(guān)規(guī)定，完成合同約定的建設內(nèi)容。涉及項目規(guī)模、內(nèi)容、功能、標準的設計變更，必須按程序報原審批部門審批。

(七)不得將合同簽訂的工程內(nèi)容進行轉(zhuǎn)包，未經(jīng)項目業(yè)主同意不得分包，不得讓設備材料供應商墊資建設。

第十三條BT項目實行合同管理。投資人確定后，項目業(yè)主須與投資人簽訂合同，明確建設內(nèi)容、建設工期、工程質(zhì)量要求、回購方案、違約處罰及《州市人民政府辦公室轉(zhuǎn)發(fā)市審計局關(guān)于進一步做好政府投資建設項目審計監(jiān)督工作意見的通知》(政辦發(fā)〔2010〕2號)文件明確規(guī)定的內(nèi)容。簽訂的合同除執(zhí)行《合同法》報相關(guān)部門外，還應報縣審計部門和財政部門備案。簽訂的合同存在重大缺陷的，有關(guān)部門依法責令改正。

第十四條項目在移交前和移交后的產(chǎn)權(quán)，均屬于項目業(yè)主。在投融資和建設過程中，投資人只行使項目業(yè)主職權(quán)。

第五章審計責任

第十五條對總投資在2000萬元以上(含2000萬元)的BT融資建設項目審計機關(guān)應當實施全程跟蹤審計。

第十六條BT融資建設項目跟蹤審計，主要包括以下內(nèi)容：

(一)概算編制和基本建設程序執(zhí)行情況；

(二)資金來源及使用情況；

(三)項目建設實施情況；

(四)設備、材料和其他物資采購情況；

(五)建設項目竣工交付情況。

第十七條審計機關(guān)應當根據(jù)審計內(nèi)容將項目審批、合同簽訂、征地拆遷、設備(材料)采購、隱蔽工程驗收、設計變更、現(xiàn)場簽證、工程結(jié)算和竣工決算、財務收支等環(huán)節(jié)作為跟蹤審計重點。

第十八條審計機關(guān)應當建立BT模式財務跟蹤監(jiān)督制，全過程跟蹤審核資金到位和使用情況，適時評估項目建設成本和財務風險。

第十九條項目業(yè)主、投資人在接受BT融資建設項目跟蹤審計過程中，應嚴格按國家有關(guān)規(guī)定接受并積極配合審計機關(guān)及其派出的審計組和審計人員依法履行審計職責。

第二十條審計機關(guān)對BT融資建設項目的跟蹤審計應區(qū)分審計監(jiān)督職能與監(jiān)理單位、項目業(yè)主、主管部門的管理職能，在審計職權(quán)范圍內(nèi)依法給予建議、處理、處罰。

第六章成本管理

第二十一條規(guī)劃部門必須優(yōu)化建設規(guī)劃設計方案，降低建設投資，建設行政主管部門必須嚴格審查初步設計，嚴格控制“三超”(超建設規(guī)模、超投資規(guī)模、超建設標準)，初步設計審查意見報縣政府批準后，方可批復。

第二十二條項目總價由建筑安裝工程費、投資人融資財務費和進入總價由項目業(yè)主使用發(fā)生的資金額等三部分構(gòu)成。其中：建筑安裝公司工程費一般實行固定總價包干；投資人融資財務費實行費率上限，由投標人報價，不得超過同期年財務費率；進入總價由業(yè)主使用發(fā)生的資金額一般包括實際發(fā)生的測繪、勘察、設計、監(jiān)理、概算、決算、審計等相關(guān)前期技術(shù)性服務費用和征地、拆遷安置等相關(guān)費用，以及項目管理費用，項目管理費按《國家財政部關(guān)于印發(fā)〈基本建設財務管理規(guī)定〉的通知》(財建〔2002〕394號)文件規(guī)定的比例提取和使用。

第二十三條項目因設計變更發(fā)生的工程量的增減和計價按《縣人民政府辦公室關(guān)于進一步規(guī)定政府投資項目評審程序的通知》(政辦函〔〕131號)文件第二條執(zhí)行。(工程建設期間若發(fā)生工程變更，且增加工程造價在5萬元以上，項目建設單位必須將工程變更理由、方案，在事前報告縣政府，待縣政府批準同意后，縣財政投資評審中心再根據(jù)增加工程批準文件進行變更工程預算評審；未經(jīng)縣政府批準，項目建設單位不得擅自動工建設，投資評審部門不予以評審，財政部門不安排資金。)

第二十四條項目完成的實物工程量和投資額實行月報表制度，由項目投資人編制，于次月1日前報縣城建開發(fā)辦，由縣財政、審計部門會同項目業(yè)主、監(jiān)理、施工單位于次月10日前現(xiàn)場核定，并以此作為當月計算融資財務費的依據(jù)。

第二十五條項目業(yè)主工作人員施工現(xiàn)場津貼及臨時聘請的工作人員工資標準由縣財政部門統(tǒng)一制定后執(zhí)行。項目獎金按當年縣政府有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十六條項目的大型設備單項采購造價在50萬元人民幣以上(含50萬元)、大宗材料單項采購造價在100萬元人民幣以上(含100萬元)的，由項目業(yè)主依法進行招標采購，并接受縣政府有關(guān)監(jiān)督部門監(jiān)督。

第七章項目進度控制

第二十七條項目業(yè)主應根據(jù)縣政府下達的項目計劃總進度要求，編制項目實施進度計劃，并以此目標作為項目投資人的選擇條件之一。

項目投資人必須按照項目業(yè)主的實施進度計劃，編制施工進度計劃，報項目業(yè)主和項目監(jiān)理審核，確定項目的建設工期及施工各階段的進度目標。

第二十八條項目施工進度情況實行月報表制度，由項目投資人于當月28日前據(jù)實編制并向縣城建開發(fā)辦報送當月的施工進度情況。

項目業(yè)主應對項目施工進度計劃及有關(guān)工程建設的計劃系統(tǒng)實施有效的控制，每月定期檢查工程建設的實際進度，并與計劃進度的目標進行比較找出進度偏差，分析進度偏差產(chǎn)生的主要原因及對工期目標的影響程度，監(jiān)督投資人盡快采取相應措施調(diào)整進度計劃，以保證建設工期目標按期實現(xiàn)。

縣城建開發(fā)辦按季度定期組織相關(guān)部門會同項目業(yè)主、項目監(jiān)理檢查工程建設實際進度。

第二十九條項目實施進度經(jīng)查實連續(xù)兩季度出現(xiàn)進度偏差達總進度目標20％以上的，縣人民政府有權(quán)取消項目投資人資格，并要求其承擔相應的經(jīng)濟責任和法律責任。

項目業(yè)主在監(jiān)督管理過程中，對連續(xù)兩個月項目施工進度出現(xiàn)較大偏差，投資人又不采取有效措施予以調(diào)整的，有權(quán)向縣人民政府提出請求，依法解除與投資人的合作協(xié)議，并追究其相應的經(jīng)濟責任和法律責任。

第八章回購

第三十條項目業(yè)主在制定回購支付條件時，應充分考慮投資人的合理利潤，并根據(jù)政府建設資金平衡狀況確定項目支付方式和回購期，預留資金不得低于建安工程費5％的質(zhì)量保證金。

建設工期在1年以內(nèi)，投資總額在3000萬元以內(nèi)的，回購期原則上為3年，但不得在工程質(zhì)量保修期內(nèi)結(jié)束。項目進入回購期后，第一年內(nèi)支付總回購款的40%，第二年內(nèi)支付總回購款的30%，第三年內(nèi)支付總回購款的30%。

建設工期超過1年、投資總額3000萬元以上的，回購期原則上為4-6年，但不得在工程質(zhì)量保修期內(nèi)結(jié)束。回購款支付方式由業(yè)主單位與投資人具體商定。

第三十一條回購費用原則上采用中標價。報審批部門同意發(fā)生的設計變更，經(jīng)財政評審機構(gòu)評估投資后，可計入回購費用?；刭徺M以縣審計機關(guān)審計結(jié)論為準。

第三十二條項目交工驗收，由縣建設行政主管部門會同縣發(fā)改、財政、審計等相關(guān)行政主管部門及項目業(yè)主、投資人按照合同約定的方式對回購條件逐項核查、認定。報經(jīng)縣人民政府批準后，項目進入回購期。

項目不能達到回購條件的，項目業(yè)主不得回購，由投資人組織整改，直至符合回購條件。

項目未能按照合同要求的工期交付使用的，應按照合同約定扣減回購費用，并由投資人承擔違約責任。

第三十三條項目業(yè)主應維護投資人的合法利益，不得隨意變更回購條件、違約扣減或截留應付合同款。

第九章監(jiān)督和法律責任

第三十四條BT項目的建設過程應遵守國家、省、市、縣現(xiàn)行有關(guān)工程建設的各項法律、法規(guī)和規(guī)定。

第三十五條各有關(guān)部門、項目業(yè)主不得為投資人提供融資擔保，投資人不得利用BT項目作為擔保物為投資方的其他項目投資行為提供擔保。

第三十六條發(fā)改、財政、建設、規(guī)劃、國土、環(huán)保、審計、工商等單位要按照各自職責加強監(jiān)督、指導和協(xié)調(diào)。

第三十七條BT項目實施過程中，如投資人在建設內(nèi)容、建設規(guī)模、建設標準、建設工期、資金到位和使用、轉(zhuǎn)包分包、質(zhì)量安全等方面存在重大違約行為的(不可抗力除外)，項目業(yè)主有權(quán)終止合同，收回投融資建設權(quán)，并由有關(guān)執(zhí)法部門依法對其進行處罰。

第三十八條BT項目實施過程中，項目業(yè)主和投資人之間不得徇私舞弊、濫用職權(quán)、行賄受賄、暗箱操作，對造成嚴重后果的，要依法追究法律責任。

第三十九條招投標過程中，經(jīng)有關(guān)監(jiān)督部門認定，投標單位存在圍標、串標、陪標以及惡意低價騙取中標等行為的，評標委員會有權(quán)取消投標人投標資格，并由有關(guān)監(jiān)管部門對其給予不良行為公示。